同力水泥債務(wù)融資工具信息披露事務(wù)管理制度

1、河南同力水泥股份有限公司債務(wù)融資工具信息披露事務(wù)管理制度（2013年4月3日經(jīng)公司第四屆董事會(huì)2013年度第三次會(huì)議審議通過(guò)）第一章一章總則第一條一條為進(jìn)一步提高河南同力水泥股份有限公司(以下簡(jiǎn)稱(chēng)“公司”)信息披露水平規(guī)范在銀行間債券市場(chǎng)發(fā)行債務(wù)融資工具的信息披露事務(wù)行為保護(hù)投資者合法權(quán)益根據(jù)《銀行間債券市場(chǎng)非金融企業(yè)債務(wù)融資工具管理辦法》、《銀行間債券市場(chǎng)非金融企業(yè)債務(wù)融資工具信息披露規(guī)則(2012)》(以下簡(jiǎn)稱(chēng)“債務(wù)融資工具信息披露

2、規(guī)則”)、《公司章程》、《公司信息披露事務(wù)管理規(guī)定》和《公司內(nèi)幕信息知情人登記管理制度》等有關(guān)法規(guī)制度結(jié)合公司實(shí)際制定本制度。第二條二條本制度所稱(chēng)“信息”是指根據(jù)《債務(wù)融資工具信息披露規(guī)則》規(guī)定的定期財(cái)務(wù)報(bào)告信息及可能影響公司償債能力的所有重大事項(xiàng)；所稱(chēng)“披露”是指在規(guī)定的時(shí)間內(nèi)、在中國(guó)銀行間市場(chǎng)交易商協(xié)會(huì)(以下簡(jiǎn)稱(chēng)“交易商協(xié)會(huì)”)認(rèn)可的網(wǎng)站上、以規(guī)定的披露方式公開(kāi)發(fā)布信息。第三條三條本制度適用于公司本部及全資、控股子公司(以下簡(jiǎn)稱(chēng)“子

3、公司”)。第二章二章債務(wù)融資融資信息披露的內(nèi)容內(nèi)容及披露標(biāo)準(zhǔn)標(biāo)準(zhǔn)第四條四條公司在銀行間債券市場(chǎng)公開(kāi)發(fā)行債務(wù)融資工具的，應(yīng)通過(guò)交易商協(xié)會(huì)認(rèn)可的網(wǎng)站公布當(dāng)期發(fā)行文件。發(fā)行文件至少應(yīng)包括以下內(nèi)容：(一)發(fā)行公告；(二)募集說(shuō)明書(shū)；(三)信用評(píng)級(jí)報(bào)告和跟蹤評(píng)級(jí)安排；(四)法律意見(jiàn)書(shū)；(五)公司最近三年經(jīng)審計(jì)的財(cái)務(wù)報(bào)告和最近一期會(huì)計(jì)報(bào)表。首期發(fā)行債務(wù)融資工具的，應(yīng)至少于發(fā)行日前五個(gè)工作日公布發(fā)行文件；后續(xù)發(fā)行的，應(yīng)至少于發(fā)行日前三個(gè)工作日公布發(fā)行

4、文件。第五條五條公司應(yīng)在募集說(shuō)明書(shū)顯著位置作如下提示：“本公司發(fā)行本期xxx(債務(wù)融資工具名稱(chēng))已在中國(guó)銀行間市場(chǎng)交易商協(xié)會(huì)(七)公司發(fā)生超過(guò)凈資產(chǎn)10%以上的重大虧損或重大損失；(八)公司一次免除他人債務(wù)超過(guò)一定金額，可能影響其償債能力的；(九)公司三分之一以上董事、三分之二以上監(jiān)事、董事長(zhǎng)或者總經(jīng)理發(fā)生變動(dòng)；董事長(zhǎng)或者總經(jīng)理無(wú)法履行職責(zé)；(十)公司做出減資、合并、分立、解散及申請(qǐng)破產(chǎn)的決定或者依法進(jìn)入破產(chǎn)程序、被責(zé)令關(guān)閉；(十一)公

5、司涉及需要說(shuō)明的市場(chǎng)傳聞；(十二)公司涉及重大訴訟、仲裁事項(xiàng)；(十三)公司涉嫌違法違規(guī)被有權(quán)機(jī)關(guān)調(diào)查或者受到刑事處罰、重大行政處罰；公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員涉嫌違法違紀(jì)被有權(quán)機(jī)關(guān)調(diào)查或者采取強(qiáng)制措施；(十四)公司發(fā)生可能影響其償債能力的資產(chǎn)被查封、扣押或凍結(jié)的情況；公司主要或者全部業(yè)務(wù)陷入停頓，可能影響其償債能力的；(十五)公司對(duì)外提供重大擔(dān)保。第九條本制度第八條列舉的重大事項(xiàng)是公司重大事項(xiàng)信息披露的最低要求，可能影響公司償債能力的

6、其他重大事項(xiàng)，公司及相關(guān)當(dāng)事人均應(yīng)依據(jù)本制度通過(guò)交易商協(xié)會(huì)認(rèn)可的網(wǎng)站及時(shí)披露。第十條公司應(yīng)當(dāng)在下列事項(xiàng)發(fā)生之日起兩個(gè)工作日內(nèi)，履行重大事項(xiàng)信息披露義務(wù)，且披露時(shí)間不晚于公司在證券交易所、指定媒體或其他場(chǎng)合公開(kāi)披露的時(shí)間，并說(shuō)明事項(xiàng)的起因、目前的狀態(tài)和可能產(chǎn)生的影響：(一)董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)或者其他有權(quán)決策機(jī)構(gòu)就該重大事項(xiàng)形成決議時(shí)；(二)有關(guān)各方就該重大事項(xiàng)簽署意向書(shū)或者協(xié)議時(shí)；(三)董事、監(jiān)事或者高級(jí)管理人員知悉該重大事項(xiàng)發(fā)生并有義務(wù)進(jìn)行