案例研究與論文撰寫-sites@duke

1、案例研究與論文撰寫,耿 曙, 上海財經(jīng)大學公管學院副教授 skeng0731@gmail.com,選題三原則：重要、創(chuàng)造、可行主題與問題：好的問題，成功一半主題(subject/topic)：領域/對象?優(yōu)勢問題(question/problem)：興趣/探索?興趣理性?主題在先 vs. 感性?問題在先建議：確認主題 ? 發(fā)展問題主題：住房?廉租 問題：解決中低？供給不足？,主題考慮個人優(yōu)勢：能力、資

2、源第一原則：聯(lián)系工作領域具備優(yōu)勢：熟悉、人脈、材料、生涯其次考量：時代潮流、又新且久 引人關注、廣泛討論 例如 蝸局 ? 住房,確認主題 (時間關鍵，何時畢業(yè)) 原則：切勿左顧右盼(選我所愛?愛我所選)深入探索：三心二意/左右徘徊?深入/積累興趣燃發(fā)：深入關注，燃燒興趣(張五常)知識積累：確定方向，積累文獻/背景知識日后可調：可以轉換/

3、調整(通常逐步轉換) ?起碼要因「了解」而分開,方向調整：聚焦與問題微調主題：可行原則(證據(jù)哪找 ? 伸縮范圍范圍廣狹：常見雄心，拖長時間、迷失焦點調整標準：中英書10-30冊或文50-100篇為度調整方式：附加條件(時間限制)、擴充范疇(界門)創(chuàng)意多少：常見初學，或冒險(材料)或乏味(累牘)調整標準：中英書10-30冊或文50-100篇為度調整方式：聯(lián)結既有研究，過少則聯(lián)結新生,

4、確認主題 (時間關鍵，何時畢業(yè)) 原則：切勿左顧右盼(選我所愛?愛我所選)深入探索：三心二意/左右徘徊?深入/積累興趣燃發(fā)：深入關注，燃燒興趣(張五常)知識積累：確定方向，積累文獻/背景知識日后可調：可以轉換/調整(通常逐步轉換) ?起碼要因「了解」而分開,延伸討論如何觀察變化(培養(yǎng)學者的敏感：變化 & 關系)單一對象：前后為何不同(相同也算)？

5、 部分-整體為何不同(受虐-正常)？比較對象：兩者為何不同(學校-軍隊)？ 兩群為何不同(上海-江西醫(yī)院)？,如何找出研究問題？二個常見的模式本于研究對象：確定對象/發(fā)掘問題 三步驟既定對象、找出變化(重要/明顯/費解-有趣)思考變化?為何如此變化？或變化影響為何？直觀解釋?理論解釋源于學科訓練：已有問題/移植套用 三步驟有趣觀點/啟發(fā)研究?能否套用嫻熟領域？

6、選擇套用：能否套用(背景類似)？ 如何套用(設定自變/依變項),精煉問題/假說：結構層次聚焦單一問題：區(qū)分背景與焦點(切復雜為簡單)建構關系意識：淀山湖整治? 為何需要整治？整治如何成功？強化研究假說：A與B可能有關 ? B是A所造成簡化研究假說：強調A對B影響，不必周全解釋設想對立假說：嘗試否定，自圓其說，挑戰(zhàn)自己考慮現(xiàn)實能力：

7、能否迅速有效覓得證據(jù),精煉問題/假說的訣竅畫出框架：改革審計制度 ? 學校腐 校長工資提升 ? 敗減少反復思考：朝于斯、暮于斯。偶然發(fā)現(xiàn)與人討論：練習表達、挑戰(zhàn)修訂、帶來資源比對資料：搜集少量材料，比對研究假說閱讀文獻：看看他人如何處理類似問題,精煉問題/假說：逐步提升層次立場明確：是非黑白，不平衡、不模棱(具體清楚)解釋簡化：再說一次，簡化才能清楚/簡化才能應用獨特見

8、解：新穎獨特、前人未言(不必顛撲不破)成熟見解：證據(jù)修訂，論點站住?論證態(tài)度 背景：何謂 argument？蘇格拉底傳統(tǒng) 態(tài)度：必須有話要講，要有說服企圖,有關現(xiàn)實考慮：研究政治與倫理(研究可行性) 個人利益(回避)/個人偏見(壓抑/平衡/說明) 進入場域/研究可能(把關gatekeeper/協(xié)商進入) 征求同意(informed consent)/避免傷害(心理沖擊) 個人隱私(刺探)/檔案使用(允許

