第一節(jié)證券市場的法律法規(guī)體系練習帶答案解析

1、第一節(jié)證券市場的法律法規(guī)體系練習一、單選題1、我國證券市場的法律、法規(guī)分為（）個層次。A.2B.3C.4D.5參考答案：C解析：我國證券市場的法律、法規(guī)分為四個層次，分別為由全國人民代表大會或全國人民代表大會常務委員會制定并頒布的法律；由國務院制定并頒布的行政法規(guī)；由證券監(jiān)管部門和相關部門制定的部門規(guī)章及規(guī)范性文件；由證券交易所、中國證券業(yè)協(xié)會及中國證券登記結算有限公司制定的自律性規(guī)則。2、以下不是我國證券市場的法律、法規(guī)的主要層次的是

2、（）。A.由全國人民代表大會或全國人民代表大會常務委員會制定并頒布的法律B.由證券交易所、中國證券業(yè)協(xié)會制定的規(guī)章制度C.由國務院制定并頒布的行政法規(guī)D.證券監(jiān)管部門和相關部門制定的部門規(guī)章及規(guī)范性文件參考答案：B解析：我國證券市場的法律、法規(guī)分為四個層次：全國人民代表大會或全國人民代表大會常務委員會制定并頒布的法律；由國務院制定并頒布的行政法規(guī)；由證券監(jiān)管部門和相關部門制定的部門規(guī)章及規(guī)范性文件；由證券交易所、中國證券業(yè)協(xié)會及中國證券

3、登記結算有限公司制定的自律性規(guī)則。B中由證券交易所、中國證券業(yè)協(xié)會制定的規(guī)章制度應改為由證券交易所、中國證券業(yè)協(xié)會及中國證券登記結算有限公司制定的自律性規(guī)則。3、下列選項不屬于部門規(guī)章及規(guī)范性文件的是（）A.《首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市管理辦法》B.《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》C.《證券發(fā)行與承銷管理辦法》D.《證券公司融資融券業(yè)務管理辦法》參考答案：B解析：部門規(guī)章及規(guī)范性文件包括《證券發(fā)行與承銷管理辦法》、《首次公開發(fā)行股

4、票并在創(chuàng)業(yè)板上市管理辦法》、《上市公司信息披露管理辦法》、《證券公司融資融券業(yè)務管理辦法》、《證券市場禁入規(guī)定》等。B為由國務院發(fā)布的證券行政法規(guī)，ACD均為部門規(guī)章及規(guī)范性文件。4、為了規(guī)范證券發(fā)行與承銷行為，保護投資者的合法權益，中國證監(jiān)會根據(jù)《證券法》、《公司法》，制定（）。A.《上市公司信息披露管理辦法》B.《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》C.《證券發(fā)行與承銷管理辦法》D.《證券公司融資融券業(yè)務管理辦法》參考答案：C解析：為了

5、規(guī)范證券發(fā)行與承銷行為，保護投資者的合法權益，中國證監(jiān)會根據(jù)《證券法》、《公司法》，制定《證券發(fā)行與承銷管理辦法》。該辦法于2006年9月11日經中國證券監(jiān)督管理委員會第189次主席辦公會議審議通過，根據(jù)2010年10月11日中國證券監(jiān)督管理委員會《關于修改〈證券發(fā)行與承銷管理辦法〉的決定》修訂。故正確答案為C。C.《深圳證券交易所會員管理規(guī)則》D.《中國證券登記結算有限責任公司結算銀行證券資金結算業(yè)務管理辦法》參考答案：B解析：中國證

6、券業(yè)協(xié)會的自律性規(guī)則如：《證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則》、《首次公開發(fā)行股票配售細則》、《首次公開發(fā)行股票承銷業(yè)務規(guī)范》等。10、證券市場法律法規(guī)的主要層級不包括（）。A.全國人民代表大會制定并頒布的法律B.中國人民銀行制定的規(guī)范性文件C.證券監(jiān)管部門和相關部門制定的部門規(guī)章及規(guī)范性文件D.中國證券登記結算有限公司制定的自律性規(guī)則參考答案：B解析：我國證券市場法律法規(guī)體系分為4個層級，分別為法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章及規(guī)范性文件和自律性規(guī)則

7、，其中部門規(guī)章及規(guī)范性文件由證券監(jiān)管部門和相關部門制定，不由中國人民銀行制定。11、下列選項中，由證券交易所制定的是（）。A.證券市場監(jiān)管法律B.證券市場監(jiān)管法規(guī)C.證券市場自律性規(guī)則D.證券市場規(guī)范性文件參考答案：C解析：證券市場法律法規(guī)體系第四個層次是由證券交易所、中國證券業(yè)協(xié)會及中國證券登記結算有限公司制定的自律性規(guī)則。12、屬于證券市場法律法規(guī)體系的第3個層次是（）。A.自律性規(guī)則B.法律C.規(guī)范性文件D.行政法規(guī)參考答案：C解

8、析：證券市場法律法規(guī)體系第3個層次包括由證券監(jiān)管部門和相關部門制定的部門規(guī)章及規(guī)范性文件。13、證券市場法律法規(guī)體系正確排序是（）。A.法律、行政法規(guī)、自律性規(guī)則、部門規(guī)章及規(guī)范性文件B.行政法規(guī)、法律、自律性規(guī)則、部門規(guī)章及規(guī)范性文件C.法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章及規(guī)范性文件、自律性規(guī)則D.法律、自律性規(guī)則、行政法規(guī)、部門規(guī)章及規(guī)范性文件參考答案：C解析：證券市場法律法規(guī)體系由4個主要層級組成，分別為法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章及規(guī)范性文件