制度經(jīng)濟(jì)學(xué)講義

1、1制度經(jīng)濟(jì)學(xué)講義制度經(jīng)濟(jì)學(xué)講義第一講第一講概論概論一、制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的發(fā)展歷史一、制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的發(fā)展歷史1.1.前制度經(jīng)濟(jì)學(xué)時(shí)期前制度經(jīng)濟(jì)學(xué)時(shí)期在制度經(jīng)濟(jì)學(xué)正式提出以前，就有一些經(jīng)濟(jì)學(xué)家、社會(huì)學(xué)家對(duì)制度問(wèn)題進(jìn)行探討，其中主要有KarlMarx，MaxWeber，AdamSmith等，在他們的理論中已經(jīng)產(chǎn)生了許多關(guān)于制度分析的理論和方法。這個(gè)時(shí)期的學(xué)者建立的理論并沒(méi)有直接提制度經(jīng)濟(jì)學(xué)，或者說(shuō)這個(gè)時(shí)期的經(jīng)濟(jì)學(xué)家、社會(huì)學(xué)家都沒(méi)有建立的專門(mén)的制度經(jīng)濟(jì)

2、學(xué)。這個(gè)時(shí)期的經(jīng)濟(jì)學(xué)家和社會(huì)學(xué)家只是在自己研究的理論中有一部分是研究制度問(wèn)題的，而且偏向于宏觀的、整體的、長(zhǎng)期的制度變遷問(wèn)題。Marx主要對(duì)人類社會(huì)的基本制度或根本制度進(jìn)行了長(zhǎng)期的、動(dòng)態(tài)的、整體性的分析，同時(shí)指出了一些研究制度問(wèn)題的重要方法、原則，其經(jīng)典作品是《資本論》（共4卷）。Weber（18641920，德國(guó)人，）主要對(duì)促使資本主義產(chǎn)生的非正式制度進(jìn)行了研究，此外研究了政治體制中的科層制問(wèn)題，其重要的代表作是《新教倫理與資本主義精

3、神》（1920），（中文版，于曉、陳維綱譯，生活讀書(shū)新知三聯(lián)書(shū)店出版，北京，1987.12.）。在這部著作中，韋伯認(rèn)為在透過(guò)任何一項(xiàng)事業(yè)的表象，可以在其背后發(fā)現(xiàn)有一種無(wú)形的、支撐這一事業(yè)的時(shí)代精神力量；這種以社會(huì)精神氣質(zhì)（ethos）為表現(xiàn)的時(shí)代精神，與特定社會(huì)文化背景有著某種內(nèi)在的淵源關(guān)系；在一定條件下，這種精神力量決定著這項(xiàng)事業(yè)的成敗。Smith（17231790，英國(guó)人），最偉大的古典經(jīng)濟(jì)學(xué)家，經(jīng)濟(jì)自由主義理論的奠基者，其代表作是

4、《過(guò)敏財(cái)富的性質(zhì)和原因的研究》（簡(jiǎn)稱《國(guó)富論》，1776，1901年最先由嚴(yán)復(fù)譯成中文，書(shū)名為《原富》，1936年又由郭大力、王亞南重譯出版，書(shū)名改為《國(guó)富論》，商務(wù)印書(shū)館出版）。2.2.制度經(jīng)濟(jì)學(xué)（制度經(jīng)濟(jì)學(xué)（舊制度經(jīng)濟(jì)學(xué)）舊制度經(jīng)濟(jì)學(xué)）舊制度經(jīng)濟(jì)學(xué)主要代表人有Veblen、Commons等。3.neoiinsttiittuttiionalleconomiics新（neo）制度經(jīng)濟(jì)學(xué)(SchumpeterGalbraith)，這一個(gè)學(xué)

5、派是與下面一個(gè)學(xué)派同時(shí)存在的，也稱為新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)左派或激進(jìn)的新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)，而對(duì)立面稱為新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)右派或保守派。4.newiinsttiittuttiionalleconomiics新（new）制度經(jīng)濟(jì)學(xué)（Hayek，Coase，Nth，Williamson，Sen）。在各種制度分析中，制度經(jīng)濟(jì)學(xué)是一種把制度的觀念用于經(jīng)濟(jì)問(wèn)題的特殊方法。而在制度經(jīng)濟(jì)學(xué)中，新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)也許是自80年代末期以來(lái)最活躍的一支（源于我們現(xiàn)實(shí)世界的巨變）。新制度

6、經(jīng)濟(jì)學(xué)派有三個(gè)主要的理論發(fā)展方向：（1）來(lái)自CarnegieMelon學(xué)派的Williamson，（2）來(lái)自Chicago學(xué)派的Coase，（3）來(lái)自歷史分析學(xué)派的Nth。他們都對(duì)新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)做出了重大的貢獻(xiàn)，其中兩人還獲得了諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎(jiǎng)。他們的主要貢獻(xiàn)可以簡(jiǎn)要的概括如下：Coase創(chuàng)立了通過(guò)交易成本來(lái)研究經(jīng)濟(jì)組織制度選擇的方法，3立國(guó)，制度不可不察也，治法不可不慎也，國(guó)務(wù)不可不謹(jǐn)也，事本不可不摶也。制度時(shí)，則國(guó)俗可化而民從制；治法明

