反洗錢考試題庫大全

1、15.對收到《反洗錢非現(xiàn)場監(jiān)管意見書》后，金融機構(gòu)有異議要在10個工作日內(nèi)書面申訴或申辯，若其陳述的事實、理由以及提交的證據(jù)成立的，中國人民銀行或其分支機構(gòu)應當予以采納。對16.中國人民銀行或其分支機構(gòu)在評估中發(fā)現(xiàn)金融機構(gòu)在反洗錢工作中存在問題的，應及時發(fā)出（），進行風險提示，要求其采取相應的防范措施。CA《反洗錢非現(xiàn)場監(jiān)管約見談話記錄》B《反洗錢現(xiàn)場監(jiān)管走訪通知書》C《反洗錢非現(xiàn)場監(jiān)管意見書》D《反洗錢非現(xiàn)場監(jiān)管信息補充報送通知書》5

2、11.以下哪些說法是正確的ABCA反洗錢現(xiàn)場檢查是反洗錢行政主管部門通過進駐核查單位辦公場所，運用一系列檢查手段，監(jiān)督被查單位執(zhí)行國家反洗錢法律制度、預防洗錢的一種常用監(jiān)管方式B中國人民銀行所有分支機構(gòu)有權(quán)對金融機構(gòu)進行反洗錢現(xiàn)場檢查C中國人民銀行總行授權(quán)省級以上分支機構(gòu)對其轄區(qū)內(nèi)的金融機構(gòu)總部開展反洗錢日常監(jiān)管工作，包括履行反洗錢現(xiàn)場檢查職責D中國人民銀行所有分支機構(gòu)有權(quán)對金融機構(gòu)進行反洗錢行政處罰2.人民銀行開展反洗錢現(xiàn)場檢查包括哪

3、些程序ACDA準備B進駐現(xiàn)場C實施D處理3.反洗錢全面檢查的內(nèi)容包括ABCDEA內(nèi)控體系建設情況B客戶身份識別工作情況C客戶身份資料和交易記錄保存情況D大額和可疑交易報告制度執(zhí)行情況E宣傳培訓情況、內(nèi)部審計情況1.反洗錢現(xiàn)場檢查的方式有ABCDA查閱資料B詢問C現(xiàn)場測試D數(shù)據(jù)篩選2.被查單位在反洗錢現(xiàn)場檢查實施階段應從以下哪些方面進行配合ABCDA提供必要的工作條件B配合進行現(xiàn)場會談處五十萬元以上伍佰萬元以下罰款D金融機構(gòu)違反《反洗錢法

4、》的保密規(guī)定，泄露有關信息，致使洗錢后果發(fā)生的，直接責任的董事、高級管理人員和其他直接責任人員可被處以五萬元以上五十萬元以下罰款2.根據(jù)《反洗錢法》的規(guī)定，金融機構(gòu)應當配合反洗錢調(diào)查，如實提供有關文件和資料對3.反洗錢調(diào)查，是指中國人民銀行各級分支機構(gòu)針對可疑交易活動，依法向有關金融機構(gòu)進行核實和查證的行政行為錯4.反洗錢調(diào)查的客體是可疑交易活動，不包括群眾舉報錯5.《反洗錢法》中專門規(guī)定了“反洗錢調(diào)查”一章，明確了中國人民銀行或者其省

5、一級分支機構(gòu)有權(quán)向金融機構(gòu)調(diào)查核實可疑交易活動，從而使人民銀行的反洗錢調(diào)查權(quán)有了明確的法律依據(jù)對6.關于反洗錢調(diào)查中的封存措施，以下說法錯誤的是BDA調(diào)查組可以對可能被轉(zhuǎn)移、隱藏、篡改或者毀損的文件、資料予以封存B封存期間，金融機構(gòu)也可根據(jù)需要轉(zhuǎn)移、隱藏、篡改或者毀損被封存的文件、資料C調(diào)查人員封存文件、資料時，應當會同在場的金融機構(gòu)工作人員查點清楚，當場開列《反洗錢當場封存清單》D調(diào)查人員不能對封存的文件、資料進行拍照或掃描7.反洗錢

6、調(diào)查只能采取現(xiàn)場調(diào)查錯8.反洗錢詢問筆錄應當交被詢問人核對，并在詢問筆錄上逐頁簽名或者蓋章對9實施現(xiàn)場調(diào)查時，調(diào)查組可以查閱、復制被調(diào)查對象下列哪些資料ABCDA賬戶信息，包括被調(diào)查對象在金融機構(gòu)開立、變更或注銷賬戶是提供的信息和資料B交易記錄，包括被調(diào)查對象在金融機構(gòu)中進行資金交易過程中留下的記錄信息和相關憑證C其他與被調(diào)查對象和可疑交易活動有關的紙質(zhì)資料D其他與被調(diào)查對象和可疑交易活動有關的電子或音像資料7.反洗錢調(diào)查中的封存，是指