效率視角下的自然壟斷規(guī)制研究.pdf

1、自然壟斷在傳統(tǒng)分析框架中因?yàn)槠洹皦艛嘈浴迸懦飧?jìng)爭(zhēng)，偏離帕累托效率而被“公認(rèn)”為典型的“市場(chǎng)失靈”領(lǐng)域，需要政府規(guī)制予以修正“市場(chǎng)失靈”和挽救效率，似乎已“蓋棺定論”。然而規(guī)制產(chǎn)生的自然壟斷行業(yè)產(chǎn)品質(zhì)次價(jià)高、效率低下且服務(wù)低劣，又一直為人們所詬病，傳統(tǒng)規(guī)制并沒(méi)有替代市場(chǎng)給社會(huì)帶來(lái)效率，實(shí)踐表明自然壟斷規(guī)制是令人大失所望的。也就是說(shuō)，規(guī)制僅僅是“以政府失靈替代市場(chǎng)失靈”。這樣，自然壟斷產(chǎn)業(yè)規(guī)制成為一個(gè)世界性難題，圍繞要不要規(guī)制和如何規(guī)制等問(wèn)

2、題學(xué)者們爭(zhēng)論不休，而政府也在規(guī)制還是不規(guī)制以及如何規(guī)制上反復(fù)權(quán)衡，政策隨風(fēng)飄擺?，F(xiàn)代經(jīng)濟(jì)學(xué)理論對(duì)自然壟斷的認(rèn)識(shí)和對(duì)規(guī)制的解釋，自從約翰·穆勒第一次描述至今200多年，并沒(méi)有給人們提供一個(gè)明確的答案和令人信服的解釋。
　　 本文正是從這個(gè)“迷惑”入手，展開(kāi)對(duì)自然壟斷及其規(guī)制的研究，去重新認(rèn)識(shí)自然壟斷及其規(guī)制，希望揭開(kāi)所謂“市場(chǎng)失靈”和“政府失靈”這個(gè)“兩難”的謎底。破解難題的關(guān)鍵在于尋找路徑和鑰匙，這個(gè)路徑和鑰匙就是效率理論。傳統(tǒng)

3、自然壟斷和規(guī)制理論都是在傳統(tǒng)理論框架中生成的，即以新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)的帕累托效率作為判別自然壟斷及其規(guī)制合理性的準(zhǔn)繩。在傳統(tǒng)理論框架中，人們難以走出自然壟斷這個(gè)“迷宮”，也難以解開(kāi)市場(chǎng)失靈與政府失靈“兩難”之謎。本文創(chuàng)新性地提出社會(huì)總效率理論，并以此作為論文的理論支點(diǎn)，否定帕累托效率的狹隘標(biāo)準(zhǔn)，突破傳統(tǒng)理論的束縛，終于找到了打開(kāi)“迷宮”的路徑和鑰匙，重新解釋自然壟斷及其規(guī)制，一切困擾人們的難題迎刃而解。
　　 本文以社會(huì)總效率理論為分

4、析框架，以論證本文核心論點(diǎn)為線索，重新認(rèn)識(shí)生產(chǎn)效率與配置效率、生產(chǎn)成本與交易成本、分工與合作、競(jìng)爭(zhēng)與壟斷、市場(chǎng)結(jié)構(gòu)與市場(chǎng)行為、自然壟斷與政府規(guī)制等一系列重要理論問(wèn)題，并作出新的解釋。全文共分6章。第1章為導(dǎo)論。正文部分共5章，可歸納為三部分，即第一部分(為第2章)認(rèn)真梳理以往理論文獻(xiàn)，找出以往研究的空白和不足；第二部分(包括第3、4章)建立和闡述效率理論，起承上啟下的作用；第三大部分(包括第5、6章)是社會(huì)總效率理論的運(yùn)用，用于對(duì)自然壟