7、，則官無(wú)邪；國(guó)務(wù)壹，則民應(yīng)用；事本摶，則民喜農(nóng)而樂(lè)戰(zhàn)”。按《辭海》解，制度的第一含義便是指要求成員共同遵守的、按一定程序辦事的規(guī)程。漢語(yǔ)中“制”有節(jié)制、限制的意思，“度”有尺度、標(biāo)準(zhǔn)的意思。這兩個(gè)字結(jié)合起來(lái)，表明制度是節(jié)制人們行為的尺度。在國(guó)外，制度一詞的英文有“System”和“Institution”，前者一般是指較為宏觀的系統(tǒng)、體系、體制、秩序，后者常常指微觀層次的風(fēng)俗、習(xí)慣、設(shè)置、規(guī)則、法律等。社會(huì)學(xué)家和政治學(xué)家對(duì)制度的理解社會(huì)

8、學(xué)家和政治學(xué)家對(duì)制度的理解我國(guó)老一輩社會(huì)學(xué)家孫本文認(rèn)為，制度“是社會(huì)公認(rèn)的比較復(fù)雜而有系統(tǒng)的行為規(guī)則”1。臺(tái)灣龍冠海認(rèn)為：“社會(huì)制度可說(shuō)是維系團(tuán)體生活與人類關(guān)系的法則；它是人類在團(tuán)體生活中為了滿足或適應(yīng)某種基本需要所建立的有系統(tǒng)的有組織的并為大眾所公認(rèn)的社會(huì)行為模式”2。臺(tái)灣白秀雄認(rèn)為：制度是“社會(huì)關(guān)系的組織體系，包括某些共同價(jià)值和秩序，以滿足某些基本的需要。所謂共同價(jià)值，是指共有的觀念和目標(biāo)；所謂共同秩序，是指團(tuán)體標(biāo)準(zhǔn)化的行為模式；所

9、謂關(guān)系體系，是指角色與地位的結(jié)合，透過(guò)這種結(jié)合，行為目標(biāo)得以實(shí)現(xiàn)”3。袁亞愚、詹一之把制度看作是“社會(huì)結(jié)構(gòu)中的‘軟件’”。認(rèn)為制度像計(jì)算機(jī)中的線路設(shè)計(jì)和計(jì)算程序一樣，將社會(huì)中的各種因素、社會(huì)成員的社會(huì)活動(dòng)，聯(lián)結(jié)和組織成一個(gè)整體，保證社會(huì)生活有秩序地、正常地進(jìn)行4。鄭杭生認(rèn)為：“社會(huì)制度指的是在特定的社會(huì)活動(dòng)領(lǐng)域中圍繞著一定目標(biāo)形成的具有普遍意義的，比較穩(wěn)定和正式的社會(huì)規(guī)范體系”。5陳頤從更普遍的意義上對(duì)制度進(jìn)行了界定，即“制度是人們?cè)谏?/p>

10、會(huì)生活中自然形成和創(chuàng)造出來(lái)的決定人們行為的文化現(xiàn)象。”顯然，陳頤在這里所說(shuō)的制度，比一般社會(huì)學(xué)著作中講的制度或僅僅作為行為規(guī)范的“制度性文化”的層次更高，內(nèi)涵更豐富。他指出制度除了包括法律規(guī)章形態(tài)的制度外，還包括諸如風(fēng)俗、習(xí)慣、道德等在內(nèi)的非法律規(guī)章形態(tài)的規(guī)范6。美國(guó)社會(huì)學(xué)家A英格爾斯提出社會(huì)學(xué)就是以社會(huì)制度為研究對(duì)象的。他認(rèn)為：“正像社會(huì)行為可以聚集為習(xí)俗一樣，一組組這樣的行為也可以被聚集為角色，圍繞著某個(gè)中心活動(dòng)或社會(huì)需要而組成更為

11、復(fù)雜的角色結(jié)構(gòu)也可以被聚集為制度。”角色是社會(huì)地位的動(dòng)態(tài)表現(xiàn)，是模式化的社會(huì)行為。英格爾斯所說(shuō)的角色結(jié)構(gòu)的聚集，含有人們社會(huì)關(guān)系和行為規(guī)范的體系的意思7。美國(guó)SamuelP.Huntinton認(rèn)為：“制度就是穩(wěn)定的、受珍重的和周期性發(fā)生的行為模式”8。日本橫山寧夫認(rèn)為廣義的制度與制度性文化大致相同，“是個(gè)人的行為受到來(lái)自主體以外的約束，并對(duì)個(gè)人的理念像給予一定框框似的，是一種‘規(guī)范性的文化’?！薄吧鐣?huì)規(guī)范和1轉(zhuǎn)引自《社會(huì)學(xué)概論》試講本，

12、天津人民出版社，1985年版，第157頁(yè)。2龍冠海：《社會(huì)學(xué)》，臺(tái)灣三民書(shū)局，1985年版，第162頁(yè)。3龍冠海：《社會(huì)學(xué)》，臺(tái)灣三民書(shū)局，1985年版，第162頁(yè)。4袁亞愚、詹一之主編：《社會(huì)學(xué)歷史、理論、方法》，四川大學(xué)出版社，1986年版，第87頁(yè)。5鄭杭生，《社會(huì)學(xué)概論新論》，中國(guó)人民大學(xué)出版社，北京，1987年版，第253頁(yè)。6陳頤，《簡(jiǎn)論以制度為學(xué)科對(duì)象的社會(huì)學(xué)》，載于《社會(huì)科學(xué)研究》〔成都〕1988年第3期，第66頁(yè)。7S