企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新效率與影響因素——基于DEA模型的實證研究.pdf

1、在經(jīng)濟全球一體化和發(fā)展知識經(jīng)濟的背景下，創(chuàng)新已經(jīng)成為推動社會和經(jīng)濟發(fā)展的重要因素。創(chuàng)新能力與效率不僅是國家競爭力的核心體現(xiàn)，也是維系企業(yè)競爭優(yōu)勢的關(guān)鍵。而制造業(yè)行業(yè)作為我國經(jīng)濟運行中的重要組成部分，不僅承擔著重大的經(jīng)濟責任，也是技術(shù)創(chuàng)新的主要推動者和實踐者。本文以2002～2007年間制造業(yè)行業(yè)的上市公司為研究對象，主要分析和解決四個方面的問題：(1)擁有創(chuàng)新資源的企業(yè)，如何選擇創(chuàng)新方式；(2)企業(yè)選擇某種創(chuàng)新方式后的投入水平；(3)企

2、業(yè)進行創(chuàng)新投入后的創(chuàng)新效率；(4)為什么存在創(chuàng)新效率的差異。
　　 基于創(chuàng)新理論、創(chuàng)新系統(tǒng)理論、技術(shù)效率理論和創(chuàng)新環(huán)境理論，本文探討了制造業(yè)行業(yè)上市公司在創(chuàng)新中的行為選擇，并基于制造業(yè)行業(yè)上市公司所選擇的創(chuàng)新行為分析了其投入水平，在技術(shù)效率理論的基礎(chǔ)上分析了其創(chuàng)新行為的效率狀況，構(gòu)建了創(chuàng)新環(huán)境影響企業(yè)創(chuàng)新效率的研究框架，并深入研究了外部和內(nèi)部雙重影響下多因素對企業(yè)創(chuàng)新效率的作用與影響，并進行了大樣本的實證檢驗。全文通過文獻綜述、

3、理論演繹、模型建構(gòu)和實證檢驗等一系列研究方法，以及DEA模型、SPSS與STATA等數(shù)理模型和統(tǒng)計工具的綜合運用，研究了企業(yè)創(chuàng)新行為的投入水平與效率測量，并依據(jù)此分析了多因素對企業(yè)創(chuàng)新行為效率的影響，對制造業(yè)企業(yè)創(chuàng)新行為的選擇、投入、效率和效率影響因素等進行了研究，并提出對應(yīng)的對策建議。
　　 通過全文的分析論證，形成了以下主要研究結(jié)論：
　　 (1)企業(yè)創(chuàng)新行為的選擇。在知識經(jīng)濟的大背景下，企業(yè)如何應(yīng)對這種變化更加迅速

4、、競爭更加激烈的全新時代的挑戰(zhàn)已經(jīng)成為企業(yè)研究中重要的課題。從已有研究來看，主要分為利用式和探索式兩種類型，本文進一步對利用式創(chuàng)新進行了研究，并歸納了探索式創(chuàng)新的企業(yè)創(chuàng)新行為，從而將技術(shù)創(chuàng)新活動歸納為如下三種：技術(shù)升級、技術(shù)引進和技術(shù)研發(fā)。
　　 (2)企業(yè)創(chuàng)新行為的投入水平。企業(yè)創(chuàng)新能力的強弱關(guān)系著企業(yè)長期競爭能力的發(fā)展和提升，因而企業(yè)必須重視對創(chuàng)新的投入。從本文的分析結(jié)果來看，①從投入規(guī)?？偭靠?，歷年制造業(yè)行業(yè)上市公司的技術(shù)

5、升級投入和技術(shù)研發(fā)投入基本保持逐年增加，而技術(shù)引進投入的變化類似波浪型；②從投入強度來看，技術(shù)升級和技術(shù)引進歷年的投入強度基本保持逐年降低的趨勢，而歷年的技術(shù)研發(fā)投入強度類似U型，保持先降低而后回升的趨勢；③即使是投入力度最大的技術(shù)升級行為，有投入的上市公司占比也僅45％左右，而技術(shù)引進僅35％，最低的是技術(shù)研究，投入企業(yè)占比僅16％；④行業(yè)間的技術(shù)升級、技術(shù)引進和技術(shù)研發(fā)的投入差距明顯；⑤國有性質(zhì)的上市公司具有一定的投入優(yōu)勢，不僅投入

6、的企業(yè)數(shù)量較多，投入規(guī)模也較大；⑥政府補貼對于制造業(yè)行業(yè)上市公司的三種創(chuàng)新行為的拉動效應(yīng)均不明顯；⑦大規(guī)模的上市公司相對非大規(guī)模的上市公司具備明顯的投入優(yōu)勢。
　　 (3)企業(yè)創(chuàng)新行為的效率分析。企業(yè)創(chuàng)新效率主要體現(xiàn)在對企業(yè)生存現(xiàn)狀的改善和企業(yè)長遠發(fā)展兩個方面。而歷年來制造業(yè)行業(yè)上市公司的創(chuàng)新效率從結(jié)果來看，①技術(shù)升級效率、技術(shù)引進效率和技術(shù)研發(fā)效率均處于偏低的水平，歷年大規(guī)模的創(chuàng)新投入并未獲得最優(yōu)的產(chǎn)出；②而且從所獲得的規(guī)模經(jīng)

