現(xiàn)階段促進(jìn)我國證券業(yè)健康發(fā)展研究.pdf

1、2002年以來，先后已有中經(jīng)開、鞍山證券、富友證券等多家證券公司被關(guān)閉或撤銷。而2004年更有老牌券商南方證券等七家券商被政府接管，更是引起證券市場(chǎng)的極大震動(dòng)。業(yè)內(nèi)人士透露，截至2004年年底，在股市不斷下跌的情勢(shì)下，整個(gè)證券行業(yè)的潛在虧損高達(dá)2200億人民幣。同時(shí)挪用客戶保證金、違規(guī)國債回購、委托理財(cái)風(fēng)險(xiǎn)、63家風(fēng)險(xiǎn)券商等傳言不斷。現(xiàn)階段，我國證券業(yè)正面臨著行業(yè)性的信任與生存危機(jī)。然而，中國證券市場(chǎng)的發(fā)展是我國經(jīng)濟(jì)進(jìn)一步發(fā)展的必然選擇

2、，作為證券市場(chǎng)的主要中介結(jié)構(gòu)的證券業(yè)也必然要發(fā)展壯大。剖析證券業(yè)癥結(jié)之所在，探求如何克服目前困境，研究如何實(shí)現(xiàn)全行業(yè)的質(zhì)的飛越正是本文的目的。本文回顧了我國證券業(yè)的發(fā)展歷程；仔細(xì)剖析了證券業(yè)的市場(chǎng)環(huán)境、政策環(huán)境、監(jiān)管環(huán)境和自身建設(shè)存在的問題；用類比的研究方法，借鑒國外同業(yè)的先進(jìn)經(jīng)驗(yàn)，結(jié)合我國證券業(yè)實(shí)際情況，從加強(qiáng)監(jiān)管、完善法人治理結(jié)構(gòu)、完善風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控、加強(qiáng)業(yè)務(wù)創(chuàng)新、重構(gòu)盈利模式等幾個(gè)方面提出了我國證券業(yè)發(fā)展的建設(shè)性意見，并演繹了我國證券業(yè)