甘肅電投信息披露事務(wù)管理制度

1、甘肅甘肅電投能源發(fā)展股份投能源發(fā)展股份有限公司信息披露限公司信息披露事務(wù)管理制度務(wù)管理制度（20132013年6月1717日經(jīng)公司第五屆董事會第日經(jīng)公司第五屆董事會第四次會議通過）議通過）第一章一章總則總則第一條為規(guī)范甘肅電投能源發(fā)展股份有限公司(以下簡稱“公司”或“本公司”)信息披露行為，加強(qiáng)信息披露事務(wù)管理，保護(hù)投資者合法權(quán)益，根據(jù)《公司法》、《證券法》、《上市公司治理準(zhǔn)則》、《上市公司信息披露管理辦法》、《深圳證券交易所股票上市規(guī)

2、則》(以下簡稱“股票上市規(guī)則”)等相關(guān)法律法規(guī)以及《公司章程》的有關(guān)規(guī)定，制定本制度。第二條公司及相關(guān)信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)及時(shí)、公平地披露信息，并保證所披露的信息真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，不得有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏。第三條公司董事、監(jiān)事、高級管理人員應(yīng)當(dāng)忠實(shí)、勤勉地履行職責(zé)，保證披露信息的真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。第四條公司及其董事、監(jiān)事、高級管理人員、相關(guān)信息披露義務(wù)人和其他知情人在信息披露前，應(yīng)將該信息的知情者控制在最小范圍內(nèi)，不得泄露未

3、公開重大信息，不得進(jìn)行內(nèi)幕交易或者配合他人操縱股票及其衍生品種交易價(jià)格。第五條公司應(yīng)當(dāng)披露的信息包括定期報(bào)告和臨時(shí)報(bào)告等。第六條公司及相關(guān)信息披露義務(wù)人依法披露信息，應(yīng)當(dāng)將公告文稿和相關(guān)備查文件報(bào)送深圳證券交易所登記，并在中國證券監(jiān)督管理委員會(以下簡稱中國證監(jiān)會)指定的媒體發(fā)布。公司及相關(guān)信息披露義務(wù)人在公司網(wǎng)站及其他公共媒體發(fā)布信息的時(shí)間不得先于指定媒體，在指定媒體公告之前不得以新聞發(fā)布或者答記者問等任何形式代替應(yīng)當(dāng)履行的報(bào)告、公告

4、義務(wù)，不得以定期報(bào)告形式代替應(yīng)當(dāng)履行的臨時(shí)報(bào)告義務(wù)。公司及相關(guān)信息披露義務(wù)人應(yīng)關(guān)注公共媒體關(guān)于本公司的報(bào)道以及本公司股票及其衍生品種的交易情況，及時(shí)向有關(guān)方面了解真實(shí)情況，及時(shí)回復(fù)交易所對相關(guān)事項(xiàng)提出的問詢，并就相關(guān)情況作出公告。第七條公司應(yīng)當(dāng)將定期報(bào)告、臨時(shí)報(bào)告和相關(guān)備查文件等信息披露文件在1制定期報(bào)告提交董事會審議；公司董事、高級管理人員應(yīng)當(dāng)對定期報(bào)告是否真實(shí)、準(zhǔn)確、完整簽署書面確認(rèn)意見。監(jiān)事會應(yīng)當(dāng)對定期報(bào)告進(jìn)行審核并提出書面審核意

5、見，說明董事會的編制和審核程序是否符合法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會的規(guī)定，報(bào)告的內(nèi)容是否能夠真實(shí)、準(zhǔn)確、完整地反映公司的實(shí)際情況。董事、監(jiān)事、高級管理人員對定期報(bào)告內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性無法保證或者存在異議的，應(yīng)當(dāng)陳述理由和發(fā)表意見，并予以披露。第十七條公司預(yù)計(jì)全年度、半年度、前三季度、一季度經(jīng)營業(yè)績發(fā)生凈利潤為負(fù)值、凈利潤與上年同期相比上升或者下降50%以上、實(shí)現(xiàn)扭虧為盈的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)進(jìn)行業(yè)績預(yù)告。業(yè)績預(yù)告時(shí)間必須在深圳證券交易所規(guī)

6、定的截止時(shí)間之前。第十八條定期報(bào)告披露前出現(xiàn)業(yè)績泄露，或者因業(yè)績傳聞導(dǎo)致公司證券及其衍生品種交易出現(xiàn)異常波動的，公司應(yīng)當(dāng)及時(shí)披露本報(bào)告期相關(guān)財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)（無論是否經(jīng)過審計(jì)）。第十九條定期報(bào)告中財(cái)務(wù)會計(jì)報(bào)告被出具非標(biāo)準(zhǔn)審計(jì)報(bào)告的，公司董事會應(yīng)當(dāng)針對該審計(jì)意見涉及事項(xiàng)作出專項(xiàng)說明；獨(dú)立董事應(yīng)對審計(jì)意見涉及事項(xiàng)發(fā)表意見；負(fù)責(zé)審計(jì)的會計(jì)師事務(wù)所及注冊會計(jì)師應(yīng)作出專項(xiàng)說明；公司監(jiān)事會對董事會有關(guān)專項(xiàng)說明的意見和相關(guān)決議。第四節(jié)四節(jié)臨時(shí)報(bào)告報(bào)告第二十條