產(chǎn)業(yè)技術(shù)跨越中的政府扶持政策研究——以汽車產(chǎn)業(yè)為例.pdf

1、只有在技術(shù)上取得實(shí)質(zhì)性進(jìn)步,一個(gè)國(guó)家才能真正從弱小走向強(qiáng)大。盡管技術(shù)進(jìn)步可以出現(xiàn)在很多技術(shù)領(lǐng)域、很多產(chǎn)業(yè)部門,但關(guān)鍵產(chǎn)業(yè)的技術(shù)進(jìn)步無(wú)疑對(duì)于增強(qiáng)國(guó)家技術(shù)實(shí)力具有更重要的作用。技術(shù)后進(jìn)國(guó)的產(chǎn)業(yè)技術(shù)要在較短時(shí)間內(nèi)縮短與先進(jìn)國(guó)的技術(shù)差距、甚至實(shí)現(xiàn)超越,必然要經(jīng)歷一個(gè)技術(shù)跨越的過(guò)程,期間政府應(yīng)承擔(dān)重要責(zé)任,通過(guò)制定系統(tǒng)的扶持政策推動(dòng)關(guān)鍵產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域的技術(shù)跨越。我國(guó)正處在經(jīng)濟(jì)起飛的增長(zhǎng)方式轉(zhuǎn)型階段,研究產(chǎn)業(yè)技術(shù)跨越的扶持政策具有非?，F(xiàn)實(shí)的意義。

2、 為此,本文在技術(shù)創(chuàng)新政策理論和產(chǎn)業(yè)組織理論的基礎(chǔ)上對(duì)產(chǎn)業(yè)技術(shù)跨越的扶持政策進(jìn)行了系統(tǒng)的研究,為使研究更直觀、更有針對(duì)性,本文以汽車產(chǎn)業(yè)為例,全面分析了產(chǎn)業(yè)在技術(shù)跨越中的特征,并將其與最優(yōu)產(chǎn)業(yè)政策模式聯(lián)系起來(lái)。 在研究方法上,本文首先應(yīng)用了技術(shù)創(chuàng)新相關(guān)理論總結(jié)出分析產(chǎn)業(yè)技術(shù)跨越的特征以及扶持政策框架的模型；進(jìn)而在對(duì)每類具體政策的研究中,本文融合了產(chǎn)業(yè)組織理論的經(jīng)驗(yàn)分析和模型研究,較完整的總結(jié)和提煉了產(chǎn)業(yè)技術(shù)跨越中政策調(diào)整的最優(yōu)模

3、式。 本論文的主要研究?jī)?nèi)容包括以下六個(gè)方面: (1) 產(chǎn)業(yè)技術(shù)跨越的特征與扶持政策框架在技術(shù)跨越過(guò)程中,產(chǎn)業(yè)既會(huì)表現(xiàn)出一些穩(wěn)定的靜態(tài)特征,也會(huì)表現(xiàn)出一系列動(dòng)態(tài)的變化特征。其中產(chǎn)業(yè)的靜態(tài)特征決定了政府的調(diào)控策略,進(jìn)而決定扶持政策的組合；而動(dòng)態(tài)特征使技術(shù)跨越的過(guò)程表現(xiàn)出階段性,進(jìn)而決定扶持政策強(qiáng)度的調(diào)整規(guī)律。本文分別從市場(chǎng)和技術(shù)兩方面總結(jié)產(chǎn)業(yè)的靜態(tài)與動(dòng)態(tài)特征,建立一個(gè)分析產(chǎn)業(yè)特征的模型,并以汽車產(chǎn)業(yè)為例應(yīng)用模型進(jìn)行了分析。這

4、為其后針對(duì)汽車產(chǎn)業(yè)的各項(xiàng)模型分析奠定理論基礎(chǔ)。 為推進(jìn)產(chǎn)業(yè)技術(shù)跨越,政府應(yīng)從供給和需求兩方面入手提供政策性支持。據(jù)此本文首先將產(chǎn)業(yè)技術(shù)跨越扶持政策以政策對(duì)象的不同分為供給調(diào)控政策與需求調(diào)控政策兩類,其中需求調(diào)控政策還可以進(jìn)一步細(xì)化為國(guó)內(nèi)需求調(diào)控政策和國(guó)外需求調(diào)控政策；進(jìn)而將每類政策以政策目標(biāo)的不同進(jìn)一步細(xì)分,得到產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)政策、R＆D補(bǔ)貼、貿(mào)易保護(hù)、消費(fèi)補(bǔ)貼、出口補(bǔ)貼、海外投資補(bǔ)貼六種目標(biāo)導(dǎo)向的政策；每一類目標(biāo)導(dǎo)向的政策與具體的

