盡職調查工作底稿2-公司治理調查

1、股份有限公司盡職調查工作底稿盡職調查工作底稿盡職調查工作底稿2——公司治理調查公司治理調查2121、公司治理機制的建立健全及運行情況、公司治理機制的建立健全及運行情況編號：21指引第14條公司名稱股份有限公司調查日期年月日至年月日調查地點調查人員調查內容公司組織結構、股東大會、董事會、監(jiān)事會的建立健全及運行情況調查事項的時間或期間年月日至年月日調查方法1、查閱公司組織結構文件2、查閱公司章程3、查閱公司股東（大）會、董事會、監(jiān)事會（以下

2、簡稱“三會”）議事規(guī)則4、查閱公司投資者關系管理相關制度5、訪談相關人員調查過程1、通過查閱公司組織結構文件，訪談公司董事長，了解公司組織架構的建立情況和運行情況。a)；b)；……2、通過查閱公司章程以及股東大會、董事會、監(jiān)事會（以下簡稱“三會”）議事規(guī)則等有關文件，了解公司治理機制的建立情況。a)；b)；……3、通過查閱公司三會相關材料，訪談公司董事長，了解公司三會的構成情況，及人員的職責履行情況。a)；b)；c)；……4、查閱公司章

3、程以及投資者關系管理制度，了解公司對投資者管理機制和糾紛解決機制的建立情況。a)；b)?！{查結論其他應說明的事項股份有限公司盡職調查工作底稿附件附件211211：關于公司治理機制的建立訪談記錄：關于公司治理機制的建立訪談記錄訪談地點：訪談日期：訪談主題：公司治理機制的建立情況訪談對象：訪談人員：1、簡單介紹一下公司組織結構？簡單介紹一下公司組織結構？2、簡要介紹一下三會、高級管理人員的構成和職責，公司董事、監(jiān)事、高級管理、簡要介紹一

4、下三會、高級管理人員的構成和職責，公司董事、監(jiān)事、高級管理人員及核心技術人員的基本情況？人員及核心技術人員的基本情況？3、最新公司章程何時生效？是否合法、合規(guī)？、最新公司章程何時生效？是否合法、合規(guī)？4、三會議事規(guī)則、總經理辦公會工作細則何時生效？是否合法有效？、三會議事規(guī)則、總經理辦公會工作細則何時生效？是否合法有效？5、公司是否制定了投資者關系管理相關的制度？是否建立了相應的糾紛解決機制？、公司是否制定了投資者關系管理相關的制度？是