9、)?記錄方式 研究匿名：偽裝/必要；對象匿名：保護對象 資料運用：學術牟利；資料公開：敏感/傷害,何謂案例？一般而言，案例有兩種類型：(1) 個人 (單一與集體個人，后者如各種個人集合的團體組織等)、(2) 事件 (單一與連串事件、短暫與持續(xù)事件，如某種社會趨勢、情況演變等)。因此凡可比擬為上述兩者，其組成部分彼此相關，構成一個相對完整的“關系體”者，均可視為“案例”，作為案例研究對象，例如群體(多個個人)、互動網(wǎng)絡、機關單

10、位、企業(yè)、國家、歷史演變(連串事件)等。尤其建議MPA同學研究自己最熟悉的工作單位，以其作為論文研究的案例。,,案例設計案例研究的形式通常不是：(1) 單一案例，便是 (2) 多個案例 (后者通常以2到3不超過5項案例為佳)。此外，案例研究不是采 (1) 整體案例 (即視案例為一個整體/單元)，便是采 (2) 嵌套案例 (即研究/觀察的對象為案例中的“次單元”，但希望同時了解“次單元”與“主單元”的關系。如研究上海財大的人事部門，

11、結果也希望也有助了解“財大此組織”)。,,,案例選題案例研究的目的不是 (1) 提出可能的解釋，就是 (2) 驗證既有的解釋。因此選題的思路有兩套，不是 “從案例出發(fā)” 就是 “從理論-問題出發(fā)”。前者是先就所熟悉的案例(選定案例)中，發(fā)掘有趣的問題。發(fā)掘的要領是針對案例“不應該發(fā)生卻居然發(fā)生的變化”，或者“應該發(fā)生卻未曾發(fā)生的變化”(背后還是有理論的視角)，因此針對此類變化展開研究。,,案例選題后者則往往源自研究者各人的理論視角

12、，在“閱聞-思考”過程中先看到值得關注的問題(人家討論這種情況，找些案例看看有沒有？若有，為何有？若沒有，為何沒有？) 鎖定某問題后，再挑選比較適合的案例進行分析。所謂最合適的案例通常是對研究者而言，最容易深入探究者。所謂最適合研究的問題，則應該看那些對研究者而言，最有感觸的、最有話要講的、不吐不快的。,,研究思路不論采取何種研究途徑，任何案例研究都必須要有一個研究問題，才能指導我們進行觀察、描繪與分析所研究的案例。研究問題(re

13、search question)通常未必是實際問題(practical/social problems)。如房價偏高是現(xiàn)實生活中所面臨的實際問題，我們想解決它，但它本身不是“研究問題”。我們想要解決實際問題，所以要找出它的原因，因此問：“是因為什么原因造成房價偏高？”，或“是否因土地財政造成房價偏高？” 這類問題才成為研究問題。只有“研究問題”才能幫助我們展開案例分析，找出問題成因，并提出因應之道。,,研究思路有了研究主題后，如何才

14、能提出好的研究問題呢？最簡單的標準是：看它前因后果。通常我們會先嘗試 (1) 由果追因：某個“結果”(問題或成就) 是“什么樣的原因”所造成(要聚焦在主要原因上，寧少勿多，越簡單越好，例如什么造成能耗過高？最重要的原因，也許是公家付費。) 不然也可 (2) 由因推果：“這個情況”(一次鎖定一個情況，它其實是“原因”) 造成/影響了“什么樣的后果”(要聚焦在主要后果上，寧少勿多，越簡單越好，例如房價過高最值得我們高度關注的后果為何？也許

15、是年青時代的不滿)。,,導入分析案例雖然可以是個人與事件等，但基于分析的清晰，有助論證的提出，建議將所有的案例都視為“事件”(“與研究案例有關的事件”)，包括“單一事件”、“連串事件”或“持續(xù)事件”。換言之，在設定研究主題上，將所研究的對象“設”為事件，或以“事件”視之，即便它本來并不見得被看作“事件”。例如： (1) 將某“群眾事件”，看成“某項單一事件的發(fā)生”的開始-演變-終結，(2) 將某類“社會問題”，看成“一些類似事件的

16、發(fā)生”，或者 (3) 將某種“組織特征”也看成“一些同類事件的發(fā)生”。不論研究對象為何，只要通過“視角轉換”，都可視為某種“事件”。,,導入分析完成上述“視角轉換”后，由于“某項事件/某類事件”的發(fā)生，必然有其“前因后果”，而找出其“前因”或“后果”，便是是我們案例分析的重點。此時不是“側重前因”，就是“強調后果”，同時考量“前因后果”者雖有，但通常比較繁復冗長，不適合MPA論文。所謂前因可以分為“遠因/背景”(比較屬于環(huán)境/體制類