5、政策手段相結(jié)合將衍生出眾多的實(shí)際政策。至此,本論文建立了產(chǎn)業(yè)技術(shù)跨越扶持政策的基本框架。 (2) 產(chǎn)業(yè)技術(shù)跨越中的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)政策產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)對(duì)于激發(fā)產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新具有非常重要的作用。本文通過(guò)經(jīng)驗(yàn)分析發(fā)現(xiàn),在產(chǎn)業(yè)技術(shù)跨越過(guò)程中政府產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)政策是動(dòng)態(tài)變化的,甚至?xí)霈F(xiàn)多次方向性的調(diào)整。模型研究發(fā)現(xiàn),產(chǎn)業(yè)中企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的動(dòng)力取決于其所占有的市場(chǎng)份額、研發(fā)能力和沉淀技術(shù)投資三個(gè)因素；其他條件不變下,隨產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)集中度的連續(xù)增加,產(chǎn)業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新動(dòng)力

6、呈先增后減的“倒U型”,因而在特定市場(chǎng)和技術(shù)狀態(tài)下存在一個(gè)最有利于激勵(lì)產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的最優(yōu)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)；不同產(chǎn)業(yè)的最優(yōu)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)水平并不一致,規(guī)模效益和技術(shù)溢出水平是造成這種差異的主要原因?？偨Y(jié)了經(jīng)驗(yàn)分析和模型分析的研究結(jié)果,本文提出汽車產(chǎn)業(yè)技術(shù)跨越過(guò)程中,最優(yōu)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)政策調(diào)整模式是促進(jìn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的分散-集中-限制壟斷。 (3) 產(chǎn)業(yè)技術(shù)跨越中的R&D補(bǔ)貼政策R&D投資是社會(huì)回報(bào)率最高的投資之一,政府有責(zé)任通過(guò)制定有效的補(bǔ)貼政策來(lái)激勵(lì)企

7、業(yè)選擇對(duì)全社會(huì)而言最有利的R&D投資水平。經(jīng)驗(yàn)分析發(fā)現(xiàn),根據(jù)補(bǔ)貼對(duì)象和政策手段的不同,R&D補(bǔ)貼政策可以有很多種政策形式,而在產(chǎn)業(yè)技術(shù)跨越中R&D補(bǔ)貼政策也是動(dòng)態(tài)變化的。模型研究發(fā)現(xiàn),在特定市場(chǎng)與技術(shù)狀態(tài)下存在一個(gè)統(tǒng)一的、最有效刺激產(chǎn)品技術(shù)和工藝技術(shù)創(chuàng)新的綜合R&D補(bǔ)貼率；補(bǔ)貼率的大小主要取決于當(dāng)時(shí)產(chǎn)業(yè)的產(chǎn)品差異度.總結(jié)了經(jīng)驗(yàn)分析和模型分析的研究結(jié)果,本文提出汽車產(chǎn)業(yè)產(chǎn)業(yè)技術(shù)跨越過(guò)程中,政府的R&D補(bǔ)貼政策的最優(yōu)調(diào)整模式是由早期以價(jià)格和

8、資金補(bǔ)貼為主,逐漸轉(zhuǎn)向技術(shù)、信息、風(fēng)險(xiǎn)補(bǔ)貼為主,產(chǎn)業(yè)綜合補(bǔ)貼率持續(xù)增加。 (4) 產(chǎn)業(yè)技術(shù)跨越中的國(guó)內(nèi)需求調(diào)控政策需求調(diào)控政策是扶持政策的重要組成部分。國(guó)內(nèi)需求調(diào)控政策大致分為貿(mào)易保護(hù)和消費(fèi)補(bǔ)貼兩種。經(jīng)驗(yàn)分析發(fā)現(xiàn),產(chǎn)業(yè)技術(shù)跨越中貿(mào)易保護(hù)與消費(fèi)補(bǔ)貼政策有多種政策形式,且動(dòng)態(tài)變化.模型研究發(fā)現(xiàn),貿(mào)易保護(hù)與消費(fèi)補(bǔ)貼雖然可產(chǎn)生大體相同的調(diào)控效果,但調(diào)控原理有明顯差異,二者能夠形成互補(bǔ)；特定市場(chǎng)與技術(shù)狀態(tài)下存在最優(yōu)貿(mào)易保護(hù)與最優(yōu)消費(fèi)補(bǔ)貼

