中國農(nóng)村勞動力轉移：機理、動因與障礙——一個理論框架與實證分析.pdf

1、2004-2007年，連續(xù)四個中央“一號文件”的出臺標志著新一屆政府對“三農(nóng)”問題的高度重視。工業(yè)化對于“三農(nóng)”問題的解決乃至一個國家經(jīng)濟騰飛的重要性，已經(jīng)被大多數(shù)西方發(fā)達國家的歷史經(jīng)驗和發(fā)展道路所證實。在實現(xiàn)工業(yè)化和現(xiàn)代化過程中，勞動力從傳績部門(如傳統(tǒng)農(nóng)業(yè))向現(xiàn)代部門(如現(xiàn)代工業(yè)和服務業(yè))轉移，既是世界各國都曾經(jīng)或必將面對的一種普遍現(xiàn)象，也是其實現(xiàn)“現(xiàn)代經(jīng)濟增長”的必由之路。農(nóng)村勞動力轉移既是我國實現(xiàn)工業(yè)化必須面對的重大課題，也是解

2、決我國“三農(nóng)”問題的重要途徑之一。 本文是關于農(nóng)村剩余勞動力轉移的理論研究和實證分析，具體地說，是為描述和解釋勞動力轉移的內(nèi)在機理、根本動因及其影響因素提供一個理論框架和分析方法，并運用中國的宏觀數(shù)據(jù)和微觀數(shù)據(jù)對理論模型給予一定的檢驗和論證。從論文的基本框架結構和研究方法來說，本文從新古典主義方法、結構主義方法和行為主義方法三個角度出發(fā)，運用局部均衡、一般均衡、靜態(tài)均衡、動態(tài)均衡等現(xiàn)代經(jīng)濟學分析模式，建立了關于勞動力轉移的理論模

3、型并做出了實證分析，從而較全面地研究了影響勞動力轉移的微觀因素和宏觀因素。特別是運用動態(tài)遞歸、博弈論、計量分析等前沿理論和方法，把傳統(tǒng)農(nóng)村經(jīng)濟問題和現(xiàn)代經(jīng)濟學前沿思想結合起來，使內(nèi)生增長思想、農(nóng)村勞動力轉移、農(nóng)村經(jīng)濟發(fā)展有機地聯(lián)系在一起，對傳統(tǒng)的勞動力轉移理論進行了有益的補充。 具體來說，論文可以分為五個部分： 第一部分是論文的第1-3章，是全文的理論基礎和現(xiàn)實基礎。在闡述了所研究問題的背景和緣由、理論意義和現(xiàn)實意義的基

4、礎上，本部分首先回顧了國內(nèi)外關于勞動力轉移的基本理論及研究現(xiàn)狀，特別是重點回顧了關于勞動力轉移機理、動因和障礙的研究。然后分析了我國勞動力轉移的歷史、現(xiàn)狀與發(fā)展趨勢，并歸納了我國農(nóng)村剩余勞動力轉移的特點和存在的主要問題。 第二部分是論文的第4-5章，是基于新古典主義方法的理論模型和實證分析。本部分首先運用新古典主義研究方法，在理性的農(nóng)民個體收益或效用最大化的假設條件下，從現(xiàn)代經(jīng)濟學局部均衡和博弈論的視角構建了勞動力轉移機理、動因

5、與障礙的微觀模型。然后運用計量經(jīng)濟學方法，利用全國農(nóng)村固定觀察點辦公室的調(diào)查數(shù)據(jù)和筆者的田野調(diào)查數(shù)據(jù)，建立了多個非線形PROBIT模型，驗證了理論模型及其結論的基本正確性，特別是實證分析了絕對收入、收入差距、相對貧困、就業(yè)半徑、就業(yè)風險、城鎮(zhèn)適應性、技能性收益、農(nóng)業(yè)稅費、務工費用、戶籍制度、就業(yè)機會、社會信息網(wǎng)絡等一系列變量與農(nóng)村剩余勞動力轉移之間的關系。 第三部分是論文的第6-7章，是基于結構主義研究方法的理論模型和實證分析。

