中國區(qū)域碳排放效率及其影響因素的空間計量研究.pdf

1、改革開放以來，伴隨著我國經(jīng)濟高速增長的同時，能源枯竭和環(huán)境污染等問題日益嚴重，特別二氧化碳排放所帶來溫室效應問題愈發(fā)明顯，已經(jīng)對我國經(jīng)濟發(fā)展和居民日常生活帶來了嚴重的負面影響，因而關于區(qū)域排放效率問題以及相關影響因素的研究已經(jīng)成為學術界關注的重要熱點問題，特別是近年來在國家大力倡導節(jié)能減排的背景下，這些問題的關注度日益上升。對此，不少學者從不同的視角進行了相關性的研究，但是尚未完全形成統(tǒng)一的結論。與已有研究不同的是，在借鑒相關理論基礎上

2、，本文分別在單要素和全要素框架下采用比較前沿的效率測度方法對我國區(qū)域碳排放效率進行了測度，并將其與傳統(tǒng)的測度方法進行了比較分析，在此基礎上將空間計量經(jīng)濟學的方法引用到區(qū)域碳排放效率收斂性和影響因素的實證研究之中。同時，基于中國區(qū)域差別對碳排放效率的影響因素進行分類考察，并結合國家區(qū)域發(fā)展戰(zhàn)略，探尋提升我國區(qū)域碳排放效率的主要政策啟示，這對于政府制定相關環(huán)境政策，加快開展節(jié)能減排工作，促進發(fā)展低碳經(jīng)濟具有非常重要的意義。本文主要研究工作如

3、下：
　　首先，在已有碳排放效率定義的基礎上，分別從單要素視角和全要素視角定義了碳排放效率。其中，單要素碳排放效率的定義為兩個變量的比值，而全要素碳排放效率的概念是在資本、勞動和能源投入不增加的前提下，所能得到的最大的經(jīng)濟產(chǎn)出和最少的 CO2排放。同時，在系統(tǒng)回顧碳排放效率理論的基礎上，分析了研究碳排放效率的經(jīng)濟意義。提升區(qū)域碳排放效率不僅是中國提倡可持續(xù)發(fā)展的客觀要求，也是實現(xiàn)經(jīng)濟發(fā)展低碳轉型所要關注的重要問題。此外，本研究還對

4、空間計量經(jīng)濟學的相關理論進行了簡單闡述，從而為本文的實證分析提供方法的支撐。
　　其次，分別對區(qū)域碳排放效率的測度、空間分布格局與空間相關性、收斂性和相關影響因素等方面進行實證考察。其中，區(qū)域全要素碳排放效率的測度采用非參數(shù)方法（DEA），并與單要素碳排放效率進行對比分析；區(qū)域碳排放效率的空間分布格局與空間相關性的研究采用描述統(tǒng)計分析法和空間計量經(jīng)濟學分析法；區(qū)域碳排放效率收斂性研究采用空間計量經(jīng)濟學分析法；而區(qū)域碳排放效率相關影

5、響因素的研究則采用空間計量模型和面板門檻模型分析法。實證研究結論如下：
　?、俑鶕?jù)碳排放估算公式測算的區(qū)域碳排放量可知，碳排放量較高的省份主要分布在經(jīng)濟發(fā)達的東部沿海地區(qū)，而中西部內(nèi)陸地區(qū)則是碳排放量較低省份的主要分布地區(qū)；分三大地區(qū)看，我國碳排放量最多的為東部地區(qū)，中部次之，西部最少，這表明我國碳排放量的區(qū)域差異性特征表現(xiàn)明顯?；谔忌a(chǎn)率表征的單要素碳排放效率的測算結果表明，上海、北京、福建、廣東和海南是我國碳生產(chǎn)率排名前五位

6、的省份，而內(nèi)蒙古、新疆、寧夏、貴州和山西則是排名后五位的省份；基于DEA方法測算的區(qū)域全要碳排放效率的結果表明，遼寧、上海、云南三個省份的效率值為1，達到了最優(yōu)的生產(chǎn)前沿面，而寧夏、內(nèi)蒙古、新疆、山西和貴州則是碳排放效率最低的五個省份，距離前沿面較遠。分地區(qū)看，單要素碳排放效率（碳生產(chǎn)率）和全要碳排放效率的測算結果的排序一致，均是東部最高，中部次之，西部最低。兩類指標對于區(qū)域碳排放效率的測算結果既有顯著的差異性，又有排序的一致性，但就優(yōu)