5、斷和規(guī)制的分析，論證核心論點(diǎn)，提出政策措施。全文內(nèi)容簡(jiǎn)介如下：
　　 第1章，提出本文研究的論題，在分析該論題的研究背景和研究意義的基礎(chǔ)之上，提出了本文的核心論點(diǎn)和理論支點(diǎn)以及邏輯框圖(“兩點(diǎn)一框”)，并對(duì)本文的研究?jī)?nèi)容和研究方法以及觀點(diǎn)創(chuàng)新和不足進(jìn)行了簡(jiǎn)要介紹。
　　 第2章，對(duì)效率理論與自然壟斷、規(guī)制理論進(jìn)行了述評(píng)，首先對(duì)以往的效率理論與自然壟斷、規(guī)制理論進(jìn)行了綜述回顧，梳理了理論的發(fā)展脈絡(luò)和觀點(diǎn)之爭(zhēng)，之后對(duì)這些理論

6、予以簡(jiǎn)要評(píng)論，指出其研究的不足和空白之處。效率理論是現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)學(xué)的核心部分，由古典效率理論開(kāi)始，發(fā)展到主流的新古典效率理論--帕累托效率，在對(duì)帕累托效率理論進(jìn)行批判時(shí)，新奧地利學(xué)派和新制度學(xué)派的動(dòng)態(tài)效率理論引人注目。帕累托效率的靜態(tài)方法和狹隘性，忽視現(xiàn)實(shí)經(jīng)濟(jì)生活中豐富多彩的效率現(xiàn)象，對(duì)真實(shí)世界缺乏解釋力；而動(dòng)態(tài)效率理論在否定帕累托靜態(tài)效率理論的同時(shí)，也顯得單調(diào)，不能全面、合理解釋經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象。
　　 第3章，研究生產(chǎn)效率與配置效率。在

7、對(duì)效率概念進(jìn)行界定和分析的基礎(chǔ)上，分別研究了生產(chǎn)效率與配置效率的影響因素，生產(chǎn)效率與生產(chǎn)成本、配置效率與交易成本的關(guān)系，生產(chǎn)和配置中的競(jìng)爭(zhēng)與壟斷，市場(chǎng)結(jié)構(gòu)與市場(chǎng)行為的關(guān)系等理論問(wèn)題，得出了生產(chǎn)效率決定市場(chǎng)結(jié)構(gòu)、四種市場(chǎng)形態(tài)均有效率、競(jìng)爭(zhēng)和壟斷各有利弊等重要結(jié)論，為下文分析鋪墊了理論基礎(chǔ)。
　　 第4章，提出社會(huì)總效率理論。社會(huì)總效率是在前一章分析的基礎(chǔ)上，在對(duì)生產(chǎn)效率和配置效率的對(duì)立統(tǒng)一和轉(zhuǎn)化關(guān)系進(jìn)行分析以及對(duì)“馬歇爾沖突”進(jìn)行

8、剖析之后提出的新概念。本章的中心就是社會(huì)總效率概念，在對(duì)其內(nèi)涵和外延予以界定的基礎(chǔ)上，重點(diǎn)分析了社會(huì)總效率的四種形態(tài)。社會(huì)總效率是生產(chǎn)效率與配置效率的總和，由于生產(chǎn)效率和配置效率的不一致而呈現(xiàn)高低各不同的四種形態(tài)，即社會(huì)總效率Ⅰ(生產(chǎn)高效率+配置高效率)、社會(huì)總效率Ⅱ(生產(chǎn)低效率+配置低效率)、社會(huì)總效率Ⅲ(生產(chǎn)高效率+配置低效率)和社會(huì)總效率Ⅳ(生產(chǎn)低效率+配置高效率)。社會(huì)總效率是比帕累托效率更全面刻劃經(jīng)濟(jì)體系效率狀況、更好地解釋真

