全面風(fēng)險管理體系建設(shè)項目-生產(chǎn)與成本穿行測試底稿2019

1、全面風(fēng)險管理體系建設(shè)項目流程層面控制矩陣公司名稱流程名稱生產(chǎn)與成本（INCINC）穿行性測試－支持性文檔內(nèi)容序列號支持性文檔時間穿行測試文檔編號支持性文檔描述該步驟是否為控制點？控制點索引12019年INC_WT_1PLM系統(tǒng)中的截圖，審批流程是INC_01_CA122019年INC_WT_2主計劃分析會的會議紀(jì)要是INC_02_CA132019年INC_WT_3生產(chǎn)計劃錄入SAP系統(tǒng)生成訂單的截圖是INC_02_CA2142019年I

2、NC_WT_4生產(chǎn)訂單發(fā)出的郵件是INC_02_CA2252019年INC_WT_5SAP系統(tǒng)中審核合同分解的截圖是INC_02_CA2362019年INC_WT_6《外協(xié)發(fā)單規(guī)則表》是INC_02_CA372019年INC_WT_7《回購送檢單》、《發(fā)料單》是INC_03_CA182019年INC_WT_8電裝車間《生產(chǎn)交接單》是INC_03_CA2192019年INC_WT_9《產(chǎn)品配置清單》、《交接單》是INC_03_CA2210

3、2019年INC_WT_10《初測記錄表》、《在產(chǎn)機盤統(tǒng)計表》是INC_03_CA31112019年INC_WT_11外協(xié)產(chǎn)品加工入庫前的《檢驗報告》是INC_03_CA32122019年INC_WT_12《出廠設(shè)備質(zhì)量和品質(zhì)檢查表》是INC_03_CA33132019年INC_WT_13《包裝發(fā)運部品質(zhì)檢驗報告》，《組內(nèi)質(zhì)檢抽測報告》是INC_03_CA34142019年INC_WT_14《生產(chǎn)訂單入庫申請單》，SAP導(dǎo)出的截圖是IN

4、C_03_CA41152019年INC_WT_15SAP對訂單收貨的截圖，《發(fā)貨安排》電子檔是INC_03_CA42162019年INC_WT_16《盤點計劃》、《存貨抽盤表》、《存貨盤點表》是INC_05_CA1172019年INC_WT_16《盤點計劃》《存貨抽盤表》《存貨盤點表》是INC_05_CA2182019年INC_WT_17在制品不可修復(fù)審批表，簽字版本是INC_05_CA31192019年INC_WT_17在制品不可修復(fù)

5、審批表，簽字版本是INC_05_CA32202019年INC_WT_18簽字審批版本的《存貨分析報告》是INC_05_CA4212019年INC_WT_19門禁的照片是INC_05_CA4222019年INC_WT_20簽字版本的文件出門證是INC_05_CA5一級流程名稱二級流程名稱風(fēng)險編號及風(fēng)險點描述控制目標(biāo)控制編號控制描述控制責(zé)任部門責(zé)任人控制方法控制類型是否為關(guān)鍵控制控制頻率相關(guān)信息系統(tǒng)生產(chǎn)與成本INC_01生產(chǎn)工藝確定及產(chǎn)品新

6、建INC_01_R1：生產(chǎn)工藝及產(chǎn)品結(jié)構(gòu)設(shè)計不合理，生產(chǎn)基礎(chǔ)數(shù)據(jù)錄入錯誤生產(chǎn)基礎(chǔ)數(shù)據(jù)正確INC_01_CA1公司產(chǎn)品部使用PLM軟件進(jìn)行產(chǎn)品設(shè)計、設(shè)計審核。產(chǎn)品生產(chǎn)工藝和BOM結(jié)構(gòu)在PLM軟件中完成“中試技術(shù)評審”、“工程變更BOM更改審批”和“產(chǎn)品發(fā)布流程”后，PLM軟件自動下達(dá)新建產(chǎn)品的任務(wù)至設(shè)備制造部工藝部數(shù)據(jù)員的PLM軟件任務(wù)箱中，數(shù)據(jù)員每天檢查任務(wù)箱中待辦的任務(wù)，將PLM軟件的、BOM結(jié)構(gòu)數(shù)據(jù)入SAP系統(tǒng)中新建物料和新建產(chǎn)品，

7、其它設(shè)計圖以及相關(guān)文件由工藝部文檔組接收、下發(fā)。產(chǎn)品部預(yù)防性控制人工依賴IT控制是不定期PLM軟件生產(chǎn)與成本INC_02生產(chǎn)計劃制定及生產(chǎn)訂單的生成INC_02_R1：生產(chǎn)計劃不合理導(dǎo)致無法及時交貨生產(chǎn)計劃制定合理INC_02_CA1網(wǎng)絡(luò)產(chǎn)出線制定主計劃：網(wǎng)絡(luò)產(chǎn)出線供應(yīng)經(jīng)理根據(jù)市場銷售預(yù)測制定主計劃，并召開主計劃分析會，制造部領(lǐng)導(dǎo)、網(wǎng)絡(luò)產(chǎn)出線領(lǐng)導(dǎo)及財務(wù)代表參與評審，評審?fù)ㄟ^后發(fā)郵件通知主計劃錄入人員錄入SAP系統(tǒng)。錄入完成后，供應(yīng)經(jīng)理根

8、據(jù)SAP系統(tǒng)導(dǎo)出數(shù)據(jù)檢查該計劃是否錄入正確，如不正確，由錄入人員重新錄入調(diào)整。當(dāng)主計劃需要整體修正時，重新執(zhí)行主計劃制定的流程。計劃部經(jīng)理及制造部總經(jīng)理、計劃主管預(yù)防性控制人工控制是不定期SAP系統(tǒng)生產(chǎn)與成本INC_02生產(chǎn)計劃制定及生產(chǎn)訂單的生成INC_02_R2：生產(chǎn)訂單下達(dá)不正確導(dǎo)致生產(chǎn)計劃未被執(zhí)行或錯誤執(zhí)行生產(chǎn)訂單下達(dá)合理INC_02_CA21INC_02_CA21：生產(chǎn)計劃只有錄入系統(tǒng)后，才能在系統(tǒng)中生成生產(chǎn)訂單計劃部預(yù)防性控