臺灣2016年上半年基金法律法規(guī)第四章對公開募集基金信息披露地監(jiān)管模擬試題

1、_臺灣省臺灣省2016年上半年基金法律法年上半年基金法律法規(guī)第四章：第四章：對公開募集基公開募集基金信息披露的金信息披露的監(jiān)管模管模擬試題擬試題一、單項(xiàng)選擇題（共一、單項(xiàng)選擇題（共25題，每題題，每題2分，每題的備選項(xiàng)中，只有分，每題的備選項(xiàng)中，只有1個(gè)事最符合個(gè)事最符合題意）題意）1、關(guān)于中國證券業(yè)協(xié)會，下列說法正確的有__。A不具有獨(dú)立法人地位B由經(jīng)營證券業(yè)務(wù)的金融機(jī)構(gòu)自愿組成C是行業(yè)自律組織D以營利為目的2、基金按____，可分為

2、封閉式基金和開放式基金。____A：投資標(biāo)的劃分B：基金的組織形式不同C：投資目標(biāo)劃分D：是否可自由贖回和基金規(guī)模是否固定3、____可以改變投資者的信息弱勢地位，增加資本市場的透明度，防止利益沖突與利益輸送，增加對基金運(yùn)作的公眾監(jiān)督，限制和阻止基金管理不當(dāng)和欺詐行為的發(fā)生。A：實(shí)質(zhì)性審查制度B：強(qiáng)制性信息披露C：證券業(yè)協(xié)會監(jiān)管D：基金公司自律4、下列關(guān)于基金估息披露的“重大性”概念的說法，正確的有__。A為確定信息披露的標(biāo)準(zhǔn)，在信息披

3、露中引入了“重大性”概念B信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)及時(shí)披露被判定為重大信息的信息C按照影響投資者決策標(biāo)準(zhǔn)，如果可以合理地預(yù)期某種信息將會對理性投資者的投資決策產(chǎn)生重大影響，則該信息為重大信息D按照影響證券市場價(jià)格標(biāo)準(zhǔn)，如果相關(guān)信息足以導(dǎo)致或可能導(dǎo)致證券價(jià)值或市場價(jià)格發(fā)生重大變化，則該信息為重大信息5、基金管理公司的主要業(yè)務(wù)包括__。A基金募集與銷售B投資管理與投資咨詢服務(wù)C基金運(yùn)營D受托資產(chǎn)管理6、關(guān)于媒體和宣傳手冊的應(yīng)用，下列論述正確的有_

4、_。A宣傳手冊可作為一種廣告資料運(yùn)用于銷售過程中B當(dāng)市場出現(xiàn)較大波動時(shí)，及時(shí)利用媒體的影響力可以減少非理性行為的發(fā)生C新基金發(fā)行前，對公司形象的宣傳和對新產(chǎn)品的介紹是客戶服務(wù)不可缺少的部分D通過媒體可以定期或不定期地向投資者傳達(dá)專業(yè)信息和傳輸正確的投資理_C：30%D：40%15、下列關(guān)于目標(biāo)市場細(xì)分的說法，不正確的有__。A目標(biāo)市場可分為主要市場和次要市場。由于主要市場比較容易營銷，因此要把更多精力投入到次要市場，以便擴(kuò)大市場占有率B

5、基金市場上存在的兩大需求主體是個(gè)人投資者和機(jī)構(gòu)投資者C基金產(chǎn)品的差異化決定了市場細(xì)分是必然的趨勢D差異性營銷是針對各細(xì)分市場的不同特點(diǎn)與不同投資者的特點(diǎn)和需求而展開的個(gè)性化營銷方式16、隨著國際經(jīng)濟(jì)、金融形勢的變化，目前不少國家成立了主權(quán)財(cái)富基金，對此下列說法正確的是__。A主權(quán)財(cái)富基金主要是為了管理國家擁有的大量的官方外匯儲備B2007年10月29日，中國投資有限責(zé)任公司成立，成為中國主權(quán)財(cái)富基金的發(fā)端C中國投資有限公司主要以境外金融

6、組合產(chǎn)品為主，開展多元投資D中國投資有限公司的注冊資本金為1000億美元，主要為了實(shí)現(xiàn)外匯資產(chǎn)保值增值17、以下屬于金融遠(yuǎn)期合約的有__。A遠(yuǎn)期外匯合約B遠(yuǎn)期利率協(xié)議C遠(yuǎn)期股指合約D遠(yuǎn)期貨幣合約18、普通股股東行使公司重大決策參與權(quán)的途徑是參加__行使表決權(quán)。A監(jiān)事會B董事會C股東大會D公司職工代表大會19、證券市場監(jiān)管的手段不包括____A：市場手段B：法律手段C：經(jīng)濟(jì)手段D：行政手段20、下列關(guān)于ETF份額的上市交易，正確的有__。