9、實(shí)世界的概念。在社會(huì)總效率分析框架里，“馬歇爾沖突”有解，完全競(jìng)爭(zhēng)、壟斷競(jìng)爭(zhēng)、寡頭壟斷和完全壟斷四種市場(chǎng)形態(tài)均有效率，不存在哪種市場(chǎng)形態(tài)缺乏效率或“市場(chǎng)失靈”的問(wèn)題。社會(huì)總效率理論顛覆了帕累托效率標(biāo)準(zhǔn)，其作為本文的理論支點(diǎn)，是分析自然壟斷及其規(guī)制和規(guī)制改革的理論基礎(chǔ)。
　　 第5章，對(duì)自然壟斷的效率進(jìn)行分析。從效率視角界定自然壟斷，提出自然壟斷是指在所有相關(guān)產(chǎn)出范圍內(nèi)，在任意的產(chǎn)出水平，生產(chǎn)總成本具有嚴(yán)格劣加性以及社會(huì)總價(jià)值或總

10、效用函數(shù)或社會(huì)凈收益函數(shù)具有嚴(yán)格優(yōu)加性，使得整個(gè)產(chǎn)業(yè)由獨(dú)家企業(yè)提供市場(chǎng)所需要的全部產(chǎn)出最有效率的產(chǎn)業(yè)。同時(shí)通過(guò)對(duì)自然壟斷的社會(huì)總效率分析，可將自然壟斷分為自然壟斷Ⅰ和自然壟斷Ⅱ。自然壟斷Ⅰ是真正意義上的自然壟斷，由于生產(chǎn)效率較高并且配置效率較高，因而擁有社會(huì)總效率Ⅰ；而自然壟斷Ⅱ由于夾雜著行政壟斷而缺乏效率，特別是中國(guó)自然壟斷產(chǎn)業(yè)的社會(huì)總效率可能主要表現(xiàn)為社會(huì)總效率Ⅱ(即生產(chǎn)效率和配置效率均低)和Ⅳ(即配置效率高而生產(chǎn)效率低)兩種狀態(tài)，

11、與自然壟斷Ⅰ所具有的社會(huì)總效率Ⅰ相距甚遠(yuǎn)。自然壟斷Ⅰ由于其生產(chǎn)總成本的嚴(yán)格劣加性和社會(huì)凈收益的嚴(yán)格優(yōu)加性，是由市場(chǎng)內(nèi)生的，隨著市場(chǎng)的動(dòng)念競(jìng)爭(zhēng)，自然壟斷Ⅰ必將收斂到網(wǎng)絡(luò)經(jīng)濟(jì)上來(lái)，最終將達(dá)到網(wǎng)絡(luò)“大一統(tǒng)”；而現(xiàn)實(shí)經(jīng)濟(jì)生活中存在的源于行政壟斷而不是市場(chǎng)動(dòng)態(tài)競(jìng)爭(zhēng)的“自然壟斷”產(chǎn)業(yè)并不是真正意義上的自然壟斷，對(duì)其所實(shí)施的規(guī)制有必要修正。從效率視角對(duì)自然壟斷的深入剖析，特別是對(duì)自然壟斷Ⅰ和自然壟斷Ⅱ的區(qū)分，為下一章--基于效率的自然壟斷規(guī)制的研究作

12、了理論準(zhǔn)備。
　　 第6章，研究了基于效率的自然壟斷規(guī)制。以社會(huì)總效率理論為分析框架，對(duì)以往自然壟斷規(guī)制理論進(jìn)行了批判，提出對(duì)于自然壟斷Ⅰ(真正意義上的自然壟斷)和自然壟斷Ⅱ(現(xiàn)實(shí)中的自然壟斷)應(yīng)采取不同的治理態(tài)度。自然壟斷Ⅰ由于擁有社會(huì)總效率Ⅰ(高生產(chǎn)效率+高配置效率)，沒(méi)必要也無(wú)法進(jìn)行規(guī)制，所需要規(guī)制的是自然壟斷Ⅱ(現(xiàn)實(shí)中存在的自然壟斷產(chǎn)業(yè))。在對(duì)自然壟斷Ⅱ的規(guī)制進(jìn)行分析時(shí)，以社會(huì)總效率為評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)，分別對(duì)自然壟斷結(jié)構(gòu)方面的規(guī)