區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)知識(shí)溢出機(jī)制及溢出效應(yīng)測(cè)度研究.pdf

1、區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)作為成功的經(jīng)濟(jì)組織形式之一，在當(dāng)前經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展中的作用日益突出，已經(jīng)成為當(dāng)代經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展的一個(gè)重要方向，僅2009年我國(guó)就批準(zhǔn)建立了十多個(gè)區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展規(guī)劃項(xiàng)目。如何保持區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)可持續(xù)跨越式發(fā)展，其根本動(dòng)力來自哪里呢?古典經(jīng)濟(jì)學(xué)中經(jīng)濟(jì)進(jìn)步依賴外部資源而最終導(dǎo)致規(guī)模報(bào)酬遞減的理論顯然不合時(shí)宜，隨著內(nèi)生經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)理論的發(fā)展，技術(shù)和人力資本，或者說知識(shí)，成為經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的發(fā)動(dòng)機(jī)。由于知識(shí)的非排他性和非競(jìng)爭(zhēng)性本質(zhì)，既能促使擁有它的組織創(chuàng)

2、新，也能溢出到其他組織并促使其創(chuàng)新，這些創(chuàng)新的技術(shù)知識(shí)又會(huì)溢出，從而形成不問斷的組織間相互知識(shí)溢出，產(chǎn)生創(chuàng)新收益遞增。換句話說，知識(shí)溢出促使收益遞增進(jìn)而促使區(qū)域經(jīng)濟(jì)持續(xù)發(fā)展。
　　 然而盡管知識(shí)溢出對(duì)區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展的作用已得到大家的共識(shí)，但知識(shí)溢出對(duì)區(qū)域經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)作用的內(nèi)在機(jī)理問題的研究理論缺乏說服力且體系不強(qiáng)，仍然沒有弄清楚知識(shí)如何在區(qū)域內(nèi)部和區(qū)域之間以及不同主體間溢出，也沒有對(duì)這一過程進(jìn)行模型化說明，建立知識(shí)溢出微觀理論模型非常

3、復(fù)雜和困難，且特定地理空間范圍內(nèi)的知識(shí)溢出機(jī)制仍然是一個(gè)亟待穿透的“黑箱”。因此，對(duì)知識(shí)溢出本質(zhì)與知識(shí)溢出機(jī)制、溢出效應(yīng)測(cè)度的深入研究，具有重要的理論價(jià)值和實(shí)踐意義。
　　 本文的主要目的就是通過區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)知識(shí)溢出過程微觀模型的構(gòu)建以及宏觀實(shí)證分析的驗(yàn)證來研究知識(shí)溢出的機(jī)制，從而對(duì)知識(shí)溢出促進(jìn)區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展的內(nèi)在機(jī)理有更透徹的認(rèn)識(shí)和理解。
　　 本文首先對(duì)知識(shí)溢出相關(guān)研究文獻(xiàn)進(jìn)行了梳理，分析了有關(guān)知識(shí)溢出的國(guó)內(nèi)外研究成果

4、和研究方法，對(duì)知識(shí)溢出概念與內(nèi)涵、知識(shí)溢出影響因素、知識(shí)溢出效應(yīng)及其作用、知識(shí)溢出與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的內(nèi)在聯(lián)系、知識(shí)溢出效應(yīng)測(cè)度以及知識(shí)溢出機(jī)制方面分別進(jìn)行了述評(píng)。
　　 其次，以知識(shí)溢出涉及的相關(guān)理論演變?yōu)橹骶€，從經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)理論、累積因果理論、技術(shù)差距理論、空間擴(kuò)散理論、社會(huì)網(wǎng)絡(luò)分析理論、知識(shí)溢出測(cè)度方法等方面著手，理清這些理論與知識(shí)溢出之間相互關(guān)系及研究范式的轉(zhuǎn)變，從而能更深刻理解知識(shí)溢出本質(zhì)并為后續(xù)章節(jié)的研究提供理論支撐。
　

5、　 第三，從知識(shí)溢出的流動(dòng)過程著手，將知識(shí)溢出劃分為發(fā)生過程、傳導(dǎo)過程和吸收過程，并基于系統(tǒng)動(dòng)力學(xué)方法對(duì)各個(gè)過程分別建立動(dòng)力學(xué)模型，探究知識(shí)溢出各影響因素間的相互因果關(guān)系。并將三個(gè)過程集成，從整體上把握眾多因素對(duì)知識(shí)溢出行為的綜合影響效果，并為后續(xù)章節(jié)的仿真分析奠定理論基礎(chǔ)。
　　 第四，圍繞知識(shí)溢出的運(yùn)行過程，本文系統(tǒng)研究了知識(shí)溢出機(jī)制，按照先后銜接關(guān)系具體可劃分為發(fā)生機(jī)制、傳導(dǎo)機(jī)制和吸收機(jī)制。知識(shí)溢出機(jī)制作為一種動(dòng)態(tài)的系統(tǒng)

