it治理報(bào)告內(nèi)容框架

1、－1－中國(guó)中國(guó)證券業(yè)IT治理治理問(wèn)題問(wèn)題探討戴文戴文華摘要：IT資源的有效配置和管理是我國(guó)證券業(yè)一個(gè)亟待解決的問(wèn)題。IT治理包括5個(gè)關(guān)鍵決策：基本原則、架構(gòu)、基礎(chǔ)設(shè)施、商業(yè)應(yīng)用需求和投資。這五個(gè)決策是彼此相關(guān)的，一般來(lái)說(shuō)，原則約束架構(gòu)，架構(gòu)決定基礎(chǔ)設(shè)施，基礎(chǔ)設(shè)施約束著業(yè)務(wù)需求，IT投資必須為IT原則、整體架構(gòu)、基礎(chǔ)設(shè)施和應(yīng)用需求所驅(qū)動(dòng)。本文試圖從中國(guó)證券業(yè)的IT治理存在問(wèn)題分析著手，綜合幾年來(lái)的調(diào)研與實(shí)踐，探索一種具有實(shí)踐價(jià)值的有效治理

2、策略。關(guān)鍵字：中國(guó)證券業(yè)、IT治理、深交所作者簡(jiǎn)介：戴文華，中國(guó)證券登記結(jié)算公司深圳分公司總經(jīng)理序言：一序言：一項(xiàng)當(dāng)務(wù)之急的工作之急的工作中國(guó)證券市場(chǎng)交易體系具有高信息化、高效率的特點(diǎn)。無(wú)紙化與電子化交易是市場(chǎng)運(yùn)作的一個(gè)重要基礎(chǔ)，IT資源已經(jīng)成為行業(yè)的重要生產(chǎn)資料。然而IT資源的有效配置和管理仍然是一個(gè)亟待解決的問(wèn)題，國(guó)際上很多成功與失敗的例子表明：如何使IT資源成為企業(yè)有效的戰(zhàn)略資產(chǎn)是一個(gè)決定公司運(yùn)作成敗的關(guān)鍵問(wèn)題。2005年11月1

3、日、12月8日東京證交所罕見(jiàn)的連續(xù)兩次技術(shù)故障，造成了數(shù)億美元的經(jīng)濟(jì)損失，引起全球關(guān)注。而國(guó)內(nèi)今年5月以來(lái)A股井噴式行情對(duì)于證券公司技術(shù)系統(tǒng)普遍帶來(lái)壓力，由于數(shù)據(jù)庫(kù)容量與通訊帶寬限制造成明顯的交易延遲和功能錯(cuò)誤，在多數(shù)證券公司都曾出現(xiàn)。證券機(jī)構(gòu)的信息安全問(wèn)題再次成為投資者關(guān)注的焦點(diǎn)。回溯2004年以來(lái)，在監(jiān)管機(jī)構(gòu)對(duì)證券公司進(jìn)行的清理整頓過(guò)程中，柜臺(tái)系統(tǒng)的問(wèn)－3－技術(shù)維護(hù)和更新軟、硬設(shè)備。由于歷史形成的客戶(hù)資金與股份柜臺(tái)托管機(jī)制，加之缺乏

4、柜臺(tái)系統(tǒng)的建設(shè)標(biāo)準(zhǔn)和有效稽核手段，柜臺(tái)系統(tǒng)往往成為風(fēng)險(xiǎn)證券公司的主要問(wèn)題之一，主要表現(xiàn)形式有四類(lèi)：第一類(lèi)是內(nèi)控和監(jiān)管功能或缺失，或不完善，少數(shù)個(gè)人或法人利用柜臺(tái)系統(tǒng)惡意竄改數(shù)據(jù)，甚至要求開(kāi)發(fā)商開(kāi)發(fā)專(zhuān)門(mén)功能以便于違規(guī)操作。第二類(lèi)是缺乏可稽核歷史數(shù)據(jù)的存儲(chǔ)與管理，數(shù)據(jù)修改與刪除無(wú)存證記錄，一旦出現(xiàn)問(wèn)題，數(shù)據(jù)恢復(fù)與調(diào)查難度很大。第三類(lèi)是開(kāi)發(fā)與管理人員變動(dòng)頻繁，導(dǎo)致系統(tǒng)運(yùn)作混亂，極易產(chǎn)生客戶(hù)資源被盜風(fēng)險(xiǎn)。第四類(lèi)是技術(shù)投入資金不足，軟硬件設(shè)備老化

5、無(wú)法及時(shí)更新，導(dǎo)致日常運(yùn)行風(fēng)險(xiǎn)。隨著行業(yè)的發(fā)展和技術(shù)的進(jìn)步，券商信息系統(tǒng)的運(yùn)營(yíng)模式由自給自足、各自為戰(zhàn)的模式逐漸向?qū)I(yè)化、集中式、外包型模式轉(zhuǎn)變。引導(dǎo)和鼓勵(lì)中、小券商，主要是注冊(cè)資本金在10億元人民幣以下的券商，把柜臺(tái)系統(tǒng)托管給信譽(yù)好、技術(shù)好、服務(wù)好、有經(jīng)驗(yàn)的專(zhuān)業(yè)化公司進(jìn)行集中式開(kāi)發(fā)和托管運(yùn)行。有利于解決問(wèn)題和降低成本。在國(guó)際上，柜臺(tái)系統(tǒng)外包托管運(yùn)營(yíng)（ASP：ApplicationServicesProvider即應(yīng)用服務(wù)提供商)已漸成