9、的組合,最優(yōu)政策取決于本國(guó)市場(chǎng)容量、技術(shù)差距和產(chǎn)品差異度等產(chǎn)業(yè)動(dòng)態(tài)特征.總結(jié)了經(jīng)驗(yàn)分析和模型分析的研究結(jié)果,本文提出汽車產(chǎn)業(yè)技術(shù)跨越過(guò)程中,政府的最優(yōu)貿(mào)易保護(hù)調(diào)整策略應(yīng)是逐步降低早期的高壁壘,并由關(guān)稅、配額等直接壁壘轉(zhuǎn)向間接壁壘,總體保護(hù)程度先減小后增加；而最優(yōu)消費(fèi)補(bǔ)貼調(diào)整策略則是隨技術(shù)跨越進(jìn)行而逐步提高。 (5) 產(chǎn)業(yè)技術(shù)跨越中的國(guó)外需求調(diào)控政策隨著產(chǎn)業(yè)技術(shù)水平的提高,國(guó)外市場(chǎng)對(duì)產(chǎn)業(yè)發(fā)展顯得越來(lái)越重要。國(guó)外需求調(diào)控政策大致可

10、以分為兩種,即出口補(bǔ)貼和海外投資補(bǔ)貼.經(jīng)驗(yàn)研究發(fā)現(xiàn),根據(jù)補(bǔ)貼對(duì)象和政策手段的不同,補(bǔ)貼可以有很多種政策形式,而隨產(chǎn)業(yè)技術(shù)跨越的進(jìn)行政府的政策側(cè)重點(diǎn)也發(fā)生轉(zhuǎn)移。模型研究發(fā)現(xiàn),出口補(bǔ)貼與海外投資補(bǔ)貼是兩種具有替代性的政策,但二者的決策因素有明顯差異,最優(yōu)出口補(bǔ)貼取決于競(jìng)爭(zhēng)雙方的工藝技術(shù)和產(chǎn)品技術(shù)水平、國(guó)際貿(mào)易保護(hù)政策、以及產(chǎn)業(yè)的差異度等因素,而最優(yōu)海外投資補(bǔ)貼主要參考產(chǎn)業(yè)的差異度；隨著產(chǎn)業(yè)技術(shù)水平、產(chǎn)品差異度、貿(mào)易壁壘等因素的變化,政府將在

11、以出口補(bǔ)貼為主和以海外投資補(bǔ)貼為主二者之間作出選擇?？偨Y(jié)了經(jīng)驗(yàn)分析和模型分析的研究結(jié)果,本文提出汽車產(chǎn)業(yè)技術(shù)跨越過(guò)程中,政府早期應(yīng)以出口補(bǔ)貼為主,并由價(jià)格和資金補(bǔ)貼逐漸轉(zhuǎn)向信息、風(fēng)險(xiǎn)、技術(shù)等綜合補(bǔ)貼,但綜合補(bǔ)貼率應(yīng)逐漸下降；當(dāng)技術(shù)跨越達(dá)到一定階段后,政府應(yīng)建立起以海外投資補(bǔ)貼為主的國(guó)外需求調(diào)控政策體系,同樣的,補(bǔ)貼應(yīng)逐步弱化價(jià)梧和資金補(bǔ)貼的水平,而更重視技術(shù)、信息、風(fēng)險(xiǎn)等方面,綜合補(bǔ)貼率應(yīng)逐步下降。 (6)案例研究:我國(guó)汽車產(chǎn)

12、業(yè)技術(shù)跨越扶持政策建議汽車產(chǎn)業(yè)已經(jīng)成為我國(guó)的支柱產(chǎn)業(yè),對(duì)我國(guó)經(jīng)濟(jì)下一步起飛有重要意義,而當(dāng)前產(chǎn)業(yè)發(fā)展最大的問(wèn)題就是沒(méi)有掌握核心技術(shù)、自主研發(fā)能力不強(qiáng)。我國(guó)汽車產(chǎn)業(yè)技術(shù)進(jìn)步經(jīng)歷了兩個(gè)主要階段,80年代以后又先后經(jīng)歷了兩次產(chǎn)業(yè)政策的形成與貫徹時(shí)期。目前政府的產(chǎn)業(yè)扶持政策已經(jīng)取得長(zhǎng)足進(jìn)步,但各項(xiàng)政策仍普遍存在調(diào)控方式直接、調(diào)控手段單一的問(wèn)題、目標(biāo)指向性不強(qiáng)的問(wèn)題。為此,結(jié)合本文此前各項(xiàng)結(jié)論,本文對(duì)每類政策未來(lái)的調(diào)整方向和調(diào)整措施均提出一些具體