加入WTO后中國(guó)本土證券公司的競(jìng)爭(zhēng)戰(zhàn)略.pdf

1、山東大學(xué)碩士學(xué)位論文加入WTO后中國(guó)本土證券公司的競(jìng)爭(zhēng)戰(zhàn)備姓名：沈巖申請(qǐng)學(xué)位級(jí)別：碩士專(zhuān)業(yè)：工商管理指導(dǎo)教師：楊蕙馨20030420坐鑾盔主塑圭蘭笙j彗內(nèi)容摘要2001年11月11日，中國(guó)成功加入WTG中國(guó)證券業(yè)的對(duì)外開(kāi)放迫在眉睫。國(guó)際金融巨頭對(duì)中國(guó)證券行業(yè)圖謀已久，隨著政策壁壘的瀵除。開(kāi)始對(duì)中國(guó)市場(chǎng)進(jìn)行戰(zhàn)略布局并已經(jīng)進(jìn)入實(shí)質(zhì)性運(yùn)作階段。伴隨中國(guó)證券市場(chǎng)向規(guī)范化、市場(chǎng)化和國(guó)際化方向發(fā)展，國(guó)內(nèi)證券公司所面臨的競(jìng)爭(zhēng)環(huán)境發(fā)生了深刻的變化，國(guó)內(nèi)

2、證券公司也正經(jīng)歷著前所未有的艱辛：入世沖擊、證券市場(chǎng)行情持續(xù)低迷、盈利大幅下降、固定傭金制度取消、以及混業(yè)經(jīng)營(yíng)初露倪端等等。面對(duì)內(nèi)抗外患，經(jīng)歷了十年高速發(fā)展弱國(guó)內(nèi)證券公司正處在生存和發(fā)展的十字路口，面臨著何去何從的重大選擇。如何根據(jù)外部環(huán)境變化結(jié)合自身內(nèi)部情況，制定出優(yōu)秀的競(jìng)爭(zhēng)戰(zhàn)略并成功實(shí)施，是當(dāng)前國(guó)內(nèi)125家證券公司急需恩考和亟待解決的關(guān)鍵性間題。但實(shí)際上，國(guó)內(nèi)證券公司在戰(zhàn)略方面的研究極為匱乏，近年來(lái)，雖有券商的研究部門(mén)在中國(guó)證券報(bào)、

3、上海證券報(bào)和證券時(shí)報(bào)等翻揚(yáng)上陸續(xù)發(fā)表了一些介紹境外金融機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)特色、分析入世機(jī)遇和挑戰(zhàn)的文章，但大都泛泛而論，更鮮有上升到戰(zhàn)略高度的。作為國(guó)內(nèi)證券業(yè)的一員，我深感國(guó)內(nèi)證券公司戰(zhàn)略研究的迫切性和重要性，由此萌發(fā)了借碩士論文寫(xiě)作來(lái)深化對(duì)該課題研究的想法，同時(shí)也希望自己的研究成果能對(duì)國(guó)內(nèi)證券公司今后的發(fā)展有所幫助，這是本文選題的初衷。本文以邁克爾波特先生的競(jìng)爭(zhēng)戰(zhàn)略理論為指導(dǎo)，從國(guó)內(nèi)證券公司整體出發(fā)，首先在文章第一部分分析了國(guó)內(nèi)證券公司所面臨的

4、競(jìng)爭(zhēng)環(huán)境：然后在第二部分對(duì)國(guó)內(nèi)證券公司進(jìn)行了SWOT分析，剖析了國(guó)內(nèi)證券公司與國(guó)外競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手相比的優(yōu)勢(shì)和劣勢(shì)，以及加入WTO等外部環(huán)境變化所帶來(lái)的機(jī)遇和挑戰(zhàn)；進(jìn)而在第三部分，闡述了可供國(guó)內(nèi)證券公司選擇的三個(gè)競(jìng)爭(zhēng)戰(zhàn)略一總成本領(lǐng)先戰(zhàn)略、差別化集聚戰(zhàn)略和合作戰(zhàn)略：第四部分又提出了競(jìng)爭(zhēng)戰(zhàn)略實(shí)施的七項(xiàng)配套措施；文章最后對(duì)全文進(jìn)行了概括性的總結(jié)，并對(duì)未來(lái)的競(jìng)爭(zhēng)格局做出了展望。在制定可供國(guó)內(nèi)證券公司選擇的三個(gè)競(jìng)爭(zhēng)戰(zhàn)略的過(guò)程中。除運(yùn)用波特先生的競(jìng)爭(zhēng)戰(zhàn)略理

5、論外，文章充分考慮了證券行業(yè)的特殊性，從多方面借鑒了國(guó)外知名證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的先進(jìn)經(jīng)驗(yàn)，根據(jù)國(guó)內(nèi)迂券公司的歷史稗現(xiàn)實(shí)情況，并結(jié)合作者在證券經(jīng)紀(jì)、研究以及資產(chǎn)管理等業(yè)務(wù)領(lǐng)域從業(yè)六年的切身體會(huì)，從實(shí)際出發(fā)，創(chuàng)造性的提出了總成本領(lǐng)先、差別化集聚和合作戰(zhàn)略。展望未來(lái)：國(guó)內(nèi)證券行業(yè)的壟斷已經(jīng)打破、業(yè)內(nèi)競(jìng)爭(zhēng)日漸激烈，國(guó)內(nèi)證券行業(yè)必將重新洗牌，競(jìng)爭(zhēng)格局也將重塑。但是，通過(guò)成功實(shí)施三個(gè)競(jìng)爭(zhēng)戰(zhàn)略，國(guó)內(nèi)證券公司能夠提高核心競(jìng)爭(zhēng)能力，培育出競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)，抓住杌遏極大