風險與機遇管理程序

1、文件編號：WZQPM001E0深圳市深圳市XXXX有限公司有限公司文件名稱：風險和機遇管理程序風險和機遇管理程序1文件名稱：風險和機遇管理程序文件類別：程序文件生效日期：201771編制：顧問老師簽名：審批：總經(jīng)理簽名：文件編號：WZQPM001E0深圳市深圳市XXXX有限公司有限公司文件名稱：風險和機遇管理程序風險和機遇管理程序32.02.0風險評估的方法風險評估的方法對已識別的風險的嚴重度、發(fā)生頻度以及可探測性進行評估，評估之后根據(jù)

2、風險的實際情況確定對風險應采取的措施。2.1風險的嚴重程度評估風險嚴重度用于評估潛在風險可能造成的損害程度。潛在風險發(fā)生后，其會導致的各方面的影響以及危害程度，公司需進行評估。2.2風險的發(fā)生頻率評估風險的發(fā)生頻率是指潛在風險出現(xiàn)的頻率。公司需評估潛在風險發(fā)生的頻度。2.3風險可探測性評估風險的可探測性是指風險發(fā)生前，根據(jù)現(xiàn)有控制措施，能控制或減少風險出現(xiàn)的概率。公司需評估潛在風險的可探測性。2.4綜合評估1）針對識別出的風險嚴重度、發(fā)

3、生頻率和可探測性，檢查是否有對應的控制措施（如：制度、規(guī)范、操作指引等；2）分析控制措施是否可以降低風險的嚴重度、發(fā)生頻率的可能性和風險帶來的影響；3）綜合評估后確定風險的等級，記錄在《風險與機遇清單》中，風險等級分為：低、中、高三個級別4）中、高級別風險必須采取措施減少或規(guī)避風險處理，低級別風險可以不處理。3.03.0風險應對風險應對各實施部門應對所識別的風險進行評估，根據(jù)評估的結果對風險采取措施，從而達到降低或消除風險的目的，風險應

4、對的方法包括：a.風險接受；b.風險降低；c.風險規(guī)避。對風險所采取的措施應考慮盡可能的消除風險，在無法消除或暫無有效的方法或者采取消除風險的方法的成本高出風險存在時造成損失時，再選擇采取降低風險或者風險接受的風險應對方法。3.1風險接受是指企業(yè)本身承擔風險造成的損失。風險接受一般適用于那些造成損失較小、重復性較低的風險，當出現(xiàn)以下情況時可采取接受風險的方法：a.采取風險規(guī)避措施所帶來的成本遠超出潛在風險所造成的損失時；b.造成的損失較