2023年全國碩士研究生考試考研英語一試題真題(含答案詳解+作文范文)_第1頁
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文檔簡介

1、期貨從業(yè)考試期貨從業(yè)考試期貨交易管理條例期貨交易管理條例總則總則v從事期貨交易活動,應(yīng)當遵循公開、公平、公正和誠實信用的原則v禁止在國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)批準的期貨交易場所之外進行期貨交易,禁止變相期貨v變相期貨具備的條件:1.采用集中交易方式進行標準化合約交易2.為買方和賣方提供履約擔保的3.保證金收取比例低于合約標的額20%的期貨交易所期貨交易所v不以營利為目的,自律管理v期貨交易所會員——企業(yè)法人或其他經(jīng)濟組織可以實行會員分級結(jié)算

2、制度v不得擔任期貨交易所的負責(zé)人、財務(wù)會計人員v期貨交易所履行的職責(zé)v期貨交易所健全風(fēng)險管理制度v期貨交易所可以采取的緊急措施v期貨交易所辦理如下事項需要證監(jiān)會批準期貨公司期貨公司v期貨公司——金融機構(gòu)v申請期貨公司需要具備的條件v期貨公司業(yè)務(wù)實行許可制度v期貨公司辦理下列事項,應(yīng)當經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)批準v期貨公司辦理下列事項,應(yīng)當經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)派出機構(gòu)批準v期貨業(yè)務(wù)許可證注銷期貨交易基本規(guī)則期貨交易基本規(guī)則v風(fēng)險說明書

3、、期貨合同v不得從事期貨交易的單位和個人v期貨交易應(yīng)當嚴格執(zhí)行保證金制度v標準倉單、國債、有價證券充抵保證金v期貨交易所、期貨公司、非期貨公司結(jié)算會員提取風(fēng)險準備金v當日無負債結(jié)算制度v保證金不足時的情形v會員或客戶在期貨交易中違約期貨業(yè)協(xié)會期貨業(yè)協(xié)會自律性組織、社會團體法人會員大會、理事會期貨協(xié)會履行下列職責(zé)監(jiān)督管理監(jiān)督管理v國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)履行的職責(zé)v國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)采取的措施v期貨投資者保障基金v期貨保證金安全存管監(jiān)控

4、機構(gòu)v期貨公司違法違規(guī)時,證監(jiān)會采取的措施v高管人員違法違規(guī)時,證監(jiān)會采取的措施v期貨公司涉及重大訴訟5日內(nèi)法律責(zé)任法律責(zé)任v期貨交易所、非期貨公司結(jié)算會員較輕的違法v期貨交易所、非期貨公司結(jié)算會員較重的違法v期貨公司違法違規(guī)v期貨公司欺詐客戶行為v非法獲取期貨交易內(nèi)幕信息v操縱期貨交易價格v交割倉庫違法違規(guī)v國有企業(yè)違反條例v境內(nèi)單位或個人違反規(guī)定從事境外期貨交易v非法設(shè)立或者變相設(shè)立期貨交易所、期貨公司期貨市場的功能期貨市場的功能(

5、一)規(guī)避風(fēng)險1、規(guī)避風(fēng)險功能是指期貨市場能夠規(guī)避現(xiàn)貨價格波動的風(fēng)險,是期貨市場的參與者通過套期保值交易實現(xiàn)的。從事套期保值交易的期貨市場參與者主要包括生產(chǎn)商、加工商和貿(mào)易商(均系與現(xiàn)貨緊密相關(guān)聯(lián))。2、套期保值交易的主要目的在于將期貨與現(xiàn)貨兩個市場的盈虧進行互補,而非追求期貨市場的盈利3、期貨在本質(zhì)上是風(fēng)險管理工具,并不能消滅風(fēng)險(二)價格發(fā)現(xiàn)1、價格發(fā)現(xiàn)功能是指期貨市場能夠預(yù)期未來現(xiàn)貨價格的變動,發(fā)現(xiàn)未來的現(xiàn)貨價格。該功能并非期貨市場

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