私募基金產(chǎn)品簽約指南

1、（有限合伙）簽約指南一、募集賬戶【銀行戶名】【銀行賬號(hào)】【開戶行】注：賬戶戶名中所含非漢字字符以半角錄入。注意事項(xiàng)：?投資者以轉(zhuǎn)賬方式將投資款劃至基金募集賬戶，請(qǐng)務(wù)必在轉(zhuǎn)賬備注欄中填寫：“投資者姓名”；（劃款成功之后，請(qǐng)保存劃款憑證）?投資者打款賬戶、收益賬戶、銀行卡復(fù)印件，以上所有賬戶信息必須相同（即：必須同進(jìn)同出，同戶名、不同卡號(hào)也不允許）。2、簽約流程（請(qǐng)嚴(yán)格按照下列（一）至（十一）項(xiàng)所述，依次完成客戶簽約流程）（一）特定對(duì)象確定

2、客戶填寫投資者基本信息表（分為自然人、機(jī)構(gòu)和產(chǎn)品，銷售人員根據(jù)實(shí)際客戶身份情況選擇填寫）符合下列條件之一的是專業(yè)投資者：1.經(jīng)有關(guān)金融監(jiān)管部門批準(zhǔn)設(shè)立的金融機(jī)構(gòu)，包括證券公司、期貨公司、基金管理公司及其子公司、商業(yè)銀行、保險(xiǎn)公司、信托公司、財(cái)務(wù)公司等；經(jīng)行業(yè)協(xié)會(huì)備案或者登記的證券公司子公司、期貨公司子公司、私募基金管理人。2.上述機(jī)構(gòu)面向投資者發(fā)行的理財(cái)產(chǎn)品，包括但不限于證券公司資產(chǎn)管理產(chǎn)品、基金管理公司及其子公司產(chǎn)品、期貨公司資產(chǎn)管理

3、產(chǎn)品、銀行理財(cái)產(chǎn)品、保險(xiǎn)產(chǎn)品、信托產(chǎn)品、經(jīng)行業(yè)協(xié)會(huì)備案的私募基金。3.社會(huì)保障基金、企業(yè)年金等養(yǎng)老基金，慈善基金等社會(huì)公益基金，合格境外機(jī)構(gòu)投資者（QFII）、人民幣合格境外機(jī)構(gòu)投資者（RQFII）。4.同時(shí)符合下列條件的法人或者其他組織：a)最近1年末凈資產(chǎn)不低于2000萬元；a)轉(zhuǎn)化要求：（符合下列條件之一）?最近1年末凈資產(chǎn)不低于1000萬元，最近1年末金融資產(chǎn)不低于500萬元，且具有1年以上證券、基金、期貨、黃金、外匯等投資經(jīng)歷

4、的除專業(yè)投資者外的法人或其他組織；?金融資產(chǎn)不低于300萬元或者最近3年個(gè)人年均收入不低于30萬元，且具有1年以上證券、基金、期貨、黃金、外匯等投資經(jīng)歷或者1年以上金融產(chǎn)品設(shè)計(jì)、投資、風(fēng)險(xiǎn)管理及相關(guān)工作經(jīng)歷的自然人投資者。b)操作程序：i.普通投資者填寫《投資者轉(zhuǎn)化（普通轉(zhuǎn)專業(yè)）》（紙質(zhì)或者電子文檔形式），并做出了解相應(yīng)風(fēng)險(xiǎn)并自愿承擔(dān)相應(yīng)不利后果的意思表示；ii.基金募集機(jī)構(gòu)在收到投資者轉(zhuǎn)化申請(qǐng)之日起5個(gè)工作日內(nèi)，對(duì)投資者的轉(zhuǎn)化資格進(jìn)行

5、核查；iii.對(duì)于符合轉(zhuǎn)化條件的，基金募集機(jī)構(gòu)要在5個(gè)工作日內(nèi)，通知投資者以紙質(zhì)或者電子文檔形式補(bǔ)充提交相關(guān)信息、參加投資知識(shí)或者模擬交易等測(cè)試；iv.基金募集機(jī)構(gòu)要根據(jù)以上情況，結(jié)合投資者的風(fēng)險(xiǎn)承受能力、投資知識(shí)、投資經(jīng)驗(yàn)、投資偏好等要素，對(duì)申請(qǐng)者進(jìn)行謹(jǐn)慎評(píng)估，并以紙質(zhì)或者電子文檔形式，告知投資者是否同意其轉(zhuǎn)化的決定以及理由。（四）提供證明材料a.個(gè)人投資者：個(gè)人投資者在確認(rèn)購買意向時(shí)，需向分支機(jī)構(gòu)選擇提供下述兩項(xiàng)證明材料之一：1）銀

6、行出具的薪資流水（可提供多個(gè)銀行流水單，審核近三年平均進(jìn)賬額）、公司出具薪資收入證明等，證明近三年年均收入不低于50萬元；2）投資人個(gè)人所持有的金融資產(chǎn)（銀行存款、股票、債券、基金份額、資產(chǎn)管理計(jì)劃、銀行理財(cái)產(chǎn)品、信托計(jì)劃、保險(xiǎn)產(chǎn)品、期貨權(quán)益等。）等證明材料，證明持有金融資產(chǎn)不低于300萬元。b.法人機(jī)構(gòu)法人機(jī)構(gòu)在確認(rèn)購買意向時(shí)，需向分支機(jī)構(gòu)提供：蓋有會(huì)計(jì)事務(wù)所報(bào)告專用章的機(jī)構(gòu)資產(chǎn)負(fù)債表，證明凈資產(chǎn)不低于1000萬元。（五）向投資者揭示