6、，其整體功能的發(fā)揮主要是通過機(jī)制各構(gòu)成要素的內(nèi)在聯(lián)系和作用方式在運(yùn)行過程中表現(xiàn)出來，其構(gòu)成要素包括運(yùn)作環(huán)境、運(yùn)作主體、運(yùn)作客體、運(yùn)作目的、運(yùn)作手段等方面，重點(diǎn)考察知識(shí)溢出過程中各因素之間相互聯(lián)系、相互作用的關(guān)系以及對(duì)知識(shí)溢出過程所產(chǎn)生的效應(yīng)。
　　 首先對(duì)知識(shí)溢出的發(fā)生過程進(jìn)行分析，提煉出主要的影響因素，指出知識(shí)溢出的發(fā)生取決于知識(shí)主體溢出意愿和知識(shí)勢(shì)差。通過建立完全信息和不完全信息條件下的博弈模型對(duì)溢出意愿進(jìn)行分析，發(fā)現(xiàn)無論在

7、何種信息條件下，提高溢出知識(shí)的產(chǎn)出彈性以及建立長(zhǎng)期的合作關(guān)系有助于知識(shí)溢出的發(fā)生。另外，以知識(shí)溢出強(qiáng)度、溢出廣度和溢出深度作為三維坐標(biāo)構(gòu)建了知識(shí)溢出場(chǎng)，藉此刻畫系統(tǒng)內(nèi)知識(shí)溢出發(fā)生的動(dòng)態(tài)過程，從而闡釋了知識(shí)溢出的發(fā)生機(jī)制。
　　 其次，對(duì)知識(shí)溢出的傳導(dǎo)過程進(jìn)行了詳細(xì)剖解，基于社會(huì)網(wǎng)絡(luò)分析，構(gòu)建了知識(shí)傳導(dǎo)模型，重點(diǎn)考察社會(huì)網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)(即網(wǎng)絡(luò)中元組織的地理位置)、社會(huì)網(wǎng)絡(luò)關(guān)系(即網(wǎng)絡(luò)中元組織之間的關(guān)系層次)、社會(huì)網(wǎng)絡(luò)節(jié)點(diǎn)特征(即網(wǎng)絡(luò)的元

8、組織中是否存在領(lǐng)導(dǎo)者)、外部政策等對(duì)知識(shí)傳導(dǎo)過程和行為的影響，從而弄清和闡明了知識(shí)溢出傳導(dǎo)機(jī)制。
　　 最后，對(duì)知識(shí)溢出的吸收過程進(jìn)行了深入分析，探討了主體間知識(shí)交互行為的動(dòng)機(jī)、交互基礎(chǔ)，構(gòu)建了交互模型，進(jìn)而分析了主體對(duì)知識(shí)的吸收學(xué)習(xí)和累積過程，以及對(duì)系統(tǒng)整體知識(shí)狀態(tài)演變的影響，從而理解和把握了知識(shí)溢出的吸收機(jī)制。
　　 第五，基于知識(shí)生產(chǎn)函數(shù)構(gòu)建空間Durbin計(jì)量模型，利用我國(guó)省級(jí)面板數(shù)據(jù)進(jìn)行了實(shí)證分析，實(shí)證表明：空

9、間知識(shí)溢出效應(yīng)確實(shí)存在，知識(shí)溢出超越了行政區(qū)域的地理邊界，溢出到鄰近區(qū)域且與區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展具有明顯的正相關(guān)性；在三階空間鄰接矩陣下，知識(shí)溢出效應(yīng)最顯著；知識(shí)溢出具有空間局限性，但知識(shí)溢出效應(yīng)并不完全隨著空間鄰接矩陣階數(shù)的增大而嚴(yán)格遞減，而是先增大后減小，知識(shí)溢出效應(yīng)的發(fā)揮存在一個(gè)最優(yōu)溢出距離。而后兩點(diǎn)結(jié)論則從實(shí)證角度驗(yàn)證了前文面章節(jié)關(guān)于知識(shí)溢出發(fā)生條件的理論分析。
　　 最后，本文總結(jié)了本項(xiàng)研究的主要成果，并對(duì)相關(guān)領(lǐng)域未來的研究熱