上交所會員客戶證券交易行為管理細則

1、－1－上海證券交易所會員客戶證券交易行為管理實施細則（2015年修訂）第一章第一章總則第一條為規(guī)范會員對客戶交易行為的管理，維護證券市場秩序，根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》、《證券公司風(fēng)險處置條例》、《上海證券交易所會員管理規(guī)則》及《上海證券交易所交易規(guī)則》、《上海證券交易所股票期權(quán)試點交易規(guī)則》等相關(guān)規(guī)定，制定本實施細則。第二條會員應(yīng)當切實履行客戶交易行為管理職責(zé)，積極開展投資者教育活動，將證券知識宣傳教育、證券市場風(fēng)險揭示工作融入開戶

2、、交易、業(yè)務(wù)拓展等環(huán)節(jié)，持續(xù)對客戶開展創(chuàng)新產(chǎn)品及業(yè)務(wù)的風(fēng)險揭示工作，提高客戶判斷自身投資風(fēng)險的能力，引導(dǎo)客戶理性、規(guī)范地參與證券交易。第三條會員應(yīng)當遵循“了解自己客戶”原則，對客戶的交易行為進行管理，引導(dǎo)客戶樹立法制觀念和理性投資意識，規(guī)范、約束客戶的異常交易行為，有效配合上海證券交易所（以下簡稱“本所”）市場監(jiān)管工作。第四條會員應(yīng)當依法加強客戶經(jīng)紀業(yè)務(wù)管理，嚴格按照證券法律、法規(guī)和本所業(yè)務(wù)規(guī)則的規(guī)定，履行因客戶交易而發(fā)生的相關(guān)法律責(zé)任

3、。－3－面授權(quán)委托書，并在授權(quán)委托書中載明有效期限和授權(quán)范圍，但客戶已提供經(jīng)公證的書面授權(quán)委托書的除外。第十二條會員應(yīng)當在證券交易委托代理協(xié)議中與客戶約定，如果客戶違法違規(guī)使用賬戶，或存在嚴重影響正常交易秩序的異常交易行為，會員可以拒絕客戶委托，或終止與客戶的證券交易委托代理關(guān)系。第十三條會員在提供權(quán)證、融資融券等高風(fēng)險產(chǎn)品或業(yè)務(wù)的交易服務(wù)前，應(yīng)當向相關(guān)客戶詳細講解和揭示其中所包含的特殊風(fēng)險，要求客戶書面簽署相關(guān)風(fēng)險揭示文件，并持續(xù)做好

4、風(fēng)險提示工作。第十四條會員在向客戶提供投資咨詢時，提供的相關(guān)數(shù)據(jù)應(yīng)當真實、準確和完整，相關(guān)分析和結(jié)論應(yīng)當客觀、公正，并充分揭示交易風(fēng)險。第三章第三章交易行為的監(jiān)督交易行為的監(jiān)督第十五條會員應(yīng)當督促客戶遵守與證券交易相關(guān)的法律、法規(guī)、部門規(guī)章及本所規(guī)則。第十六條會員應(yīng)當加強客戶交易行為的合法合規(guī)管理，指定專門部門履行客戶交易行為監(jiān)督管理職責(zé)，并配合本所市場監(jiān)察工作。第十七條會員應(yīng)當了解客戶的資信狀況、交易習(xí)慣、證券投資經(jīng)驗、風(fēng)險承受能力以