信息系統(tǒng)運(yùn)行維護(hù)管理辦法(修訂稿)

1、1中國銀河證券股份有限公司中國銀河證券股份有限公司信息系統(tǒng)運(yùn)行維護(hù)管理辦法信息系統(tǒng)運(yùn)行維護(hù)管理辦法（修訂版）（修訂版）第一章第一章總則總則第一條第一條為保障公司信息系統(tǒng)的正常穩(wěn)定、高效運(yùn)行，依據(jù)《證券公司信息技術(shù)管理規(guī)范》(JRT0023—2004)、《證券期貨業(yè)信息安全保障管理暫行辦法》和《證券公司集中交易安全管理技術(shù)指引》制定本辦法。第二條第二條信息系統(tǒng)運(yùn)行維護(hù)應(yīng)遵循以下原則：預(yù)防為主，事后處理為輔；運(yùn)行維護(hù)流程化、標(biāo)準(zhǔn)化、規(guī)范化；

2、及時發(fā)現(xiàn)及時處理；故障損失最小化的原則。第三條第三條信息系統(tǒng)運(yùn)行維護(hù)管理包括維護(hù)人員管理、系統(tǒng)日常維護(hù)管理、計算機(jī)系統(tǒng)權(quán)限管理、計算機(jī)系統(tǒng)關(guān)鍵用戶密碼管理、應(yīng)用系統(tǒng)交接及災(zāi)備系統(tǒng)運(yùn)行維護(hù)管理等。第四條第四條本辦法適用于公司總部及分支機(jī)構(gòu)。第二章第二章維護(hù)維護(hù)人員要求要求第五條第五條信息系統(tǒng)維護(hù)人員應(yīng)具有一定技術(shù)水平，能勝任系統(tǒng)維護(hù)工作，具有良好的職業(yè)道德和敬業(yè)精神的專業(yè)人員。第六條第六條信息系統(tǒng)維護(hù)人員要以積極負(fù)責(zé)的態(tài)度優(yōu)先對待信息系統(tǒng)

3、的緊急故障維護(hù)，要做到不忽視、不推諉、不拖延，以保證證券業(yè)務(wù)的正常進(jìn)行。第七條第七條信息系統(tǒng)維護(hù)部門應(yīng)針對運(yùn)行的應(yīng)用系統(tǒng)安排專人維護(hù)，3第十六條第十六條計算機(jī)權(quán)限管理包括交易系統(tǒng)用戶及權(quán)限管理、數(shù)據(jù)庫（SQLSERVER、ACLE等）用戶及權(quán)限管理、操作系統(tǒng)（NOVELL、WINDOWS、UNIX等）用戶及權(quán)限管理等。第十七條第十七條交易系統(tǒng)權(quán)限管理應(yīng)按照公司《證券交易系統(tǒng)權(quán)限管理暫行辦法》的有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。第十八條第十八條對于數(shù)據(jù)庫管理

4、員用戶、交易系統(tǒng)超級用戶，須按照公司《信息系統(tǒng)超級用戶密碼管理暫行辦法》中有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。第十九條第十九條系統(tǒng)維護(hù)人員要對計算機(jī)系統(tǒng)中的用戶定期清理，清除不必要的用戶。第二十條第二十條不得擅自修改、添加計算機(jī)系統(tǒng)中的用戶、組名稱及權(quán)限。修改、添加計算機(jī)系統(tǒng)中的用戶、組名稱及權(quán)限需要經(jīng)過必要的審批流程。第二十一條第二十一條對于關(guān)鍵業(yè)務(wù)用戶應(yīng)加強(qiáng)管理，如在登錄時間、登錄站點(diǎn)（網(wǎng)絡(luò)地址和MAC地址）等方面進(jìn)行限制。第二十二條第二十二條嚴(yán)格遵守N