可分離物品拍賣與污染物排放量的免費分配.pdf

1、作為一種特殊的“稀有”資源，污染物允許排放量分配的公平性和有效性是實施總量控制、污染治理和環(huán)境可持續(xù)發(fā)展的基礎(chǔ)之一。合理的分配方法有助于激發(fā)排污企業(yè)防治污染的積極性，有利于遏制環(huán)保部門的利己行為，尤其對于環(huán)境規(guī)劃及相關(guān)政策的制定可以起到理論上的借鑒和方法上的指導(dǎo)作用。由于歷史原因和地區(qū)發(fā)展的不平衡，在污染物排放總量控制的起步階段我國多采用免費方式分配允許排放量。然而，免費分配依據(jù)的申報信息本質(zhì)上是一種私人性質(zhì)的，存在不對稱性，其真實性難

2、以保證，這使得基于免費分配的環(huán)境規(guī)劃和污染控制的有效性容易受到質(zhì)疑。因此，如何對免費分配的有效性進行評價或度量，并作相應(yīng)改進或提出新的、有效的分配建議是一個有價值的研究問題。
　　 免費分配和拍賣是污染物允許排放量分配的兩種常用方法，其中免費分配是一種無償分配方式，對企業(yè)給出真實信息無激勵性，而拍賣被認為是一種具有激勵機制的有償分配方式。實踐中，二者的分配目標(biāo)應(yīng)該是一致的，即都是為了實現(xiàn)資源的有效配置，以達到區(qū)域內(nèi)總的污染控制成

3、本最低或社會福利最大。因而，在一組相同的申報信息下，可以將免費分配的實際結(jié)果與拍賣的預(yù)期(或理想)分配結(jié)果進行對比來評價免費分配方案的有效性，在一定程度上也可反映我國目前排污申報制度的激勵性和總量控制方案的合理性。針對污染物允許排放量具有“連續(xù)、同質(zhì)、可分離性”的特點，本文圍繞其免費分配的有效性評價，研究了統(tǒng)一價格拍賣機制及模型，探討了其用于免費分配有效性評價的合理性，可為我國污染物總量控制的有效實施和環(huán)境政策的合理設(shè)計提供理論依據(jù)和科

4、學(xué)方法，并能促進拍賣機制設(shè)計理論的完善。
　　 具體地，本文采用建模方法對一個典型的污染物允許排放量免費分配進行了數(shù)學(xué)描述和分析，并借助一組條件設(shè)計和機制假設(shè)，提出了一個與其信息相容的同質(zhì)可分離物品統(tǒng)一價格拍賣原模型，同時通過理論分析與案例驗證指出原模型描述的拍賣機制可能存在隱性合謀和低價均衡等問題，不適合用來分析和評價資源分配的有效性。對于該機制和模型的不足，本文采用不確定供給量和優(yōu)化供給量的方法，研究和改進了原模型描述的統(tǒng)一

5、價格拍賣機制，討論了新機制下賣者的期望供給量、買者的占優(yōu)報價策略和均衡點構(gòu)成特點等，分析了這些機制的信息激勵性和分配的有效性，給出了使拍賣達到理想均衡狀態(tài)的誘導(dǎo)策略。研究表明，改進后的機制都具有激勵相容性和報價一致性等性質(zhì)，能夠有效抑制隱性合謀和低價均衡的發(fā)生。因此，基于該機制的分配模型適合用于污染物允許排放量的有償分配，也可用來定量評價免費分配方案的有效性。
　　 應(yīng)用方面，基于改進后的統(tǒng)一價格拍賣機制建立了污染物允許排放量免

6、費分配的有效性評價模型，對漢江流域14個縣市環(huán)境規(guī)劃中有關(guān)污染物總量分配數(shù)據(jù)和統(tǒng)計申報資料進行了分析和評價，給出了漢江流域水環(huán)境規(guī)劃中化學(xué)需氧量(COD)免費分配方案的有效性評價結(jié)果，并據(jù)此給出了關(guān)于我國目前排污申報制度和免費分配方法的若干結(jié)論和建議。
　　 本文的研究成果，可用于污染物允許排放量免費分配的有效性評價、排污申報制度的改進，為今后環(huán)境政策的設(shè)計和環(huán)境規(guī)劃的編制提供參考，也可為排污權(quán)制度的實施提供一套基于拍賣理論的有