共同治理模式下的勞動(dòng)關(guān)系研究.pdf

1、浙江大學(xué)博士學(xué)位論文共同治理模式下的勞動(dòng)關(guān)系研究姓名：郭東杰申請(qǐng)學(xué)位級(jí)別：博士專業(yè)：政治經(jīng)濟(jì)學(xué)指導(dǎo)教師：姚先國20040301共同治理模式下的勞動(dòng)關(guān)系研究由勞動(dòng)力所有權(quán)(入力資本產(chǎn)權(quán))性質(zhì)決定的。改革開放之后，我國勞動(dòng)關(guān)系變革的契約化過程，其本質(zhì)就是人力資本產(chǎn)權(quán)實(shí)現(xiàn)了個(gè)人所有制，人力資本逐步市場(chǎng)化實(shí)現(xiàn)了生產(chǎn)要素的優(yōu)化配置。從宏觀層面上，在勞動(dòng)關(guān)系轉(zhuǎn)型的過程中出現(xiàn)了許多勞動(dòng)問題，國家需要糾正市場(chǎng)失靈。既要制止雇主侵犯工人的權(quán)利、救助市場(chǎng)自

2、由談判中的弱者，又要制定政策合理規(guī)范勞動(dòng)力流動(dòng)行為。從微觀層次上，要杜絕勞動(dòng)關(guān)系中的雙向道德風(fēng)險(xiǎn)，則要承認(rèn)人力資本產(chǎn)權(quán)的經(jīng)濟(jì)收益權(quán)利，建立一種基于職工持股共同治理模式下的分享制，實(shí)現(xiàn)人力資本與物質(zhì)資本在企業(yè)范圍內(nèi)的直接結(jié)合，減少了雙方的機(jī)會(huì)主義行為，降低了勞動(dòng)契約的不完全程度。勞動(dòng)關(guān)系是一項(xiàng)非正式契約，也可以用正式的成文契約來加以規(guī)范。勞動(dòng)關(guān)系具有不完全性、重復(fù)作用和社會(huì)交換機(jī)會(huì)等重要特征。復(fù)雜交易都表現(xiàn)為契約不完全性，而勞動(dòng)契約的不完

3、全特性是與人力資本及其產(chǎn)權(quán)特征緊密相關(guān)的。職工持股計(jì)劃給予了人力資本產(chǎn)權(quán)同物質(zhì)資本產(chǎn)權(quán)同等的地位，顯著地提高了勞動(dòng)契約的自我強(qiáng)制實(shí)施能力，改善了雙方的關(guān)系。筆者通過對(duì)數(shù)十家改制企業(yè)的調(diào)查發(fā)現(xiàn)，這些企業(yè)的經(jīng)營(yíng)績(jī)效都較產(chǎn)權(quán)改革以前有所提高，勞動(dòng)關(guān)系在產(chǎn)權(quán)改革過程中基本保持穩(wěn)定，～個(gè)重要的原因就在于實(shí)行了職工持股的所有權(quán)安排形式。應(yīng)用OderedLogit模型對(duì)503項(xiàng)有效樣本數(shù)據(jù)進(jìn)行估計(jì)分析，發(fā)現(xiàn)改制企業(yè)的勞動(dòng)關(guān)系的滿意程度與工資獎(jiǎng)金、持股

4、數(shù)量、職位、工齡、對(duì)管理經(jīng)營(yíng)的態(tài)度、對(duì)工會(huì)的態(tài)度成顯著的正相關(guān)關(guān)系。對(duì)于新近改制的企業(yè)，勞動(dòng)關(guān)系滿意度也與工人改制方案的態(tài)度、對(duì)協(xié)會(huì)是否信任、對(duì)企業(yè)的長(zhǎng)遠(yuǎn)發(fā)展是否有信心等成顯著的正相關(guān)關(guān)系。然而，我國改制企業(yè)實(shí)行的職工持股制度與筆者倡導(dǎo)的基于職工持股共同治理模式下的分享制存在著重大差別：職工股份來自于工齡補(bǔ)償和現(xiàn)金購買，是勞動(dòng)者的物質(zhì)資本投入，而不是其憑借人力資本從組織剩余中獲得，因此，這種職工持股方式仍然沒有真正實(shí)現(xiàn)人力資本產(chǎn)權(quán)的剩余

5、權(quán)利。雖然職工持股可以增加勞動(dòng)者的談判勢(shì)力，提高合同收入，而組織剩余往往仍然是根據(jù)物質(zhì)資本多少進(jìn)行分配的，除非物質(zhì)資本所有者愿意讓渡更多的剩余。調(diào)查發(fā)現(xiàn)產(chǎn)權(quán)改革過程中存在三個(gè)嚴(yán)重的問題：一是許多職工是被迫購買股份的，工人不愿意購買股份的原因不外乎缺少資金或者怕承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)；二是購買股份多少往往是根據(jù)職位高低進(jìn)行的，而不是根據(jù)人力資本差異進(jìn)行的，職工持股更不能搞平均化，否則激勵(lì)機(jī)制就無法發(fā)揮作用；三是大量的職工由于種種原因沒有購買股份，他們的