7、濟情況來看，處于規(guī)模有效的企業(yè)數(shù)量并不多，呈現(xiàn)規(guī)模下降的企業(yè)數(shù)量最多；③制造業(yè)作為競爭激烈的行業(yè)之一，每年處于創(chuàng)新效率領(lǐng)先的行業(yè)并不固定，每年行業(yè)之間的創(chuàng)新效率差距均發(fā)生變化；④雖然國有性質(zhì)的上市公司創(chuàng)新投入規(guī)模更高，投入強度更大，但相對非國有性質(zhì)的上市公司而言并未取得創(chuàng)新的效率優(yōu)勢；⑤政府補貼的作用并不明顯，有補貼的上市公司與無補貼的上市公司平均創(chuàng)新效率之間差異較??；⑥此外，大規(guī)模的上市公司的創(chuàng)新效率要領(lǐng)先于非大規(guī)模的上市公司。

8、>　　 (4)創(chuàng)新環(huán)境對企業(yè)創(chuàng)新行為效率的影響機制。在企業(yè)層面上，創(chuàng)新效率績效的改善主要是受到強制力的創(chuàng)新環(huán)境制約，本文通過對技術(shù)效率影響的創(chuàng)新環(huán)境因素已有研究文獻的梳理和總結(jié)，結(jié)合制造業(yè)上市公司的特點，發(fā)現(xiàn)主要影響制造業(yè)行業(yè)上市公司技術(shù)效率的環(huán)境因素如下：①市場競爭環(huán)境。在知識經(jīng)濟及競爭激烈的市場經(jīng)濟背景下，知識與科技在企業(yè)中的重要性日漸凸顯，創(chuàng)新活動已成為企業(yè)生存和發(fā)展的生命線，企業(yè)迫切需要通過創(chuàng)新改善自身的技術(shù)能力，改善產(chǎn)品結(jié)構(gòu)

9、，獲得市場支持。從分析結(jié)果來看，市場競爭對于企業(yè)創(chuàng)新的三種行為效率均有正向的顯著影響。②企業(yè)融資環(huán)境。創(chuàng)新的高風險性要求企業(yè)選擇進行創(chuàng)新時必須保證對創(chuàng)新的投入，但往往由于企業(yè)難以獨立承擔進行創(chuàng)新所需的大量資金，僅僅依靠有限的政府補貼也難以為繼，導(dǎo)致企業(yè)確定進行創(chuàng)新的決策后往往需要通過融資來獲得資本市場的大力支持。從實證分析結(jié)果來看，融資約束(長期借款)對技術(shù)升級效率的影響是顯著的正相關(guān)，而對技術(shù)引進效率是顯著的負相關(guān)，但在技術(shù)研發(fā)效率的

10、影響因素中未得到驗證。③規(guī)模約束。企業(yè)的規(guī)模通常體現(xiàn)在稀缺而又具有價值的資源產(chǎn)生規(guī)模經(jīng)濟從而獲得利益，而且，規(guī)模經(jīng)濟更多的是賦予企業(yè)一種高度的控制權(quán)，可以視為推動企業(yè)進行創(chuàng)新活動的基礎(chǔ)。從結(jié)果來看，規(guī)模大小對于企業(yè)創(chuàng)新的三種行為效率也是正向的顯著影響。④人力資本。企業(yè)創(chuàng)新的進行、創(chuàng)新的應(yīng)用和成果的獲得都離不開企業(yè)中人員的參與，而且，知識資源的價值主要取決于其在企業(yè)中的作用以及與企業(yè)本身的聯(lián)系，因此直接擁有知識并應(yīng)用知識資源的人力資本對于

11、企業(yè)的創(chuàng)新非常重要。但從結(jié)果來看，無論是技術(shù)升級效率和技術(shù)引進效率，還是技術(shù)研發(fā)效率，人力資本(技術(shù)人員數(shù))均是反向的顯著影響。⑤管理能力。在企業(yè)進行創(chuàng)新活動中，對創(chuàng)新活動的管理本身就是一種獨立的資源，雖然創(chuàng)新管理活動本身并不直接產(chǎn)生創(chuàng)新產(chǎn)出，但卻是創(chuàng)新活動獲得產(chǎn)出的必要前提之一。從實證分析結(jié)果來看，企業(yè)創(chuàng)新活動的成功依賴于企業(yè)的管理能力，企業(yè)所具有的管理能力越強，企業(yè)的創(chuàng)新效率越高。
　　 具體來看，本文的創(chuàng)新點有如下幾個方面

12、：
　　 (1)對創(chuàng)新的行為研究中，本文將利用式創(chuàng)新進一步細分為技術(shù)升級和技術(shù)引進，并將探索式創(chuàng)新概括為技術(shù)研發(fā)，構(gòu)建了較為完整的創(chuàng)新行為研究體系。(2)從企業(yè)創(chuàng)新行為的研究體系出發(fā)，測量了企業(yè)層面下不同創(chuàng)新行為的效率。(3)通過對制造業(yè)行業(yè)的上市公司不同創(chuàng)新行為效率的分析，拓展了技術(shù)效率理論在微觀層面(企業(yè))的研究。(4)對創(chuàng)新效率的測量上，從松弛變量的角度引入了SBM(DEA)模型，并通過在企業(yè)層面的研究中證實了該方法對于創(chuàng)