上海2017年上半年基金從業(yè)資格基金管理人中-專業(yè)理財(cái)包括的內(nèi)容考試試題

1、上海上海2017年上半年基金從年上半年基金從業(yè)資業(yè)資格：基金管理人中，格：基金管理人中，專業(yè)專業(yè)理財(cái)包括的內(nèi)容考包括的內(nèi)容考試試題試試題一、單項(xiàng)選擇題（共一、單項(xiàng)選擇題（共25題，每題題，每題2分，每題的備選項(xiàng)中，只有分，每題的備選項(xiàng)中，只有1個(gè)事最符合個(gè)事最符合題意）題意）1、下列關(guān)于基金與銀行理財(cái)產(chǎn)品的說(shuō)法，正確的是__。A從投資范圍來(lái)看，基金的投資領(lǐng)域較銀行理財(cái)產(chǎn)品更為寬廣B銀行理財(cái)產(chǎn)品信息披露程度一般不如基金C銀行理財(cái)產(chǎn)品的投資

2、門(mén)檻比基金更低D基金的流動(dòng)性不及銀行理財(cái)產(chǎn)品2、基金所募集的資金在法律上具有獨(dú)立性，由選定的______保管、并委托______進(jìn)行股票、債券等融資工具的分散化組合投資。__A基金投資人，基金托管人B基金投資人，基金管理人C基金托管人，基金管理人D基金管理人，基金托管人3、股票的內(nèi)在價(jià)值就是股票未來(lái)收益的__。A現(xiàn)值B期望價(jià)值C價(jià)值總和D期望價(jià)格4、我國(guó)《證券投資基金法》規(guī)定，下列事項(xiàng)可以不通過(guò)召開(kāi)基金特有人大會(huì)審議決定____A：提前

3、終止基金合同B：基金擴(kuò)募或者延長(zhǎng)基金合同期限C：更換基金管理公司的高級(jí)管理人員D：更換基金管理人、基金托管人5、考察基金經(jīng)理投資哲學(xué)的要點(diǎn)有__。A基金經(jīng)理是否追求中長(zhǎng)期戰(zhàn)略市場(chǎng)B基金經(jīng)理是否重視公司調(diào)研C基金經(jīng)理是否傾向于集中投資D基金經(jīng)理是否追求絕對(duì)收益6、關(guān)于ETF的交易規(guī)則，正確的是__。A上市首日的開(kāi)盤(pán)參考價(jià)為前一工作日基金份額凈值B上市首日無(wú)漲跌幅限制C申報(bào)價(jià)格最小變動(dòng)單位為0.01元D買(mǎi)入申報(bào)數(shù)量為1000份或其整數(shù)值7、

4、關(guān)于證券市場(chǎng)的籌資一投資功能，下列說(shuō)法正確的有__。A籌資和投資是證券市場(chǎng)基本功能不可分割的兩個(gè)方面，忽視其中任何一個(gè)方面都會(huì)導(dǎo)致市場(chǎng)的嚴(yán)重缺陷B資金盈余者可以通過(guò)買(mǎi)入證券而實(shí)現(xiàn)投資DQDⅡ基金16、根據(jù)《證券投資基金管理公司督察長(zhǎng)管理規(guī)定》，證券投資基金管理公司的督察長(zhǎng)由__。A中國(guó)證監(jiān)會(huì)委派B總經(jīng)理任命C董事會(huì)聘任D股東大會(huì)選舉17、理財(cái)規(guī)劃是理財(cái)經(jīng)理幫助客戶規(guī)劃現(xiàn)在及未來(lái)的財(cái)務(wù)資源，使其能夠滿足人生不同階段的需求，以達(dá)到預(yù)定的目標(biāo)

5、，最終實(shí)現(xiàn)__。A財(cái)務(wù)自由B風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避C豐厚回報(bào)D資產(chǎn)豐足18、關(guān)于基金業(yè)市場(chǎng)營(yíng)銷和服務(wù)創(chuàng)新，下列說(shuō)法不正確的是__。A交易方式上，客戶可采用電話委托、ATM、網(wǎng)上委托等B申購(gòu)費(fèi)用模式上，客戶可選擇前端收費(fèi)模式或后端收費(fèi)模式C定期定額投資計(jì)劃在成熟市場(chǎng)應(yīng)用較為普遍D紅利再投資很少被我國(guó)的基金管理公司所采用19、《證券投資基金銷售管理辦法》規(guī)定，商業(yè)銀行負(fù)責(zé)基金代銷業(yè)務(wù)的部門(mén)管理人員須具備從事__年以上基金業(yè)務(wù)或者_(dá)_年以上證券、金融業(yè)務(wù)的

6、工作經(jīng)歷。A2；4B3；5C3；4D2；520、基金管理人和代銷機(jī)構(gòu)在從事基金銷售活動(dòng)時(shí)不應(yīng)該出現(xiàn)的情形有__。A采用講座方式銷售基金B(yǎng)采取抽獎(jiǎng)方式銷售基金C募集期間對(duì)認(rèn)購(gòu)費(fèi)打折D采用送基金份額的方式銷售基金21、____指為保證基金正常運(yùn)作而發(fā)生的應(yīng)由基金承擔(dān)的費(fèi)用，包括審計(jì)費(fèi)、律師費(fèi)、上市年費(fèi)、信息披露費(fèi)、分紅手續(xù)費(fèi)、持有人大會(huì)費(fèi)、開(kāi)戶費(fèi)、銀行匯劃手續(xù)費(fèi)等。A：基金運(yùn)作費(fèi)B：基金托管費(fèi)C：基金銷售費(fèi)D：基金管理費(fèi)22、為防止信息誤導(dǎo)