規(guī)范創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)募資行為的通知

1、發(fā)改財(cái)金[2009]1827號(hào)國(guó)家發(fā)展和改革委關(guān)于加強(qiáng)創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)備案管理嚴(yán)格規(guī)范創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)募資行為的通知有關(guān)省、自治區(qū)、直轄市及計(jì)劃單列市、副省級(jí)省會(huì)城市發(fā)展改革委，福建省經(jīng)貿(mào)委，深圳市科技局：《創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)管理暫行辦法》（國(guó)家發(fā)展改革委等十部委令[2005]第39號(hào)，以下簡(jiǎn)稱《辦法》）自2006年3月1日實(shí)施以來(lái)，各級(jí)創(chuàng)投企業(yè)備案管理部門認(rèn)真履行職責(zé)，為促進(jìn)創(chuàng)投企業(yè)規(guī)范健康發(fā)展發(fā)揮了積極作用。但是，近期市場(chǎng)出現(xiàn)了一些以“募集有限合

2、伙基金”和“從事代理業(yè)務(wù)”等名義開展非法集資活動(dòng)的苗頭，個(gè)別備案創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)也陷入其中。為加強(qiáng)對(duì)備案創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)的監(jiān)管，嚴(yán)格規(guī)范其募資行為，現(xiàn)根據(jù)《辦法》規(guī)定，就有關(guān)事項(xiàng)通知如下：一、嚴(yán)格把握備案條件備案管理部門應(yīng)當(dāng)遵照《辦法》有關(guān)規(guī)定，嚴(yán)格把握備案條件。對(duì)存在下列問題的創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)，一律不予備案：（一）經(jīng)營(yíng)范圍不符合《辦法》第十二條規(guī)定。備案管理部門發(fā)現(xiàn)備案創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)在開展代理業(yè)務(wù)時(shí)違背上述任何要求之一的，均應(yīng)責(zé)令其在30個(gè)工作日內(nèi)

3、改正；逾期未改正的，應(yīng)當(dāng)取消備案。對(duì)其中涉嫌非法集資活動(dòng)的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)通報(bào)當(dāng)?shù)靥幹梅欠Y牽頭部門。法集資”的，備案管理部門應(yīng)當(dāng)立即取消其備案資格。三、建立取消備案創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)信息披露制度被有關(guān)部門認(rèn)定為“非對(duì)取消備案的創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)，備案管理部門應(yīng)在機(jī)關(guān)網(wǎng)站的創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)備案網(wǎng)頁(yè)上公告其基本信息和當(dāng)事人及高管人員名單，并抄報(bào)國(guó)務(wù)院備案管理部門，由國(guó)務(wù)院備案管理部門在機(jī)關(guān)網(wǎng)站的創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)備案網(wǎng)頁(yè)上公告。四、加強(qiáng)不定期抽查備案管理部門應(yīng)當(dāng)按

4、照《辦法》第二十七條規(guī)定，在認(rèn)真做好對(duì)備案創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)及其管理顧問機(jī)構(gòu)的年度檢查工作的同時(shí)，通過不定期抽查，加強(qiáng)對(duì)備案創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)的監(jiān)管。每季度對(duì)備案創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)的抽查比例不得低于10%。五、建立季度報(bào)告制度省級(jí)（含副省級(jí)）備案管理部門應(yīng)當(dāng)按照《辦法》第二十八條規(guī)定，及時(shí)向國(guó)務(wù)院備案管理部門報(bào)告所轄地區(qū)創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)的備案管理情況。除應(yīng)于每個(gè)會(huì)計(jì)年度結(jié)束后的6個(gè)月內(nèi)向國(guó)務(wù)院備案管理部門提交本地區(qū)創(chuàng)業(yè)投資發(fā)展年度報(bào)告外，還應(yīng)在每個(gè)季度末過后