證券從業(yè)重點(diǎn)知識(shí)點(diǎn)

1、直接融資直接融資：出資方與融資方直接進(jìn)行協(xié)議間接融資間接融資：出資方將資金購買金融機(jī)構(gòu)發(fā)行的證券，融資方以通過金融機(jī)構(gòu)貸款、貼現(xiàn)等形式得到出資方的資金。（金融機(jī)構(gòu)是媒介）（金融機(jī)構(gòu)是媒介）金融機(jī)構(gòu)類投資者包括金融機(jī)構(gòu)類投資者包括：證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)、銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)、保險(xiǎn)經(jīng)營機(jī)構(gòu)、主權(quán)財(cái)富基金（SWFs）：代表國家進(jìn)行投資的主權(quán)財(cái)富基金，特點(diǎn)是由政府擁有、控制與支配的，二是追求風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整后的回報(bào)最大化目標(biāo)。QDII合格境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者合格境內(nèi)機(jī)構(gòu)投

2、資者，指在一國境內(nèi)設(shè)立，從事境外市場(chǎng)的投資者1.單個(gè)境外投資者通過合格境外機(jī)構(gòu)投資者持有一家上市股票的，持股比例不得超過該公司股份總數(shù)的10%、2.所有境外投資者對(duì)單個(gè)上市公司A股的持股比例總和，不超過該上市公司股份總數(shù)的30%申請(qǐng)條件：1.凈資產(chǎn)不少于2億人民幣億人民幣2.經(jīng)營證券投資基金管理業(yè)務(wù)2年以上年以上3.最近一個(gè)季度末資產(chǎn)管理規(guī)模不少于200億人民幣或等值外匯資產(chǎn)億人民幣或等值外匯資產(chǎn)4.最近3年沒有受到監(jiān)管機(jī)構(gòu)的重大處罰，

3、沒有重大事項(xiàng)正在接受調(diào)查QFII合格境外投資者合格境外投資者，外國投資者在一國境內(nèi)從事境內(nèi)投資包括經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，并取得國家外匯管理局額度國家外匯管理局額度批準(zhǔn)的境外基金管理機(jī)構(gòu)、保險(xiǎn)公基金管理機(jī)構(gòu)、保險(xiǎn)公司、證券公司、商業(yè)銀行、以及其他資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)司、證券公司、商業(yè)銀行、以及其他資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)社?；鹕绫；穑嘿Y金來源：1.國家以社會(huì)暴漲稅等形式征收的全國性社會(huì)保障基金2.由企業(yè)定期向員工支付并委托基金公司管理的企業(yè)年金。分

4、類：1.社會(huì)保障基金：資金來源包括國有股減持劃入的資金和股權(quán)資產(chǎn)、中央財(cái)政撥入金、經(jīng)國務(wù)院批準(zhǔn)以其他方式籌集的資金及其投資收益。2.社會(huì)保險(xiǎn)基金：社會(huì)保險(xiǎn)制度確定的用于支付勞動(dòng)者或公民在患病、年老傷殘、生育、死亡、事業(yè)等情況下享受的各項(xiàng)保險(xiǎn)待遇的基金。證券公司全面建立內(nèi)部合規(guī)管理制度，對(duì)公司合規(guī)管理有效性的全面評(píng)估每年不得少于一次證券公司信息報(bào)送與披露方面的監(jiān)管要求證券公司信息報(bào)送與披露方面的監(jiān)管要求：1.信息報(bào)送制度。自每一個(gè)會(huì)計(jì)年度

