中國證券公司面臨的問題與對策.pdf

1、作者在證券公司工作多年,對中國證券公司的現(xiàn)狀與問題有一定的感性認識.該文結(jié)合專業(yè)理論學習,通過分析中國證券公司當前存在的問題和WTO帶來的挑戰(zhàn),探討中國證券公司所能采取的應(yīng)對之策.經(jīng)過十多年的發(fā)展,中國的證券市場已經(jīng)成為社會主義市場經(jīng)濟體系的重要組成部分,中國的證券公司也得到了超常規(guī)的發(fā)展,在證券市場上發(fā)揮著日益重要的作用.然而,中國證券市場是發(fā)展中的新興證券市場,中國的證券公司整體競爭力弱小;證券業(yè)平均利潤率呈下降趨勢;證券市場沒有形

2、成穩(wěn)定的市場結(jié)構(gòu);證券業(yè)面臨強大的內(nèi)部和外部競爭壓力;網(wǎng)上交易對傳統(tǒng)經(jīng)紀業(yè)務(wù)模式構(gòu)成威脅;證券公司違規(guī)經(jīng)營風險突出.隨著中國改革開放的深入和加入WTO,證券市場的對外開放必然給中國證券公司帶來新的挑戰(zhàn),如證券業(yè)開放的挑戰(zhàn)、傭金自由化的挑戰(zhàn)和證券業(yè)競爭加劇的挑戰(zhàn).挑戰(zhàn)和機遇從來都是并存的,中國經(jīng)濟的發(fā)展和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的調(diào)整也給證券行業(yè)帶來了巨大的機會.中國的證券公司要從容應(yīng)對挑戰(zhàn),只有迅速增強自身實力,改善經(jīng)營管理,發(fā)揮自身優(yōu)勢,實現(xiàn)多元化和

3、特色服務(wù)并舉,加強學習,加強風險控制,發(fā)揮證券業(yè)協(xié)會的自律作用,完善法規(guī)和強化監(jiān)管,并通過建立中外合資證券公司來達到促進交流、降低風險、增強競爭力的目的.該文分為五章.第一章為序言.第二章從證券公司概述開始,歸納相關(guān)概念和理論,作為探討實際問題的理論支持.第三章在介紹中國證券市場的基礎(chǔ)上,闡述和分析了中國證券公司的發(fā)展現(xiàn)狀與問題.第四章進一步分析問題,探討入世后中國證券公司面臨的挑戰(zhàn).最后一章提出了解決問題的思路,即中國證券公司的應(yīng)對之