國(guó)債回購(gòu)相關(guān)資料介紹

1、1華西證券有限責(zé)任公司華西證券有限責(zé)任公司債券質(zhì)押式回購(gòu)業(yè)務(wù)實(shí)施細(xì)則債券質(zhì)押式回購(gòu)業(yè)務(wù)實(shí)施細(xì)則為配合上海及深圳證券交易所開(kāi)展的債券質(zhì)押式回購(gòu)（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“質(zhì)押式回購(gòu)”）業(yè)務(wù)，規(guī)范公司各營(yíng)業(yè)部代理投資者辦理上海及深圳證券交易所質(zhì)押式回購(gòu)業(yè)務(wù)的操作流程，有效控制質(zhì)押式回購(gòu)的回購(gòu)風(fēng)險(xiǎn)，特制定《華西證券有限責(zé)任公司債券質(zhì)押式回購(gòu)業(yè)務(wù)實(shí)施細(xì)則》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)《細(xì)則》）。各營(yíng)業(yè)部在代理投資者辦理質(zhì)押式回購(gòu)業(yè)務(wù)時(shí)必須按照《細(xì)則》中有關(guān)規(guī)定進(jìn)行操作。本細(xì)則只

2、適用于營(yíng)業(yè)部代理投資者辦理的上海證券交易所債券質(zhì)押式回購(gòu)業(yè)務(wù)及深圳證券交易所債券質(zhì)押式回購(gòu)。第一章第一章釋義和定義釋義和定義第一條債券：是指在上海及深圳交易所上市的可進(jìn)行質(zhì)押式回購(gòu)交易的債券。進(jìn)行質(zhì)押式回購(gòu)的債券類(lèi)別為國(guó)債國(guó)債及部分中登結(jié)算公司、交易所認(rèn)部分中登結(jié)算公司、交易所認(rèn)可的可質(zhì)押企業(yè)債券?？傻目少|(zhì)押企業(yè)債券。第二條回購(gòu)交易回購(gòu)交易：是指將債券質(zhì)押的同時(shí)，將相應(yīng)債券以標(biāo)準(zhǔn)券折算比率計(jì)算出的標(biāo)準(zhǔn)券數(shù)量為融資額度而進(jìn)行的質(zhì)押融資，交

3、易雙方約定在回購(gòu)期滿后返還資金和解除質(zhì)押的交易。其中，質(zhì)押債券取得資金的投資者為“融資方”；“融資方”的對(duì)手方稱(chēng)為“融券方”。第三條回購(gòu)交易期間回購(gòu)交易期間：是指自回購(gòu)交易成交當(dāng)日（T日）起，至回購(gòu)到期日（L日）止的期間。第四條正回購(gòu)：是指融資方以持有的債券作足額質(zhì)押，獲得一定期限的資金使用權(quán)的回購(gòu)交易行為，即“以券融資”。第五條逆回購(gòu)：是指融券方暫時(shí)放棄資金的使用權(quán)，并于回購(gòu)到期時(shí)收回融出資金并獲得相應(yīng)利息的回購(gòu)交易行為，即“以資融券

4、”。第六條標(biāo)準(zhǔn)券標(biāo)準(zhǔn)券：是指由不同債券品種按相應(yīng)折算率折算形成的，用以確定可利用回購(gòu)交易進(jìn)行融資的額度。33、原則上正回購(gòu)正回購(gòu)僅對(duì)機(jī)構(gòu)客戶(hù)機(jī)構(gòu)客戶(hù)開(kāi)放。4、投資者質(zhì)押式回購(gòu)資格開(kāi)通后，柜臺(tái)主管需立即將投資者質(zhì)押式回購(gòu)資格開(kāi)通信息通知開(kāi)戶(hù)柜員，并以請(qǐng)示報(bào)告方式報(bào)公司運(yùn)行監(jiān)管部備案。5、如出現(xiàn)以下情況，開(kāi)戶(hù)柜員應(yīng)拒絕投資者申請(qǐng)開(kāi)通質(zhì)押式回購(gòu)業(yè)務(wù)資格，同時(shí)退還證件：①投資者提供的有關(guān)證件及資料不全、不實(shí)、無(wú)效；②投資者資金賬戶(hù)、證券賬戶(hù)、有

5、效證件上標(biāo)注的投資者信息（姓名、證件號(hào)碼）不一致，為中國(guó)證監(jiān)會(huì)、中登公司認(rèn)定的不合格賬戶(hù)。6、由于目前系統(tǒng)不支持“質(zhì)押回購(gòu)業(yè)務(wù)開(kāi)通”功能，因此在新柜臺(tái)系統(tǒng)上線前，要求營(yíng)業(yè)部必須認(rèn)真按上述規(guī)定審核客戶(hù)相關(guān)資料，督促客戶(hù)簽署《質(zhì)押式回購(gòu)協(xié)議》并建立回購(gòu)客戶(hù)登記臺(tái)賬并上報(bào)公司運(yùn)行監(jiān)管部備案；客戶(hù)臨柜辦理回購(gòu)交易業(yè)務(wù)時(shí)，柜臺(tái)操作人員必須在確認(rèn)客戶(hù)為營(yíng)業(yè)部回購(gòu)登記客戶(hù)且已簽署《質(zhì)押式回購(gòu)協(xié)議》，認(rèn)真審核客戶(hù)相關(guān)資料后予以辦理；正回購(gòu)委托業(yè)務(wù)，柜臺(tái)

6、操作人員還須確認(rèn)該客戶(hù)的二次折標(biāo)率。第十二條資格撤銷(xiāo)1、投資者發(fā)起撤銷(xiāo)當(dāng)投資者申請(qǐng)撤銷(xiāo)質(zhì)押式回購(gòu)業(yè)務(wù)資格時(shí)，機(jī)構(gòu)客戶(hù)須提供《質(zhì)押式回購(gòu)協(xié)議》、資金卡、上海或深圳證券帳戶(hù)卡、營(yíng)業(yè)執(zhí)照（副本）及復(fù)印件，被授權(quán)人身份證及復(fù)印件、法人專(zhuān)項(xiàng)授權(quán)委托書(shū)；個(gè)人客戶(hù)須提供《質(zhì)押式回購(gòu)協(xié)議》、資金卡、上?；蛏钲谧C券帳戶(hù)卡、身份證件。開(kāi)戶(hù)柜員審核無(wú)誤并確認(rèn)投資者無(wú)未到期質(zhì)押式回購(gòu)及質(zhì)押券后，經(jīng)柜臺(tái)主管確認(rèn)報(bào)營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人核準(zhǔn)后，通過(guò)柜臺(tái)系統(tǒng)撤銷(xiāo)投資者的質(zhì)押式