投資公司風(fēng)險控制制度

1、風(fēng)險控制管理辦法風(fēng)險控制管理辦法第一章第一章總則總則第一條為保障公司證券投資業(yè)務(wù)的安全運(yùn)作和管理，加強(qiáng)公司內(nèi)部風(fēng)險管理，規(guī)范投資行為，提高風(fēng)險防范能力，有效防范和控制投資項目運(yùn)作風(fēng)險，根據(jù)《證券公司直接投資業(yè)務(wù)試點指引》等法律法規(guī)和公司制度的相關(guān)規(guī)定，特制定本制度。第二條證券投資業(yè)務(wù)具體指對二級市場股票的投資。第三條風(fēng)險控制原則公司的風(fēng)險控制應(yīng)嚴(yán)格遵循以下原則：（1）全面性原則：風(fēng)險控制制度應(yīng)覆蓋證券投資業(yè)務(wù)的各項工作和各級人員，并滲透

2、到?jīng)Q策、執(zhí)行、監(jiān)督、反饋等各個環(huán)節(jié)；（2）審慎性原則：內(nèi)部風(fēng)險控制的核心是有效防范各種風(fēng)險，公司部門組織的構(gòu)成、內(nèi)部管理制度的建立要以防范風(fēng)險、審慎經(jīng)營為出發(fā)點；（3）獨立性原則：風(fēng)險控制工作應(yīng)保持高度的獨立性和權(quán)威性，并貫徹到業(yè)務(wù)的各具體環(huán)節(jié)；（4）有效性原則：風(fēng)險控制制度應(yīng)當(dāng)符合國家法律法規(guī)和監(jiān)管部門的規(guī)章，具有高度的權(quán)威性，成為所有員工嚴(yán)格遵守的行動指南；執(zhí)行風(fēng)險管理制度不能存在任何例外，任何員工不得擁有超越制度或違反規(guī)章的權(quán)力；

3、（5）適時性原則：應(yīng)隨著國家法律法規(guī)、政策制度的變化，公司經(jīng)營戰(zhàn)略、經(jīng)營方針、風(fēng)險管理理念等內(nèi)部環(huán)境的改變，以及公司業(yè)務(wù)的發(fā)展，及時對風(fēng)險控制制度進(jìn)行相應(yīng)修改和完善；（6）防火墻原則：公司與關(guān)聯(lián)公司之間在業(yè)務(wù)、人員、機(jī)構(gòu)、辦公場所、資金、賬戶、經(jīng)營管理等方面嚴(yán)格分離、相互獨立，嚴(yán)格防范因風(fēng)險傳遞及利益沖突給公司帶來的風(fēng)險。第二章第二章風(fēng)險控制組織體系風(fēng)險控制組織體系退出作出決策。風(fēng)險控制部是公司內(nèi)專職的風(fēng)險管理部門，其職責(zé)包括：（1）獨

4、立于業(yè)務(wù)部開展風(fēng)險控制、合規(guī)檢查、監(jiān)督評價等工作；（2）在項目決策過程中出具合規(guī)意見；（3）對投資協(xié)議進(jìn)行審核；（4）在出現(xiàn)重大問題時及時向風(fēng)險控制委員會報送相關(guān)專項報告。業(yè)務(wù)部職責(zé)：具體負(fù)責(zé)項目開發(fā)、執(zhí)行和退出過程中的風(fēng)險控制。業(yè)務(wù)部負(fù)責(zé)人作為投資項目風(fēng)險管理的第一責(zé)任人，負(fù)責(zé)組織部門內(nèi)部的風(fēng)險控制執(zhí)行工作，并負(fù)有及時報告、反饋項目投資過程中發(fā)現(xiàn)的風(fēng)險隱患和風(fēng)險問題的職責(zé)。一般情況下，項目組配備一名具有項目公司所屬行業(yè)相關(guān)背景的人員。

5、第六條為建立健全內(nèi)控機(jī)制，公司設(shè)立獨立于項目組的后臺管理和監(jiān)督部門。綜合管理部負(fù)責(zé)投資項目的文檔管理、印章管理、人力資源管理、董事會和投資決策委員會的會議籌備，以及相關(guān)會議資料的管理等。財務(wù)部負(fù)責(zé)投資業(yè)務(wù)的財務(wù)核算和資金劃撥，為股權(quán)投資項目分別設(shè)置賬戶、獨立核算、分賬管理。第三章第三章風(fēng)險控制流程風(fēng)險控制流程第七條風(fēng)險管理的業(yè)務(wù)流程由風(fēng)險識別、風(fēng)險評估、風(fēng)險分析、風(fēng)險控制和風(fēng)險報告五個步驟組成，是制定風(fēng)險管理戰(zhàn)略及防范措施的重要基礎(chǔ)。第