佛塑科技信息披露事務(wù)管理制度

1、佛山佛塑科技集團(tuán)股份有限公司信息披露事務(wù)管理制度（2013年3月21日經(jīng)日經(jīng)公司第七屆董事會(huì)司第七屆董事會(huì)第三十七次會(huì)議審三十七次會(huì)議審議通過）通過）第一章一章總則第一條為規(guī)范佛山佛塑科技集團(tuán)股份有限公司（以下簡稱“公司”）及其他信息披露義務(wù)人的信息披露行為與加強(qiáng)信息管理工作，保護(hù)投資者合法權(quán)益，根據(jù)《中華人民共和國證券法》、《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》（2006年修訂）、《上市公司股東大會(huì)規(guī)則》、《上市公司信息披露管理辦法》及公司《

2、章程》，制定本制度。第二條信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)地披露信息，不得有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏。信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)同時(shí)向所有投資者公開披露信息。第三條公司及公司的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)忠實(shí)、勤勉地履行職責(zé)，保證披露信息的真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)、公平。第四條在內(nèi)幕信息依法披露前，任何知情人不得公開或者泄露該信息，不得利用該信息進(jìn)行內(nèi)幕交易。第五條信息披露文件主要包括招股說明書、募集說明書、上市公告書、定期報(bào)告和

3、臨時(shí)報(bào)告等。第六條公司及其他信息披露義務(wù)人依法披露信息，應(yīng)當(dāng)將公告文稿和相關(guān)備查文件報(bào)送證券交易所登記，并在中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)指定的媒體發(fā)布。公司刊登公開披露信息的指定報(bào)刊是《證券時(shí)報(bào)》、《中國證券報(bào)》，指定網(wǎng)站是中國巨潮互聯(lián)資訊網(wǎng)（.cn）。第七條信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)將信息披露公告文稿和相關(guān)備查文件報(bào)送廣東省證券監(jiān)督管理局，并置備于公司董事會(huì)秘書辦公室（以下簡稱“董秘辦”）供社會(huì)公眾查閱。第八條公司信息披露文件采用中文文本。第二章二

4、章招股招股說明書明書、募集說明說明書與上市公市公告書1年度報(bào)告中的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告應(yīng)當(dāng)經(jīng)具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)。第十八條年度報(bào)告應(yīng)當(dāng)在每個(gè)會(huì)計(jì)年度結(jié)束之日起4個(gè)月內(nèi)，中期報(bào)告應(yīng)當(dāng)在每個(gè)會(huì)計(jì)年度的上半年結(jié)束之日起2個(gè)月內(nèi)，季度報(bào)告應(yīng)當(dāng)在每個(gè)會(huì)計(jì)年度第3個(gè)月、第9個(gè)月結(jié)束后的1個(gè)月內(nèi)編制完成并披露。第一季度季度報(bào)告的披露時(shí)間不得早于上一年度年度報(bào)告的披露時(shí)間。第十九條年度報(bào)告應(yīng)當(dāng)記載以下內(nèi)容：（一）（二）（三）公司基本情況

5、；主要會(huì)計(jì)數(shù)據(jù)和財(cái)務(wù)指標(biāo)；公司股票、債券發(fā)行及變動(dòng)情況，報(bào)告期末股票、債券總額、股東總數(shù)，公司前10大股東持股情況；（四）（五）（六）（七）（八）（九）（十）持股5%以上股東、控股股東及實(shí)際控制人情況；董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員的任職情況、持股變動(dòng)情況、年度報(bào)酬情況；董事會(huì)報(bào)告；管理層討論與分析；報(bào)告期內(nèi)重大事件及對公司的影響；財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告和審計(jì)報(bào)告全文；中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他事項(xiàng)。第二十條中期報(bào)告應(yīng)當(dāng)記載以下內(nèi)容：（一）公司基本情況；（二