5、結(jié)束之日起4個(gè)月內(nèi)，向證監(jiān)會(huì)報(bào)送年度報(bào)告，自每月結(jié)束之日起7個(gè)工作日內(nèi)，報(bào)送月度報(bào)告。2.信息公開披露制度3.年報(bào)審計(jì)監(jiān)管場(chǎng)外交易市場(chǎng)特點(diǎn)場(chǎng)外交易市場(chǎng)特點(diǎn)：1、分散的無形市場(chǎng)2.組織方式采取做市商制度3.以為能在證券普通股東的權(quán)利：普通股東的權(quán)利：一、公司重大決策參與權(quán)參加股東大會(huì)，行使表決權(quán)。股東大會(huì)一般每年每年定期召開一次，也可召開臨時(shí)股東大會(huì)（董事會(huì)提議或持有10%以上的股東請(qǐng)求）。所持每一股份有一表決權(quán)。股東大會(huì)作出決議，需參加

6、會(huì)議所持表決權(quán)過半數(shù)通過半數(shù)通過。修改公司章程，增減注冊(cè)資本，公司合并、分立、解散等決議，需要23以上表決權(quán)通過。二、公司資產(chǎn)收益權(quán)和剩余資產(chǎn)分配權(quán)表現(xiàn)為：1.有權(quán)按照實(shí)繳的出資比例分取紅利2.公司清算時(shí)有權(quán)取得公司剩余資產(chǎn)三、其他權(quán)利1.可查各類資料2.持有股份依法轉(zhuǎn)讓3.有優(yōu)先認(rèn)股權(quán)（公司增加發(fā)行新股時(shí)，有權(quán)以低于市價(jià)的價(jià)格優(yōu)先認(rèn)購新發(fā)行的股票）我國主要的股票價(jià)格指數(shù)我國主要的股票價(jià)格指數(shù)一、中證指數(shù)有限公司及其指數(shù)中證指數(shù)有限公司

7、成立于2005年8月25日，由上證交易所和深證交易所共同設(shè)立1.滬深300指數(shù)：反映A股市場(chǎng)整體走勢(shì)的指數(shù)。編制目標(biāo)反映中國證券市場(chǎng)股票市場(chǎng)股票價(jià)格變動(dòng)的概貌和運(yùn)行狀況。成份股數(shù)量為300只，指數(shù)基日為2004年12月31日，基點(diǎn)為1000點(diǎn)2.中證規(guī)模指數(shù)：包括中證100指數(shù)（大盤）、中證200指數(shù)（中盤）、中證500指數(shù)（小盤）、中證700指數(shù)（中小盤）、中證800指數(shù)（大中小盤）和中證流通指數(shù)二、上交所的股價(jià)指數(shù)1.成份指數(shù)類：1

8、.上證成份股指數(shù)，簡(jiǎn)稱上證上證180指數(shù)指數(shù)，樣本股有180只股票，反映上海證券市反映上海證券市場(chǎng)的概貌和運(yùn)行狀況場(chǎng)的概貌和運(yùn)行狀況，每年調(diào)整一次成份股每年調(diào)整一次成份股，每次調(diào)整比例一般不超過每次調(diào)整比例一般不超過10%2.上證50指數(shù)，從上證180指數(shù)樣本中挑選最具代表性的50只股票組成樣本股，反映上海證券市場(chǎng)最具市場(chǎng)影響力的一批龍頭企業(yè)的整體情況反映上海證券市場(chǎng)最具市場(chǎng)影響力的一批龍頭企業(yè)的整體情況3.上證380指數(shù)，由上證交易所

9、和中證指數(shù)有限公司于2010年11月29日成日成立，側(cè)重反映上證交易所上市的中小盤股票的市場(chǎng)表現(xiàn)反映上證交易所上市的中小盤股票的市場(chǎng)表現(xiàn)。2.綜合指數(shù)類1.上證綜合指數(shù)，由上海證券交易所從1991年7月15日起編制編制并公布上海證券交易所股價(jià)指數(shù)，基期為基期為1990年12月19日，以全部上市股票全部上市股票為樣本，以股票發(fā)行量為權(quán)數(shù)票發(fā)行量為權(quán)數(shù)，按加權(quán)平均加權(quán)平均法計(jì)算2.新上證綜合指數(shù)，簡(jiǎn)稱新綜指新綜指，于2006年1月4日發(fā)布，