發(fā)展中國家現(xiàn)代化透視——對后發(fā)優(yōu)勢理論的反思

1、發(fā)展中國家現(xiàn)代化透視發(fā)展中國家現(xiàn)代化透視——對后發(fā)優(yōu)勢理對后發(fā)優(yōu)勢理論的反思論的反思摘要：家在其化的探索進(jìn)程中，既要看到后發(fā)優(yōu)勢帶來的希望，還要看到后發(fā)優(yōu)勢一般都會受到后發(fā)劣勢的，更會受到隨時空變化而出現(xiàn)的一些新的因素的制約。要提高對實(shí)現(xiàn)現(xiàn)代化的這一目標(biāo)的難度的充分認(rèn)識，避免墜入后發(fā)優(yōu)勢所設(shè)下的陷阱。關(guān)鍵詞：后發(fā)優(yōu)勢；后發(fā)劣勢；發(fā)展中國家；現(xiàn)代化在現(xiàn)代化的中，國內(nèi)外學(xué)者經(jīng)常談?wù)摰囊粋€話題便是后發(fā)優(yōu)勢或落后得益(theadvantageo

2、fBackwardness)。一大批發(fā)展中國家，在現(xiàn)代化進(jìn)程的趕超目標(biāo)制定中，其依據(jù)的理論基礎(chǔ)也往往是“后發(fā)優(yōu)勢”。后發(fā)優(yōu)勢作為現(xiàn)代化理論的重要，已經(jīng)在這個世界存在近半個世紀(jì)，站在新世紀(jì)的地平線上，我們有必要以一種批判的態(tài)度去認(rèn)真研究它，認(rèn)識它，理解它。從近半個世紀(jì)現(xiàn)代化的實(shí)踐中看到，面對如此眾多的發(fā)展中國家，任何一種現(xiàn)代化理論都不具有普適性，我們不能盲目地相信任何理論，否則便會導(dǎo)致沉重代價的付出。本文便是基于此點(diǎn)，以發(fā)展中國家現(xiàn)代化進(jìn)

3、程為根據(jù)，來對后發(fā)優(yōu)勢理論進(jìn)行剖析，以期引起學(xué)術(shù)界與有關(guān)方面的關(guān)注。一對于后發(fā)優(yōu)勢理論的最初闡述，國內(nèi)學(xué)者進(jìn)行了研究，認(rèn)為英國古典學(xué)家亞當(dāng)斯密和大衛(wèi)李嘉圖最早對絕對優(yōu)勢理論進(jìn)行了研究和表述，成為后發(fā)優(yōu)勢理論的起源。從那以后：國際學(xué)術(shù)界從資源稟賦理論、區(qū)位理論、制度理論、產(chǎn)業(yè)組織理論等各種角度來探求后發(fā)優(yōu)勢形成的原因和促成優(yōu)勢的生成機(jī)理。筆者以為對后發(fā)優(yōu)勢進(jìn)行系統(tǒng)研究與表述并明確地作為一種理論提出是在第二次世界大戰(zhàn)之后。隨著非殖民化運(yùn)動的

4、興起，一大批新興國家走上了獨(dú)立發(fā)展的道路，在雅爾塔體制下形成的冷戰(zhàn)格局使以美國為首的西方國家開始重視亞非拉美眾多發(fā)展中國家的經(jīng)濟(jì)發(fā)展。許多學(xué)者特別是美國學(xué)者，在其國家利益和全球戰(zhàn)略的指導(dǎo)下，對后發(fā)現(xiàn)代化國家的發(fā)展進(jìn)行了深入的研究，形成了現(xiàn)代化理論的諸多流派，其中對后發(fā)優(yōu)勢理論闡述最具有代表性的是美國學(xué)家M列維和經(jīng)濟(jì)史學(xué)家格申克龍。列維認(rèn)為，作為現(xiàn)代化進(jìn)程的后來者，第一個優(yōu)勢在于其現(xiàn)代化進(jìn)程不再是像現(xiàn)代化的先行者所面臨的未開發(fā)的領(lǐng)域；其次

5、，現(xiàn)代化的后來者具備了在許多方面借鑒先行者的可能性；第三個優(yōu)勢是后來者跳躍過先行者必須的現(xiàn)代化進(jìn)程的一些早期階段，以縮短實(shí)現(xiàn)現(xiàn)代化的歷程；第四個優(yōu)勢是后來者通過先行者所取得成就的認(rèn)識，看到現(xiàn)代化前景從而對后來者產(chǎn)生激勵并樹立信心；最后一個優(yōu)勢是后來者能在其現(xiàn)代化進(jìn)程中得到先行者在各個方面的幫助與支持。同時必須指出列維在論述這些后發(fā)優(yōu)勢時表明了這些優(yōu)勢存在的可能性的同時，也充分強(qiáng)調(diào)了現(xiàn)代化后來者所存在的“后發(fā)劣勢”問題。格申克龍在研究后發(fā)