17、因素)與“近因/導火線”(比較個人/決策類因素)。另方面，后果則可分為“直接后果”(事件本身導致) 與“間接后果”(事件與其他事件結合后導致)。各研究者視分析重點不同而各有側重。,導入分析所以兩種個常見的案例形式為：案例背景(事件遠因)-案例本體(事件近因+事件過程)-案例討論(分析或教訓)案例本體(事件過程)-案例影響(直接或間接后果)-案例討論(分析或教訓)案例討論部分則是就研究者的個人經(jīng)驗與理論素養(yǎng)，對事件“前因后果

18、”的討論，并接續(xù)提出政策建議。,案例描繪根據(jù)前面所說的原則，描繪案例時重點在以研究問題為中心，說明前因后果。因此，我們會在描繪、刻畫時，埋進我們所設定的前因后果，例如在描繪被認定為“因的部分”(如案例遠因近因)時，建議以明示或暗示(埋下線索)的方式，說明其為何為“原因”。同樣的，若推進到“果的部分”的描繪時，同樣建議以明示或暗示(埋下線索)方式，說明其為何為“后果”(如前述案例本體)。,,案例描繪其次，案例的描繪通常會遵循一個布局

19、/論述的邏輯，例如以某“事件”為中心，通常先說明案例本體(政府雇員都不隨手節(jié)能作為“案例”，政府部門無法有效節(jié)能，人員外出仍開空調。然后帶如經(jīng)驗研究：如曾經(jīng)進行訪談，詢問為何無法節(jié)能？比較各種單位，中央-個人控制空調每人/平方耗能等?；驇鐚W校的用卡制度)然后說明案例背景(布局位置在先，撰寫次序在后，例如中國能耗巨大、國家政策下達，政府上下號召，節(jié)能卻始終無成?；蛘哒摷肮?jié)能方案，政府開支結構？能源由誰付帳買單？)最后，案例討論(為何

20、能耗無法降？個人完全無須負責，提出政策建議如何如何)。,,案例描繪在確認上述原則后，要避免兩個常見的毛病。第一，焦點發(fā)散，我們的觀察與舉證只來源于研究聚焦的一個或數(shù)個案例，其他的例證不能作為主要證據(jù)，也不能耗用太多的篇幅。第二，因果發(fā)散，在描繪前因后果時同樣不能太繁復。例如是一個結果有八個十個原因，研究者能否主意說明或證明？讀者是否因此眼花繚亂？或者討論時，原因之前還有原因，之前的原因又又還有更遠的原因，無窮無盡。建議建議要適度聚焦

21、，一方面只聚焦于主要原因，進行完整刻畫，另方面聚焦于“一段“前因后果，原因前面的原因與后果之后的后果均屬于研究的邊緣，簡略帶過便可。,,材料搜集案例研究的素材搜集，相當對研究對象的“民族志”，透過多種途徑接觸親近，多種方法結合運用(常見如訪談、檔案與觀察)。方法運用上，建議如下。首先，建議先與研究對象發(fā)展關系與信任(或選取已熟悉的對象或已打通的管道進行研究)，藉此獲取豐富的信息。其次，在取得信息時，以實體紀錄、具體信息為佳(例如復

22、印材料留存，逐一抄錄數(shù)據(jù)等)，否則也必須留下紀錄(例如訪談的紀錄/逐字稿，紀錄觀察的時地、事件等)，我們要以證據(jù)服人，不能僅僅“掌握情況”便算完成任務。再其次，我們有套定性研究方法，建議可以嘗試學習。最后，取得材料后，必須時刻推敲，從當中能看出什么？材料意義為何？據(jù)此趨勢原因為何？,,案例論文寫作模板標題擬定通常有兩個途徑，一個是平實的，陳述主題便可。另一途徑是引人注目的“主標題”，配合平實“副標題”，〈日久他鄉(xiāng)作故鄉(xiāng)：上海臺

23、人的認同變遷〉。建議考量者有二：標題反映研究范圍，不宜太大或太小。例如只研究高等院校的師生互動，便不宜定名為“中國教育部門績效”或者以副標題來協(xié)助，如“中國教育部門績效：以上海地區(qū)高校為例”。其次，標題宜短不宜長，XX“的研究”，可以刪去。在目前的背景下，“中國的”有時也常省略。此外，標題通常在論文完成后方才最后確定。,,前言(第一章，有不同稱呼，依照機構/期刊慣例)研究問題：論文關注的焦點，首句便予以說明。想要解決一個什么具體問

