投資公司風險控制制度

1、風險控制管理辦法風險控制管理辦法第一章第一章總則總則第一條為保障公司證券投資業(yè)務的安全運作和管理，加強公司內部風險管理，規(guī)范投資行為，提高風險防范能力，有效防范和控制投資項目運作風險，根據《證券公司直接投資業(yè)務試點指引》等法律法規(guī)和公司制度的相關規(guī)定，特制定本制度。第二條證券投資業(yè)務具體指對二級市場股票的投資。第三條風險控制原則公司的風險控制應嚴格遵循以下原則：（1）全面性原則：風險控制制度應覆蓋證券投資業(yè)務的各項工作和各級人員，并滲透

2、到決策、執(zhí)行、監(jiān)督、反饋等各個環(huán)節(jié)；（2）審慎性原則：內部風險控制的核心是有效防范各種風險，公司部門組織的構成、內部管理制度的建立要以防范風險、審慎經營為出發(fā)點；（3）獨立性原則：風險控制工作應保持高度的獨立性和權威性，并貫徹到業(yè)務的各具體環(huán)節(jié)；（4）有效性原則：風險控制制度應當符合國家法律法規(guī)和監(jiān)管部門的規(guī)章，具有高度的權威性，成為所有員工嚴格遵守的行動指南；執(zhí)行風險管理制度不能存在任何例外，任何員工不得擁有超越制度或違反規(guī)章的權力；

3、（5）適時性原則：應隨著國家法律法規(guī)、政策制度的變化，公司經營戰(zhàn)略、經營方針、風險管理理念等內部環(huán)境的改變，以及公司業(yè)務的發(fā)展，及時對風險控制制度進行相應修改和完善；（6）防火墻原則：公司與關聯公司之間在業(yè)務、人員、機構、辦公場所、資金、賬戶、經營管理等方面嚴格分離、相互獨立，嚴格防范因風險傳遞及利益沖突給公司帶來的風險。第二章第二章風險控制組織體系風險控制組織體系退出作出決策。風險控制部是公司內專職的風險管理部門，其職責包括：（1）獨

4、立于業(yè)務部開展風險控制、合規(guī)檢查、監(jiān)督評價等工作；（2）在項目決策過程中出具合規(guī)意見；（3）對投資協議進行審核；（4）在出現重大問題時及時向風險控制委員會報送相關專項報告。業(yè)務部職責：具體負責項目開發(fā)、執(zhí)行和退出過程中的風險控制。業(yè)務部負責人作為投資項目風險管理的第一責任人，負責組織部門內部的風險控制執(zhí)行工作，并負有及時報告、反饋項目投資過程中發(fā)現的風險隱患和風險問題的職責。一般情況下，項目組配備一名具有項目公司所屬行業(yè)相關背景的人員。

5、第六條為建立健全內控機制，公司設立獨立于項目組的后臺管理和監(jiān)督部門。綜合管理部負責投資項目的文檔管理、印章管理、人力資源管理、董事會和投資決策委員會的會議籌備，以及相關會議資料的管理等。財務部負責投資業(yè)務的財務核算和資金劃撥，為股權投資項目分別設置賬戶、獨立核算、分賬管理。第三章第三章風險控制流程風險控制流程第七條風險管理的業(yè)務流程由風險識別、風險評估、風險分析、風險控制和風險報告五個步驟組成，是制定風險管理戰(zhàn)略及防范措施的重要基礎。第