上市公司股份鎖定期安排及減持規(guī)定

1、弘達資本投行部上市公司股份減持規(guī)定上市公司股份減持規(guī)定股東類型股東類型減持股份類型減持股份類型減持方式減持方式減持規(guī)定減持規(guī)定法規(guī)索引法規(guī)索引通過集中競價減持在任意連續(xù)任意連續(xù)9090日內(nèi)日內(nèi)，減持股份的總數(shù)不得超過公司股份總數(shù)的1%1%。通過大宗交易減持1、在任意連續(xù)任意連續(xù)9090日內(nèi)日內(nèi)，減持股份的總數(shù)不得超過公司股份總數(shù)的2%2%。2、受讓方在受讓后6個月內(nèi)個月內(nèi)，不得轉(zhuǎn)讓所受讓的股份。除通過集中競價交易取得的股份之外的其他股份

2、通過協(xié)議轉(zhuǎn)讓減持1、單個受讓方的受讓比例不得低于公司股份總數(shù)的5%5%，轉(zhuǎn)讓價格下限比照大宗交易的規(guī)定執(zhí)行，法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章、規(guī)范性文件及本所業(yè)務(wù)規(guī)則另有規(guī)定的除外。2、若大股東減持后不再具有大股東身份的，出讓方、受讓方在6個月內(nèi)，在任意連續(xù)任意連續(xù)9090日內(nèi)日內(nèi)，減持股份的總數(shù)不得超過公司股份總數(shù)的1%1%。3、若大股東減持的是特定股份（公司首次公開發(fā)行前股份、上市公司非公開發(fā)行股份），出讓方、受讓方在減持后的六個月內(nèi)，在任

3、意連續(xù)任意連續(xù)9090日內(nèi)日內(nèi)，減持股份的總數(shù)不得超過公司股份總數(shù)的1%1%。4、若大股東減持的是特定股份，且受讓方在6個月內(nèi)減持個月內(nèi)減持所受讓股份的，則出讓方、受讓方在任意連續(xù)任意連續(xù)9090日內(nèi)，減持股份的總數(shù)不得超過公司股份總數(shù)的1%1%（上交所規(guī)定）。大股東（即上市公司控股股東、持股5%以上的股東）所持全部股份不得減持1、具有下列情形之一的，上市公司大股東不得減持股份：（1）上市公司或者大股東因涉嫌證券期貨違法犯罪，在被中國證

4、監(jiān)會立案調(diào)查或者被司法機關(guān)立案偵查期間，以及在行政處罰決定、刑事判決作出之后未滿未滿6個月個月的；（2）大股東因違反本所業(yè)務(wù)規(guī)則，被本所公開譴責(zé)未滿未滿3個月個月的；（3）法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章、規(guī)范性文件以及本所業(yè)務(wù)規(guī)則規(guī)定的其他情形。2、上市公司存在下列情形之一，觸及退市風(fēng)險警示標準的，自相關(guān)決定作出之日起至公司股票終止上市或者恢復(fù)上市前，其控股股東、實際控制人（上市《上海（深圳）證券交易所上市公司股東及董事、監(jiān)事、高級管理人員減

5、持股份實施細則》、《上市公司股東、董監(jiān)高減持股份的若干規(guī)定》弘達資本投行部2、特定股東減持特定股份，出讓方、受讓方在減持后的六個月內(nèi)，在任意連減持后的六個月內(nèi)，在任意連續(xù)9090日內(nèi)日內(nèi)，減持股份的總數(shù)不得超過公司股份總數(shù)的1%1%。3、若特定股東減持特定股份的受讓方在6個月內(nèi)個月內(nèi)減持所受讓股份的，則出讓方、受讓方在任意連續(xù)任意連續(xù)9090日內(nèi)日內(nèi)，減持股份的總數(shù)不得超過公司股份總數(shù)的1%1%（上交所規(guī)定）。股份的若干規(guī)定》部分減持1

6、、任職期間任職期間，每年通過集中競價、大宗交易、協(xié)議轉(zhuǎn)讓等方式轉(zhuǎn)讓的股份不得超過其所持本公司股份總數(shù)的25%25%，因司法強制執(zhí)行、繼承、遺贈、依法分割財產(chǎn)等導(dǎo)致股份變動的除外。2、所持股份不超過不超過10001000股的，可一次全部轉(zhuǎn)讓，不受前款25%的轉(zhuǎn)讓比例的限制。3、因上市公司公開或非公開發(fā)行股份、實施股權(quán)激勵計劃，或因董事、監(jiān)事和高級管理人員在二級市場購買、可轉(zhuǎn)債轉(zhuǎn)股、行權(quán)、協(xié)議受讓等各種年內(nèi)新增股份，新增無限售條件股份當年可

7、轉(zhuǎn)讓25%。4、因上市公司進行權(quán)益分派導(dǎo)致董監(jiān)高所持本公司股份增加的，可同比例增加當年可轉(zhuǎn)讓數(shù)量。5、提前離職的，離職半年后至其就任時確定的任期屆滿屆滿6個月個月的期間內(nèi)，每年轉(zhuǎn)讓的股份不得超過其所持有本公司股份總數(shù)的25%25%。6、對于深圳證券交易所中小板中小板上市公司董監(jiān)高，其在申報離任六個月后的十離任六個月后的十二個月內(nèi)二個月內(nèi)通過證券交易所掛牌交易出售本公司股票數(shù)量占其所持有本公司股票總數(shù)的比例不得超過50%50%。董監(jiān)高股東

8、所持全部股份不得減持1、離職后半年內(nèi)離職后半年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓其所持本公司股份。2、上市公司董監(jiān)高（深圳證券交易所規(guī)定還增加了證券事務(wù)代表及前述人員的配偶）在下列期間不得買賣本公司股票：（1）上市公司定期報告公告前定期報告公告前3030日內(nèi)日內(nèi)（深交所還規(guī)定“因特殊原因推遲年度報告、半年度報告公告日期的，自原預(yù)約公告日前30日起算，至公告前一日”）；《上海（深圳）證券交易所上市公司股東及董事、監(jiān)事、高級管理人員減持股份實施細則》、《上市公司股