7、劣而言，全要素指標明顯要優(yōu)于單要素指標。
　?、趨^(qū)域碳排放效率的聚類結果表明，碳排放“高效區(qū)”的省份主要分布在東部沿海地區(qū)，而位于中西部欠發(fā)達省份則是碳排放“中效區(qū)”和“低效區(qū)”的主要來源，并且碳排放效率分布地區(qū)和碳排放量分布地區(qū)在空間上呈現(xiàn)出一定的非對應關系。空間四分圖則直觀地反映出，碳排放效率較高水平的東部沿海省份主要分布在高層次的三、四級上，而較低水平的中西部內(nèi)陸省份則位于低層次的一、二級上。同時空間自相關指標則表明了區(qū)域碳

8、排放效率在空間上表現(xiàn)出顯著的空間自相關性，具有明顯空間集聚的趨勢；而局部空間散點圖則直觀地反映出我國區(qū)域碳排放效率不僅主要存在著空間依賴性的特征，也有少量空間異質性的表現(xiàn)。
　?、劭臻g絕對?收斂和空間條件?收斂模型的實證結果表明，我國區(qū)域碳排放效率不僅存在著絕對收斂的趨勢，同時也有條件收斂的特征。加入空間效應后，碳排放效率的絕對收斂速度較之普通面板模型給出的速度有所提升。在控制了產(chǎn)業(yè)結構、工業(yè)結構、外商直接投資、技術進步和能源消費

9、結構等變量的影響后，碳排放效率的條件收斂速度較之絕對收斂速度再一次得到提升。同時，空間俱樂部收斂模型的檢驗結果還表明，我國區(qū)域碳排放效率還存在著 HH組和LL組兩個“空間趨同俱樂部”。
　?、芑诰€性視角，通過構建空間計量模型分地區(qū)綜合考察了中國區(qū)域碳排放效率的相關影響因素，實證結果表明：全國層面上，在所有碳排放效率的影響因素中，產(chǎn)業(yè)結構、工業(yè)結構、能源消費結構、城鎮(zhèn)化水平和金融發(fā)展對碳排放效率具有顯著的負向影響，企業(yè)所有制結構、

10、政府干預、外商直接投資和技術進步對碳排放效率具有顯著的正向影響，而對外貿(mào)易的影響則是不顯著的。分地區(qū)看，在東部、中部和西部地區(qū)的碳排放效率的影響因素中，產(chǎn)業(yè)結構、能源消費結構、技術進步、城鎮(zhèn)化水平等因素對碳排放效率的影響具有同方向性，而工業(yè)結構、企業(yè)所有制結構、政府干預、對外貿(mào)易、外商直接投資、金融發(fā)展等因素的影響則存在一定的差異性。
　?、莼诜蔷€性視角，通過構建空間計量模型和門檻模型分別從經(jīng)濟增長和環(huán)境規(guī)制兩個角度考察了對碳排

11、放效率的非線性影響。經(jīng)濟增長對碳排放效率非線性影響的空間計量模型表明，全國范圍內(nèi)的長期經(jīng)濟增長與碳排放效率呈現(xiàn)出明顯倒“N”型的曲線關系，碳排放效率隨著經(jīng)濟的不斷增長呈現(xiàn)出先下降后上升再下降的三階段發(fā)展趨勢；而分地區(qū)看，這種非線性關系在中部地區(qū)表現(xiàn)最為顯著，西部次之，而在東部卻是不顯著的。同時，將非線性特征納入到環(huán)境規(guī)制對碳排放效率的影響時，門檻模型的結果表明，當以環(huán)境規(guī)制本身為門檻變量時，除了中部地區(qū)的環(huán)境規(guī)制對碳排放效率影響存在著雙

12、門檻效應外，其余地區(qū)均存在三門檻效應的特征，全國和東部地區(qū)的環(huán)境規(guī)制與碳排放效率呈現(xiàn)出明顯的“U”型關系，而這種關系在中部地區(qū)和西部地區(qū)則表現(xiàn)為正“J”型；當以經(jīng)濟增長為門檻變量時，全國、東部、中部和西部地區(qū)均存在著顯著的三門檻效應，并且各地區(qū)的環(huán)境規(guī)制與碳排放效率均呈現(xiàn)出明顯的“U”型關系。
　　最后，基于以上結論，本文提出了提升區(qū)域碳排放效率的相關政策啟示：堅持經(jīng)濟的可持續(xù)發(fā)展戰(zhàn)略，逐步實現(xiàn)經(jīng)濟發(fā)展的轉型；大力實施產(chǎn)業(yè)結構優(yōu)化