科研誠信規(guī)范從選題到發(fā)表

1、學術期刊論文不端行為的界定標準（建議稿）,報告人；李真真中國科學院科技政策與管理科學研究所2012年12月26日,一、對文本的總體說明,1.涵蓋范圍,充分考慮科學技術類期刊和人文社科類期刊的特點涵蓋自然科學、工程技術、人文科學和社會科學,2.不端行為類型,學術期刊論文作者可能涉及的各類不端行為論文本身存在的不端行為作者署名中的不端行為——不當署名投稿和發(fā)表過程中的不端行為違反職業(yè)道德的行為——相關研究倫理問題,

2、剽竊偽造篡改,,,一稿多投重復發(fā)表拆分發(fā)表,前言1 范圍2 術語和定義剽竊偽造篡改,3.框架結構,不當署名一稿多投 重復發(fā)表拆分發(fā)表相關研究倫理問題其他,術語剽竊 plagiarism偽造 fabrication篡改 falsification不當署名 inappropriate authorship一稿多投 duplicate submission/multiple submi

3、ssions重復發(fā)表 overlapping publications拆分發(fā)表 slicing publication,2. 表達方式,對術語給出了適用于本標準的定義羅列不端行為的主要表現形式，體現出基本的界定原則和標準,二、各類不端行為界定標準的說明,1.剽竊,直接將他人或已存在的思想、觀點、數據、圖像、研究方法、文字表述等，不加引注或說明，以自己的名義發(fā)表；過度引用他人已發(fā)表文獻的內容。說明：《中華人民共和國著作

4、權法》中已經使用“剽竊”而不用“抄襲”。標注：指稱參考文獻和注釋?；蛘甙▍⒖嘉墨I和注釋兩種形式。,分類,剽竊觀點剽竊數據剽竊圖像剽竊研究（實驗）方法剽竊文字表述整體（大量）剽竊自我剽竊剽竊未發(fā)表成果,（1）剽竊觀點,直接使用他人已發(fā)表文獻中的論點、觀點、結論等，卻不加引號和引注。不改變其本意地轉述他人的論點、觀點、結論等，卻不加引注。對他人的論點、觀點、結論等刪簡部分內容后使用，卻不加引注。對他人的論點、觀點、結

5、論等拆分或重組后使用，卻不加引注。對他人的論點、觀點、結論等增加一些內容后使用，卻不加引注。,（2）剽竊數據,直接使用他人已發(fā)表文獻中的數據，卻不加引注。對他人已發(fā)表文獻中的數據進行些微修改后使用，卻不加引注。對他人已發(fā)表文獻中的數據進行一些添加后使用，卻不加引注。對他人已發(fā)表文獻中的數據進行部分刪簡后使用，卻不加引注。改變他人已發(fā)表文獻中數據原有的排列順序后使用，卻不加引注。改變他人已發(fā)表文獻中數據的呈現方式后使用，如將圖

6、表轉換成文字表述，或者將文字表述轉換成圖表，卻不加引注。,（3）剽竊圖像,使用他人已發(fā)表文獻中的圖像，未按法定或者作者聲明獲得許可。直接使用他人已發(fā)表文獻中的圖像，卻不加引注。對他人已發(fā)表文獻中的圖像進行些微修改后使用，卻不加引注。在他人已發(fā)表文獻中的圖像上添加一些內容后使用，卻不加引注。在他人已發(fā)表文獻中的圖像上刪除部分內容后使用，卻不加引注。在他人已發(fā)表文獻中的圖像上增強部分內容后使用，卻不加引注。在他人已發(fā)表文獻中的圖

7、像上弱化部分內容后使用，卻不加引注。,（4）剽竊研究（實驗）方法,直接使用他人已發(fā)表文獻中具有獨創(chuàng)性的研究（實驗）方法，卻不加引注。對他人已發(fā)表文獻中的研究方法的一些非核心元素進行修改后使用，卻不加引注。,（5）剽竊文字表述,直接使用他人已發(fā)表文獻中的文字表述，卻不加引號和引注。成段使用他人已發(fā)表文獻中的文字表述，雖然進行了引注，但對所使用文字不加引號，或者不改變字體，或者不使用特定的排列方式顯示。多處使用某一已發(fā)表文獻中的文字表