6、國家現(xiàn)代化過程中指出，后發(fā)優(yōu)勢主要體現(xiàn)在兩個方面，一是后發(fā)國家能夠從發(fā)達(dá)國家先進(jìn)的成果來加快自己的發(fā)展，并從錯誤中吸取教訓(xùn)；二是后發(fā)國家的領(lǐng)導(dǎo)人和知識分子均具有落后的意識，從而為國家發(fā)起的現(xiàn)代化提供保證。格申克龍同時指出，這些優(yōu)勢只是一種潛在的優(yōu)勢趕超戰(zhàn)略實(shí)現(xiàn)跳躍式的前進(jìn)，快速的進(jìn)入較高的工業(yè)化階段；三是借用先進(jìn)國的新技術(shù)與資本及各種有利條件，提高國際競爭力；四是后發(fā)國家聯(lián)合對付先進(jìn)國的損人利己政策，以求得深入的發(fā)展。除此之外，國內(nèi)其他

7、學(xué)者對后發(fā)優(yōu)勢的研究也得出了一些頗有見地的結(jié)論。這些研究表明，中國學(xué)術(shù)界對后發(fā)優(yōu)勢已有一定的認(rèn)識。二根據(jù)西方學(xué)者提出的后發(fā)優(yōu)勢理論的主要內(nèi)容，并參照我國學(xué)者對這一問題研究的豐富與發(fā)展，以及發(fā)展中國家現(xiàn)代化的實(shí)際，我認(rèn)為后發(fā)優(yōu)勢大致體現(xiàn)在以下幾個方面。1.經(jīng)驗(yàn)借鑒論。在發(fā)展中國家開始其現(xiàn)代化進(jìn)程時，發(fā)達(dá)國家的現(xiàn)代化已有200多年的歷史了，先行者有豐富的發(fā)展經(jīng)驗(yàn)與教訓(xùn)供后來者借鑒，這樣可以少走彎路，縮短在黑暗中探索的時間，使后來者能以較少的

8、代價取得更大的成就。2.文化利用說.現(xiàn)代化的后來者可以利用先行者在世界科技革命浪潮中形成的先進(jìn)科學(xué)技術(shù)成果，直接加以引進(jìn)與學(xué)習(xí)，使經(jīng)濟(jì)快速發(fā)展，實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)技術(shù)發(fā)展階段上的跨越性發(fā)展。同時，后來者可以有目的，有選擇地學(xué)習(xí)西方先進(jìn)文化，以形成文化融合雜交的優(yōu)勢，促進(jìn)現(xiàn)代化的發(fā)展。3.后發(fā)國家聯(lián)合說。隨著世界整體發(fā)展與互相依存趨勢的顯著化，后發(fā)國家在國際上的地位有所改善，它們可以通過聯(lián)合以抵制發(fā)達(dá)國家損人利己政策。4.產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移說。后發(fā)國家可以利

9、用發(fā)達(dá)國家產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的調(diào)整與升級機(jī)會，在發(fā)達(dá)國家的幫助下，直接實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的合理化；使后來者順利地實(shí)現(xiàn)現(xiàn)代化。5.外資利用說。由于發(fā)達(dá)國家擁有大量的資金，后發(fā)國家可以依靠引進(jìn)外資以解決本國現(xiàn)代化起步階段的資本積累嚴(yán)重不足的問題，從而實(shí)現(xiàn)借雞生蛋的目的，6.榜樣激勵說。由于發(fā)達(dá)國家的現(xiàn)代化成就十分顯著，這對后來者克服重重阻力激發(fā)追趕的念頭與信心，進(jìn)行有效的社會動員與整合，產(chǎn)生了強(qiáng)大的推動力，非常有利于后來者的現(xiàn)代化進(jìn)程。除了上述歸納的后發(fā)優(yōu)

10、勢的六個方面之外，筆者毫不懷疑細(xì)心的研究者還可以找出更多的體現(xiàn)發(fā)展中國家現(xiàn)代化進(jìn)程中的優(yōu)勢因素。然而，我們必須看到，發(fā)展中國家這些現(xiàn)代化進(jìn)程中的后來者不管具備了多少后發(fā)優(yōu)勢，卻無法掩蓋這些后來者所客觀存在的比后發(fā)優(yōu)勢多得多的后發(fā)劣勢。而且這些后發(fā)劣勢往往表現(xiàn)得比后發(fā)優(yōu)勢更為明顯，對現(xiàn)代化的后來者影響更大，更深遠(yuǎn)。尤其需要指出的是后發(fā)劣勢往往是與后發(fā)優(yōu)勢緊密聯(lián)系，共同發(fā)生作用。后發(fā)劣勢經(jīng)常制約著后發(fā)優(yōu)勢，，使后者難以發(fā)揮功效。這是后發(fā)國家

11、十分容易忽視的地方。鑒于此，很有必要將發(fā)展中國家客觀上存在的后發(fā)劣勢進(jìn)行一番梳理，使這些后來者更清楚地看到自身的不足與問題。我們認(rèn)為，發(fā)展中國家中存在的不利于現(xiàn)代化發(fā)展的劣勢非常多，但每個國家又各有不同。本文不可能一一列出，只能就具有一定普遍性的問題作出粗線條的宏觀梳理。首先，發(fā)展中國家在現(xiàn)代化進(jìn)程中所處的后發(fā)地位是一個具有本質(zhì)性的最大劣勢，正是由后發(fā)這一根本性的劣勢，決定了發(fā)展中國家存在的其他劣勢。現(xiàn)代化進(jìn)程是一種競爭的游戲，誰占得先