6、本部分首先在二元經(jīng)濟的假設條件下，建立了勞動力轉移機理、動因與障礙的靜態(tài)和動態(tài)局部均衡模型以及一般均衡模型。然后運用計量經(jīng)濟學方法，利用《中國統(tǒng)計年鑒》相關數(shù)據(jù)，建立了多個多元線形回歸模型，驗證了理論模型及其結論的基本正確性，特別是實證分析了經(jīng)濟增長、產(chǎn)業(yè)結構、農(nóng)業(yè)要素投入與技術進步、工業(yè)要素投入與技術進步等一系列變量與農(nóng)村剩余勞動力轉移之間的關系。 第四部分是論文的第8章，是基于行為主義研究方法的理論研究與實證分析。本部分首先

7、是運用計量經(jīng)濟學方法，利用全國農(nóng)村固定觀察點辦公室的調(diào)查數(shù)據(jù)，建立了一個總括性的PROBIT模型，分析了農(nóng)戶家庭特征(家庭類型、是否干部家庭戶等)與個人特征(性別、年齡等)對勞動力轉移的影響。然后是運用微觀描述性統(tǒng)計方法，利用筆者的田野調(diào)查數(shù)據(jù)，進一步分析了年齡、性別、文化程度、區(qū)位差異等個人特征對勞動力轉移的動因、障礙、途徑、收入、費用和風險等的影響。 第五部分是論文的第9章，是全文的結束和總結部分。本部分得出了全文的主要結論

8、，并提出一系列促進我國農(nóng)村剩余勞動力轉移的策略及政策性建議，主要包括：完善勞動力市場，改革戶籍制度、健全社會保障，加強農(nóng)村教育和衛(wèi)生投入，改革土地制度，加大農(nóng)業(yè)資金投入、完善農(nóng)村金融市場等。論文最后指出了研究的不足之處以及需要進一步研究的問題和方向。 本文的研究發(fā)現(xiàn)：(1)我國農(nóng)村剩余勞動力轉移的歷史軌跡波動較大，特別是改革開放前后在特點、影響因素、表現(xiàn)形式等方面存在較大的差異。(2)農(nóng)村剩余勞動力轉移的基本機理是市場經(jīng)濟的資源

9、(要素)配置原理，根本動因是城鄉(xiāng)(或農(nóng)業(yè)與非農(nóng)業(yè))收入差距，根本障礙則是人力資本積累的缺乏和制度制約。(3)農(nóng)民工是理性的經(jīng)濟人，他們按照收益最大化或效用最大化原則來決定自己的轉移行為。但影響其轉移的因素很多，既有經(jīng)濟因素，也有非經(jīng)濟因素：既有物質(zhì)因素，也有精神因素。其中包括務工費用和收入、城鎮(zhèn)生活收益、技能性收益、戶籍制度、社會歧視、就業(yè)環(huán)境、城鎮(zhèn)生活適應性、就業(yè)風險等。(4)經(jīng)濟總體增長以及各產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟增長都對我國勞動力轉移也有顯著的

10、拉動作用。特別是產(chǎn)業(yè)資本投入和工業(yè)技術進步都對農(nóng)業(yè)就業(yè)比重的下降作用顯著。而較多的農(nóng)村人口數(shù)量和較少的耕地資源稟賦是促進我國農(nóng)村勞動力轉移的原始動力和內(nèi)在根本原因。(5)在進城動因和障礙、進城途徑、進城費用與收入以及就業(yè)風險等方面，不同個人特征和家庭特征的農(nóng)民工既表現(xiàn)出一些共同的趨勢或規(guī)律，也表現(xiàn)出一定的差異。(6)農(nóng)民外出務工和農(nóng)村非農(nóng)就業(yè)作為不同的勞動力轉移形式， 二者的影響因素既有相同之處，也存在一些顯著的差異。 基于上述