8、述，卻只在其中一處或幾處加以標注。連續(xù)使用來源于多個文獻的文字表述，卻只標注其中一個或幾個文獻出處?！拔淖直硎觥敝阜Q具有完整語義的文字。,不改變其本意地轉述他人已發(fā)表文獻中的文字表述，包括概括、簡化他人已發(fā)表文獻中的文字，或者改變他人已發(fā)表文獻中的文字表述的句式，或者用類似詞語對他人已發(fā)表文獻中的文字表述進行同義替換，卻不加引注。對他人已發(fā)表文獻中的文字表述增加一些詞句后使用，卻不加引注。對他人已發(fā)表文獻中的文字表述刪減一些詞

9、句后使用，卻不加引注。直接套用他人已發(fā)表文獻的論證結構，僅僅改變其中的方法、數據、結論等內容。,（6）整體（大量）剽竊,直接使用他人已發(fā)表文獻的全部或大部分內容。在他人已發(fā)表文獻的基礎上增加部分內容后使用，如補充一些數據，或者補充一些新的分析等等?？s簡他人已發(fā)表文獻的全部或大部分內容后使用。替換他人已發(fā)表文獻中的研究對象后使用。改變他人已發(fā)表文獻的結構、段落順序后使用。將多篇他人已發(fā)表文獻拼接成一篇論文后發(fā)表。直接使用他人

10、已發(fā)表文獻的全部或大部分參考文獻。對他人已發(fā)表文獻中的參考文獻進行一些增減后直接使用。一是文字、排序上與其他文獻中的參考文獻幾乎一樣；二是這些文獻多為自己未參考過或與本文關系不大。國際出版?zhèn)惱砦瘑T會2010年通過并發(fā)布的《負責任的學術出版：作者的國際標準》中“2.7作者不得從其他文獻中直接拷貝參考文獻，如果沒有閱讀過所引用的這些文獻?！?（7）自我剽竊,在論文中使用自己（或自己作為作者之一）已發(fā)表文獻中的內容，卻不加引注。合作

11、作者在論文中使用自己（或其中一個作者）已發(fā)表文獻中的內容，卻不加引注。在論文中使用自己已經通過答辯的學位論文中的內容，卻不加引注。論文的主要內容源于自己已經通過答辯的學位論文，卻不加說明。關于“自我剽竊”（self-plagiarism）的術語問題關于學位論文是否屬于公開發(fā)表的問題,（8）剽竊未發(fā)表成果,未經許可使用他人未正式發(fā)表（包括在學術會議上的報告）的觀點、研究方法、數據、圖片等。獲得許可使用他人未正式發(fā)表（包括在學

12、術會議上的報告）的觀點、研究方法、數據、圖片等，卻不加引注，或者不以志謝等方式予以說明。,2.偽造,編造或虛構數據或事實。編造不以實際調查或實驗取得的數據、圖像。偽造無法通過重復實驗而再次取得的樣品等。編造不符合實際或無法重復驗證的研究方法、結論等。編造能為論文提供支撐的資料或參考文獻。編造論文中相關研究的資助來源。,3.篡改,故意改變數據和事實，使其失去真實性。,改變原始調查或實驗數據，使其本意發(fā)生改變。挑選、刪減原始調

13、查或實驗數據，使其本意發(fā)生改變。修改原始文字記錄等，使其本意發(fā)生改變。拼接不同圖像從而構造不真實的圖像。從圖像整體中去除一部分或添加一些虛構的部分，使對圖像的解釋發(fā)生改變。增強、模糊、移動圖像的特定部分，使對圖像的解釋發(fā)生改變。改變所使用文獻的本意，使其對已有利。,4.不當署名,署名與對論文的實際貢獻不符。將對論文所涉及的研究有實質性貢獻的人排除在作者名單外。將未對論文所涉及的研究有實質性貢獻的人列入作者名單。擅自在自

14、己的論文中加署他人的姓名。虛假標注作者信息。作者排序不能正確反映實際貢獻。,5.一稿多投,同一篇論文或只有微小差別（如論文題目、關鍵詞、摘要、作者排序、作者單位不同，或論文正文有少量內容不同）的多篇論文，投給多個期刊；或在約定或法定期限內再轉投其他期刊。關于“一稿多投”和“一稿多用”。一稿多用涉及作者和期刊兩個主體。本標準僅涉及學術期刊論文作者。作者的一稿多用的很多情況實際上可以歸為重復發(fā)表，不再單列“一稿多用”。,將同一篇論

