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1、首都經(jīng)濟貿(mào)易大學(xué)碩士學(xué)位論文論文題目:期貨經(jīng)紀公司財務(wù)風(fēng)險的反映與控制系 別:專 業(yè):作 者:導(dǎo) 師:完成日期:會計 學(xué) 院會 計 學(xué)李文佳楊世忠教授2 0 0 5 年3 月A B S T R A C TF u t H r e sm a r k e t ,w h i c h 1S t h ea d v a n c e d f o r m a to f t h e d e v e l o p m e n t o fm a r k e te
2、 c o n o m y ,i So n e o f t h e i m p o r t a n t c o m p o n e n t s o f m o d e r n m a r k e t e c o n o m y s y s t e m .I t h a st h ef u l 3 0 t j o n s o f t r a n s f e r r i n gr i s k a n d f i n d i n gt h er
3、 e a ] p r i c e ,a sar e s u l t ,i th a s t h e n o ns u b s t i t u t a b l e e f f e c t o n f a c i l i t a t i n g t h ee n t e r p r i s e s ’c o n s t r u c t i o no f m o d e r nm a r k e t e c o n o m y s y s t
4、 e m ,t r a n s f o r m i n gt h e i ro p e r a t i o nm e c h a l 3 i s m ,a s w e l l a s g u a r a n t e e i n g t h eh a r m o n i O B S d e v e l o p m e n t o f t h en a t i o n a le c o n o m y .H o w e v e r ,t h
5、 ef u t u r e sm a r k e t j s o f h i g hr i s k ,n o to n l Y b e c a u s e o f t h ei D C l u s i o n o f t h er i s k s o f s p o t t r a n s a c t i o n s b u ta l S Oo f t h ef i n a n e i a l 1 e v e r a g ee f f
6、e c t sa r i s e nf r o m f u t u r e s t r a n s a c t i o n i t s e l f .T h e f u t u r e sb r o k e r a g e f i r m s ,w h i c h a s s u m et h em a i n f u t u r e s t r a n s a c t i o i 3 r i s k s ,a r ei n t h e
7、 i m p o r t a n te h a i n o fr i s k c o n t r o ls y s t e m .I n t h ep a s t f e w y e a r s ,a l m o s ta 1 1 t h e i n c i d e n c e so f r i s ka C C i d e l 3 t S r o u n d t h Ow o r ] dw e r e r e l a t e d t
8、o t h e f i n a n c j a l r i s k c o n t r o l i n t h ef u t m ’m s b r o k e r a g e f i F i n s ’ s t a g e .1 ' h e f i n a n c i a i r i s k so f f u t u r e sb r o k e r a g ef i r m s j n v o l v em a n a g e
9、 m e n t r i s k ,o p e r a t i o nr i s k .c a p i t a l r i s k a n dt e c h n i c a l r i s kw i t h a f o c u s o n c a p i t a l r i s k .T h e r e f o r e .t h ef i n a n o i a l c o n t r o l b a s e d o n r i s k
10、 s ( f i n a n c i a l r i s kc o n t r 0 1 )b e c o m e se x t r e m e ] Y i m p o r t a n t .I n t h i S a r t i C l e ,t h e t h e o r e t i c a l m e t h o d o l o g i e s o fe v a l u a t i n g t h ef i n a n e i a
11、l r i s k sa r ei n v e s t i g a t e d .L a t e ro n ,h o w t oc o n t r o l t h ef i n a n c i a I r i s k a r es e t f o r t h .B y d i V i d i n g t h ep r o c e s s o ff u t u r e st r a n s a c t i o n si n t o t h
12、 r e ep h a s e s ,t h a t i S ,b e f o r e h a n d ,d u r i n gt h e t r a n s a c t i o na n da f t e r w a r d s ,w e d i S C U S S i n d e t a i l o n h o w t o c o n t r o l i n v e s t o r ’Sm a r g i n s f o re a
13、c hp h a s e .I na d d i t i o n ,h o wt o c o n t r o l t h er i s k o f f i n a n c e ,w h i c h b e l o n g s t o t h e f u t u r e sb r o k e r a g e f i r m s ,i Sa l S O e x a m i n e d . F i n a l l y ,a sa n o u
14、t l o o k ,w eb r i n g u p t h es o l u t i o n s o fh o w t o e f f e c t i v e l Y c o n t r o l f i n a n c i a l r i s k sb y U S i n gq u a n t i t i e sa n a l y s i S .K E Y W O R D S :F u t u r e sB r o k e r a
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