iso14011環(huán)境審核指南審核程序

1、ISO14011GBT24011──1996引言各類組織都可能有證實環(huán)境責任的需要。環(huán)境管理體系(EMS)〖注〗概念和相應的環(huán)境審核實踐，為滿足這一需要提供了一種途徑。建立這些體系，旨在幫助組織制定并持續(xù)滿足其環(huán)境方針、目標、標準和其他要求。本標準提供了進行ＥＭＳ審核的程序，它對實施ＥＭＳ的各種類型和規(guī)模的組織都是適用的。注：ＥＭＳ是英文environmentalmanagementsystem（環(huán)境管理體系）的縮寫。以下直接采用時，不

2、再加注。中華人民共和國國家標準環(huán)境審核指南中華人民共和國國家標準環(huán)境審核指南審核程序環(huán)境管理審核程序環(huán)境管理體系審核體系審核GuidelinesGuidelinesffenvironmentalenvironmentalauditingauditing—AuditAuditproceduresprocedures－AuditingAuditingofofenvironmentalenvironmentalmanagementmanage

3、mentsystemssystems1范圍本標準規(guī)定了一套用于計劃和實施EMS審核的程序，以判定體系是否符合EMS審核準則。2引用標準本標準引用下列標準的有關條款。本標準發(fā)布時，這些引用標準均為有效版本。所有標準都將修訂，因此，鼓勵依據(jù)GBT24001達成協(xié)議的各方盡可能采用下列標準的最新版本。IEC和ISO成員均持有現(xiàn)行有效的國際標準。GBT24001——1996環(huán)境管理體系規(guī)范及使用指南GBT24010——1996環(huán)境審核指南通用原

4、則GBT24012——1996環(huán)境審核指南環(huán)境審核員資格要求3定義GBT24010和GBT24001中的定義與下列定義均適用于本標準。注：關于環(huán)境管理的術語與定義在ISOl4050中給出。3.1環(huán)境管理體系environmentalmanagementsystem整個管理體系的一個組成部分，包括為制定、實施、實現(xiàn)、評審和保持環(huán)境方針所需的組織機構、計劃活動、職責、慣例、程序、過程和資源（GBT24001—1996）。3.2環(huán)境管理體系審

5、核environmentalmanagementsystemaudit客觀地獲取審核證據(jù)并予以評價，以判斷一個組織的環(huán)境管理體系是否符合所規(guī)定的環(huán)境管理體系審核準則的一個以文件支持的系統(tǒng)化驗證過程，包括將這一過程的結果呈報委托方。3.3環(huán)境管理體系審核準則environmentalmanagementsystemauditcriteria審核員用來作為參照，與所收集到的關于該組織環(huán)境管理體系審核證據(jù)進行比較的方針、慣例、程序或要求，如G

6、BT24001中提到的要求，以及其他適用的環(huán)境管理體系要求。4ＥＭＳ審核的目的、作用與職責4.1審核目的每一次ＥＭＳ審核都應明確其目的，審核目的典型實例如下：(a)對照EMS審核準則，確定受審核方ＥＭＳ的符合情況；(b)判定受審核方的ＥＭＳ是否得到了妥善的實施與保持；(c)確定受審核方ＥＭＳ中可予改進的領域；(d)對內(nèi)部管理評審在確保ＥＭＳ持續(xù)適用性和有效性方面效能的評估；(e)對一個有意與之建立合同關系的組織（如一個可能成為供方的組織

7、，或合資經(jīng)營伙伴）的EMS進行評價。4.2作用、職責與活動須由委托方和審核組長共同認可。供審核使用的資源應能滿足審核范圍的需要。5.1.2文件預審在審核過程開始時，審核組長應審閱該組織的文件，如環(huán)境方針陳述、實施方案、記錄或為實現(xiàn)EMS要求所編制的手冊。其間應充分利用關于被審核組織的背景資料。如果認為用于實施審核的文件不夠充足，應通知委托方。在得到委托方的進一步指示之前，不應再進而消耗資源。5.2審核準備5.2.1審核計劃審核計劃的制定

8、，應保證其靈活性，使之能根據(jù)審核中得到的信息調(diào)整重點，并保證資源的有效利用。視情況需要，計劃應包括：(a)審核目的與范圍；(b)審核準則；(c)受審核方有待審核的建制單位和職能部門名稱；(d)受審核方組織中對其EMS負有直接重大責任的職能部門和（或）人員名單；(e)確定受審核方EMS中應予重點審核的要素；(f)對受審核方EMS中有待審核的要素的審核程序；(g)審核的工作語言和報告語言；(h)引用文件清單；(i)主要審核活動的預定時間和起

9、止日期：(j)進行審核的日期和地點；(k)審核組成員名單；(l)與受審核方管理者舉行會議的日程表；(m)保密要求；(n)報告的內(nèi)容和格式，審核報告的預計簽發(fā)和分發(fā)日期；(o)文件留存要求。應將審核計劃傳達委托方、審核員和受審核方，并由委托方審閱批準。如果受審核方對審核計劃中的任何內(nèi)容有異議，應通知審核組長。應在實施審核之前在審核組長、受審核方和委托方之間進行磋商解決分歧。對審核計劃的任何改動均應在開始審核前或?qū)徍诉^程中取得所涉及的各方的

10、同意。5.2.2審核組任務分配應根據(jù)需要，對每個審核組成員落實其負責審核的具體EMS要素、職能或活動，并指示其所應遵循的審核程序。任務的分配應由審核組長與所涉及的審核組成員共同商定。在審核期間，為了更好地實現(xiàn)審核目的，審核組長可對任務分配作出變更。5.2.3工作文件為便利審核工作的開展，所須提供的工作文件可包括：(a)記錄審核證據(jù)和審核發(fā)現(xiàn)的表格文件；(b)用于評價ＥＭＳ要素的程序和檢查清單；(c)會議記錄。工作文件至少應保留到審核結束

11、；審核組成員應保護好機密信息和產(chǎn)權信息。5.3審核的實施5.3.1首次會議應召集首次會議，其目的是：(a)向受審核方管理者介紹審核組成員；(b)確認審核范圍、目的和計劃，共同認可審核進度表；(c)簡要介紹審核中采用的方法和程序；(d)在審核組和受審核方之間建立正式聯(lián)絡渠道；(e)確認已具備審核組所需的資源與設備；(f)確認末次會議的日期和時間；(g)促進受審核方的參與；(h)對審核組現(xiàn)場安全和應急程序的審查。5.3.2收集審核證據(jù)應收集

12、充足的證據(jù)，以便判定受審核方的ＥＭＳ是否合乎ＥＭＳ審核準則。應通過面談，文件審閱和對活動與狀況的觀察來收集證據(jù)。應對不符合EMS審核準則的表現(xiàn)（行為）作出記錄。應利用從獨立來源（如觀察、記錄和現(xiàn)有的測試結果等）取得的支持信息，對來自面談的信息加以驗證。無法驗證的信息應予標明。審查組應對受審核方EMS活動中采樣方案的根據(jù)和確保采樣與測量過程有效質(zhì)量控制的程序進行審查。5.3.3審核發(fā)現(xiàn)審核組應對所有審核證據(jù)進行評審，以確定EMS在哪些方面