15、文同時投給多個期刊。在約定或法定回復期內，將論文再次投給其他期刊。在未接到期刊確認撤稿的正式通知前，且還在約定或法定回復期內，將稿件投給其他期刊。將只有微小差別的多篇論文，同時投給多個期刊。在收到首次投稿期刊回復之前或在約定或法定期內，將論文作稍微修改后，投給其他期刊。在不做任何說明的情況下，將自己（或自己作為作者之一）已經發(fā)表論文，原封不動或作些微修改后，再次投稿。約定：自我規(guī)定或約定俗成的規(guī)定法定：相關法律中的規(guī)定,

16、6.重復發(fā)表,未恰當說明，在論文中大量重復自己已經發(fā)表論著中的內容。,在論文中使用自己（或自己作為作者之一）已發(fā)表文獻中的內容，卻不加以說明或引注，或者只將已發(fā)表文獻籠統(tǒng)地列在文后參考文獻中。在不做任何說明的情況下，摘取多篇自己（或自己作為作者之一）已發(fā)表文獻中的部分內容，拼接成一篇新論文后再次發(fā)表。被允許的二次發(fā)表，不說明首次發(fā)表的出處。多次重復使用一次調查結果、一幅圖像或一個實驗結果，卻不加說明。將實質上基于同一實驗或研究的

17、論文，每次補充少量實驗數據或資料后，多次發(fā)表方法、結論雷同的論文。在合作研究中，合作者就同一調查、實驗結果，發(fā)表方法、結論明顯相似或雷同的論文。,7.拆分發(fā)表,將實質上基于同一主題、數據、資料的研究結果，本可以一次發(fā)表而拆分成若干單元，作為多篇論文發(fā)表。將基于同一項調查、實驗或研究的成果拆分成多篇論文發(fā)表，從而破壞了研究的完整性。將應當一次發(fā)表的論文拆成若干可發(fā)表單元發(fā)表，從而破壞了研究的完整性。說明：參考《科研倫理入門—

18、—ORI介紹負責任研究行為》中有關拆分發(fā)表的陳述：“‘臘腸式’發(fā)表（有時也稱作大臘腸或瑣碎式發(fā)表），是指僅僅為了增加發(fā)表物數量，將一項重要研究劃分為若干小實驗（即可發(fā)表的最小單元或LPUs）的做法?！?8.相關研究倫理問題,論文所涉及的研究未按規(guī)定獲得相應機構的許可，或不能提供相應的許可證明。論文所涉及的研究超出委員會許可的內容。論文所涉及的研究中存在不當傷害研究參與者，虐待有生命的實驗對象，違背知情同意原則等倫理問題。論文泄露了

19、被試者或被調查者的隱私。論文未按法定或約定對所涉及研究中的利益沖突予以說明。,9.其他,不按約定或法定，向他人或社會泄露論文關鍵信息，侵犯投稿期刊的首發(fā)權。干擾期刊論文評審。在論文參考文獻中加入實際未參考過的文獻。將轉引自其他文獻的引文標注為直引，包括將引自譯著的引文標注為引自原著。未以恰當的方式，對他人提供的研究經費、實驗設備、材料、數據、思路、未公開的資料等，給予說明和承認。有特殊要求的除外。所引用內容構成了論文的主要或

20、實質部分。,三、學術不端檢測系統(tǒng)自動認定技術實現情況,依據《學術期刊論文不端行為的界定標準》，結合檢測系統(tǒng)的實際使用情況，對期刊投稿論文中的學術不端各類行為，進行了相應的自動認定技術研發(fā)分析查找總結論文中觀點、論點、結論句的特征詞語，整理匯集分析各類學術不端行為特征，以便在檢測系統(tǒng)給出更明確、更直觀、更有效的檢測指標目前能夠處理的類型不斷擴展，這些類型的自動認定功能已用于期刊學術不端文獻檢測系統(tǒng)受文獻內容分析技術、比對資源等多方