上交所會(huì)員客戶(hù)證券交易行為管理細(xì)則

1、－1－上海證券交易所會(huì)員客戶(hù)證券交易行為管理實(shí)施細(xì)則（2015年修訂）第一章第一章總則第一條為規(guī)范會(huì)員對(duì)客戶(hù)交易行為的管理，維護(hù)證券市場(chǎng)秩序，根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》、《證券公司風(fēng)險(xiǎn)處置條例》、《上海證券交易所會(huì)員管理規(guī)則》及《上海證券交易所交易規(guī)則》、《上海證券交易所股票期權(quán)試點(diǎn)交易規(guī)則》等相關(guān)規(guī)定，制定本實(shí)施細(xì)則。第二條會(huì)員應(yīng)當(dāng)切實(shí)履行客戶(hù)交易行為管理職責(zé)，積極開(kāi)展投資者教育活動(dòng)，將證券知識(shí)宣傳教育、證券市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)揭示工作融入開(kāi)戶(hù)

2、、交易、業(yè)務(wù)拓展等環(huán)節(jié)，持續(xù)對(duì)客戶(hù)開(kāi)展創(chuàng)新產(chǎn)品及業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)揭示工作，提高客戶(hù)判斷自身投資風(fēng)險(xiǎn)的能力，引導(dǎo)客戶(hù)理性、規(guī)范地參與證券交易。第三條會(huì)員應(yīng)當(dāng)遵循“了解自己客戶(hù)”原則，對(duì)客戶(hù)的交易行為進(jìn)行管理，引導(dǎo)客戶(hù)樹(shù)立法制觀念和理性投資意識(shí)，規(guī)范、約束客戶(hù)的異常交易行為，有效配合上海證券交易所（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“本所”）市場(chǎng)監(jiān)管工作。第四條會(huì)員應(yīng)當(dāng)依法加強(qiáng)客戶(hù)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理，嚴(yán)格按照證券法律、法規(guī)和本所業(yè)務(wù)規(guī)則的規(guī)定，履行因客戶(hù)交易而發(fā)生的相關(guān)法律責(zé)任

3、。－3－面授權(quán)委托書(shū)，并在授權(quán)委托書(shū)中載明有效期限和授權(quán)范圍，但客戶(hù)已提供經(jīng)公證的書(shū)面授權(quán)委托書(shū)的除外。第十二條會(huì)員應(yīng)當(dāng)在證券交易委托代理協(xié)議中與客戶(hù)約定，如果客戶(hù)違法違規(guī)使用賬戶(hù)，或存在嚴(yán)重影響正常交易秩序的異常交易行為，會(huì)員可以拒絕客戶(hù)委托，或終止與客戶(hù)的證券交易委托代理關(guān)系。第十三條會(huì)員在提供權(quán)證、融資融券等高風(fēng)險(xiǎn)產(chǎn)品或業(yè)務(wù)的交易服務(wù)前，應(yīng)當(dāng)向相關(guān)客戶(hù)詳細(xì)講解和揭示其中所包含的特殊風(fēng)險(xiǎn)，要求客戶(hù)書(shū)面簽署相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)揭示文件，并持續(xù)做好

4、風(fēng)險(xiǎn)提示工作。第十四條會(huì)員在向客戶(hù)提供投資咨詢(xún)時(shí)，提供的相關(guān)數(shù)據(jù)應(yīng)當(dāng)真實(shí)、準(zhǔn)確和完整，相關(guān)分析和結(jié)論應(yīng)當(dāng)客觀、公正，并充分揭示交易風(fēng)險(xiǎn)。第三章第三章交易行為的監(jiān)督交易行為的監(jiān)督第十五條會(huì)員應(yīng)當(dāng)督促客戶(hù)遵守與證券交易相關(guān)的法律、法規(guī)、部門(mén)規(guī)章及本所規(guī)則。第十六條會(huì)員應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)客戶(hù)交易行為的合法合規(guī)管理，指定專(zhuān)門(mén)部門(mén)履行客戶(hù)交易行為監(jiān)督管理職責(zé)，并配合本所市場(chǎng)監(jiān)察工作。第十七條會(huì)員應(yīng)當(dāng)了解客戶(hù)的資信狀況、交易習(xí)慣、證券投資經(jīng)驗(yàn)、風(fēng)險(xiǎn)承受能力以