反洗錢考試題庫及答案匯總

1、反洗錢考試題庫資料反洗錢考試題庫資料一、填空題一、填空題1金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)設(shè)立專門的反洗錢崗位，明確()負(fù)責(zé)大額交易和可疑交易報告工作。2“一個規(guī)定，兩個辦法”確立的金融機(jī)構(gòu)反洗錢工作的三項(xiàng)原則是()、()、()。3“一個規(guī)定，兩個辦法”要求金融機(jī)構(gòu)建立反洗錢的四項(xiàng)主要制度是（），大額交易報告制度，可疑交易報告制度和保存記錄制度。4金融機(jī)構(gòu)反洗錢工作的監(jiān)督管理機(jī)關(guān)是()。5《金融機(jī)構(gòu)大額和可疑支付交易報告管理辦法》規(guī)定，存款人申請開銀行結(jié)算

2、賬戶時，金融機(jī)構(gòu)應(yīng)審查其提交的開戶資料的（）、（）、（）。6金融機(jī)構(gòu)不得為身份不明的客戶提供服務(wù)或者與其進(jìn)行交易，不得為客戶（）或者（）。7金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照（）、（）、（）、（）的原則，妥善保存客戶身份資料和交易記錄，確保能足以重現(xiàn)每項(xiàng)交易，以提供調(diào)查可疑交易活動和查處洗錢案件所需的信息。8金融機(jī)構(gòu)內(nèi)設(shè)業(yè)務(wù)部門是反洗錢協(xié)查的協(xié)辦部門，主要承擔(dān)（）的反洗錢協(xié)查職責(zé)。9金融機(jī)構(gòu)工作人員參與偽造開戶資料，為存款人開立銀行結(jié)算賬戶，協(xié)助進(jìn)行洗錢

3、活動的，應(yīng)當(dāng)給予（）；構(gòu)成犯罪的，規(guī)章制度，堵塞可能被洗錢等犯罪活動利用的漏洞，及時報告（），配合司法機(jī)關(guān)打擊洗錢等犯罪。20銀行結(jié)算賬戶的開立和使用應(yīng)當(dāng)遵守法律，行政規(guī)范，不得利用銀行結(jié)算賬戶進(jìn)行（）、（）、套取現(xiàn)金及其他違法犯罪活動。21《聯(lián)合國打擊跨國有組織犯罪公約》的宗旨是（），以便更有效地預(yù)防和打擊跨國有組織犯罪。22嚴(yán)格控制現(xiàn)金的（）是反洗錢的關(guān)鍵環(huán)節(jié)。二、選擇題二、選擇題1按照反洗錢的規(guī)定，金融機(jī)構(gòu)對客戶的交易記錄，自交易

4、記賬之日起至少保存（）年。A:三年B:5年C:10年D::15年2世界上最早對洗錢進(jìn)行法律控制的國家是（）A:英國B:法國C:澳大利亞D美國3我國規(guī)定的單位帳戶和個人帳戶之間人民幣單筆轉(zhuǎn)賬需要進(jìn)行大額支付交易報告的金額起點(diǎn)為（）。A:20萬B:50萬C:100萬D:500萬4洗錢的過程具有以下哪些特征（）A:洗錢者考慮的是隱藏有關(guān)犯罪收益的真正所有權(quán)和來源。B:改變有關(guān)金錢的形式C:洗錢過程中盡量避免留下明顯的痕跡D:洗錢者能夠控制洗錢