24、題(“問題”非“研究問題”)，想要如何解決它？(這就是“研究問題”)。建議以簡短、明確為佳，具體的“研究問題”以能濃縮為一句話為最理想。研究緣起：為什么要解決那個“問題”？澄清研究問題的“理論價值”或“現(xiàn)實意義”﹐前者通常源起于一些理論觀點和爭論，前者則更常見于MPA的論文，必須強調“問題”的影響重大或由來費解。這部分的寫作技巧，在使得作者的“研究問題”，成為讀者關切的“研究問題”。,前言研究發(fā)現(xiàn)：這篇文章關注的焦點，想要解決一個什

25、么具體問題。建議以簡短、明確為佳，具體內容後續(xù)會交待的。研究方法：論文運用了何種研究方法，定量的、定性的還是案例的？為何選擇所采的研究方法？此外，研究材料的主要來源為何？成功的找到了哪些材料？如何處理這些材料？一定要列上材料或數(shù)據(jù)的來源。章節(jié)介紹：不以大綱方式呈現(xiàn)，每章寫一段簡介。,,文獻綜述(第二章)文獻檢閱：以“研究問題”為中心，搜集相關文獻(例如肅貪功能由行政部門、或司法部門或專職部門執(zhí)掌，各種相對利弊的討論等)。并以初步

26、設定的“研究問題”為焦點，條理所檢閱、評述的文獻，建議將內容整理列表(例如“贊成專職部門職司肅貪”或“贊成非專職部門職司肅貪”兩類論點，表必須簡化，分類以2-3類為佳)。,,文獻綜述(第二章)由此進一步幫助精煉之前初步設定的“研究問題”。記得：文獻綜述目的，在啟發(fā)研究的方向、凸出研究的價值，而非用來證明研究者曾閱讀某些文獻(如逐項孤立的介紹各項文獻內容)。從理論層面來重新看待自己的研究問題，將研究問題與某個學科領域的理論問題/熱點問

27、題相對話。這個問題應該如何理解，為什么支持，為什么反對，為什么好，為什么不好？建議從多個方向，正反兩面來理解和探討，以期對該問題有一個全方位的認識。這部分的信息應該來源于以前的相關研究。這部分的介紹，通常暗含在文獻述評之后，指導研究者用何種“視角”來觀察、分析之后的“案例”。,,案例研究 (第三-五章)前述思路思考引導:本文中，你運用了什么樣的研究方法，定量的還是定性的？如何搜集材料？找到了哪些材料，如何處理這些信息，才能回答研究問

28、題？一定要列上具體的材料、數(shù)據(jù)的來源。最后，在此基礎上，你對本論文所研究的問題有了什么樣新發(fā)現(xiàn)或者結論，這些結論是否都有證據(jù)支撐？經(jīng)驗研究方法：定性、定量材料詮釋分析：因方法不同而不同,,結論(第六章)在完成“案例分析”后，建議就此項研究進行思考，并提出理論詮釋或政策建議。建議在提出建議時，必須緊扣本研究發(fā)現(xiàn) (其實就是回歸前述前因后果的思考，前后相呼應)，政策建議以有新意且能落實者為佳。政策建議以及今后研究方向：以本文的發(fā)

29、現(xiàn)為依據(jù)，對當前的政策或者相關社會現(xiàn)象提出建議，哪里需要注意，哪里需要改進，如何改進？或者，今后的研究應該如何進一步深入探討這個問題。,,注釋與參考書目體例建議參考“論文注釋和參考文獻編寫體例”，或參考一份學術期刊/一本學術專書/或本單位前期同學論文) 來撰寫，最起碼前后體例必須一致。隨手查閱，然后讓自己習慣這套體例。,,質性論文：寫作主體、適度壓力、不求完美時間規(guī)劃(秘訣一)倒推截止/預留伸縮、落后檢討/趕上割舍寫作次序(秘

30、訣二)逆轉閱序：先易后難，難也不難先論證、次緒論、再次文獻、最后結論寫作方式(秘訣三)細部大綱(1/5頁/細到段落)、隨處補寫/卡助轉換寫作進度(秘訣四)初稿快寫(不擇地出)、接續(xù)修訂、邁向定稿,一般寫作提示 預留時間：固定時間/強迫寫作/每日進度(主動) 先寫大綱：先骨架/修骨架,填血肉/拆上下 初稿定稿：初稿大膽放手、定稿讀者立場 系統(tǒng)組織：主題單一、主從連貫、多給地標