11、研究，本文的創(chuàng)新點有： (1)從研究體系來看，論文創(chuàng)新性地把新古典主義、結構主義和行為主義三種研究方法結合起來，較全面地構建了勞動力轉移機理、動因與障礙的一個理論體系。該理論體系為從社會結構、轉移者的個體選擇、轉移者的個體特征等多個方面較系統(tǒng)地研究勞動力轉移問題建立了一個理論框架。 (2)在新古典主義研究方法中，一方面，原有的研究成果大都僅僅以個人為研究對象，而本文采用新家庭經(jīng)濟學的思路，同時把個人和家庭作為研究對象，特

12、別是研究了家庭特征對勞動力轉移的影響。這也和新遷移學說認為遷移是家庭決策的結果而非個人決策的結果的理論相一致，是對STARK新遷移學說的一種驗證和分析，而STARK的新遷移學說是當今最重要的勞動力轉移研究的新進展之一。另一方面，原有的研究成果大都僅僅考慮物質(zhì)因素對轉移者轉移決策的影響，而本文運用一手調(diào)查資料，創(chuàng)新性地采用替代變量的方法，研究了就業(yè)風險、城鎮(zhèn)適應性、技能性收益、戶籍制度、就業(yè)機會、社會信息網(wǎng)絡、政治地位等無形的精神因素對轉

13、移者轉移決策的影響。由于這些因素的難以衡量性，數(shù)據(jù)的取得十分困難，所以該研究在國內(nèi)外并不多見。另外，利用連續(xù)時間的搜尋模型和不完全信息動態(tài)博弈的方法來研究勞動力轉移問題，也是一種新的嘗試和創(chuàng)新。 (3)在結構主義研究方法中，經(jīng)典的二元經(jīng)濟理論模型是靜態(tài)的，本文采用動態(tài)遞歸方法，從動態(tài)均衡的角度重新分析了二元經(jīng)濟模型。分析創(chuàng)新性地發(fā)現(xiàn)，農(nóng)村勞動力轉移是存在一個均衡的最優(yōu)轉移途徑的，隨著經(jīng)濟增長、特別是工業(yè)技術進步，農(nóng)業(yè)部門的勞動力

14、將持續(xù)沿著最優(yōu)路徑從傳統(tǒng)農(nóng)業(yè)部門轉移到現(xiàn)代工業(yè)部門。但當農(nóng)村勞動力轉移到了一定階段時，農(nóng)業(yè)就業(yè)比重將相對穩(wěn)定在一個固定的水平。此時，無論經(jīng)濟如何增長，農(nóng)業(yè)就業(yè)比重也不會再大幅減少，本文創(chuàng)新性地把這種現(xiàn)象定義為“農(nóng)村勞動力轉移陷阱”。另外，利用嶺回歸來研究經(jīng)濟增長和勞動力轉移問題，也是一種新的嘗試和創(chuàng)新。 (4)在理論模型和實證分析的基礎上，得出了一系列創(chuàng)新性的結論和政策建議。例如：①我國農(nóng)村勞動力轉移的動因發(fā)生了質(zhì)的嬗變，從原來

15、被動的依靠農(nóng)村推力嬗變到主動的依靠城鎮(zhèn)拉力；進城的主要障礙因素，也從農(nóng)村拉力嬗變到城鎮(zhèn)推力。②是否農(nóng)業(yè)戶口對農(nóng)村非農(nóng)就業(yè)的作用并不顯著，而對農(nóng)民外出務工的作用顯著為負。因此，如果戶籍制度改革確有難處，那么我國的政策取向就應該是大力推進農(nóng)村的非農(nóng)產(chǎn)業(yè)。③2004年以來，中央政府先后出臺的減免農(nóng)業(yè)稅、糧食直接補貼等一系列惠農(nóng)政策，對農(nóng)民外出務工的作用并不明顯。但這一系列惠農(nóng)政策卻對于農(nóng)村非農(nóng)就業(yè)有顯著影響。這一結果也從一個側面反映了中央近年