甘肅電投關(guān)聯(lián)交易管理制度

1、甘肅甘肅電投能源發(fā)展股份投能源發(fā)展股份有限公司關(guān)限公司關(guān)聯(lián)交易交易管理制度理制度（20132013年6月1717日經(jīng)公司第五屆董事會(huì)第日經(jīng)公司第五屆董事會(huì)第四次會(huì)議通過）議通過）第一章一章總則總則第一條為規(guī)范甘肅電投能源發(fā)展股份有限公司（以下簡稱“公司”）關(guān)聯(lián)交易，維護(hù)公司股東的合法權(quán)益，特別是中小股東的合法權(quán)益，保證公司與關(guān)聯(lián)人之間的關(guān)聯(lián)交易符合公平、公正、公開的原則，根據(jù)《中華人民共和國公司法》、《中華人民共和國證券法》、《深圳證券

2、交易所股票上市規(guī)則》等有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)范性文件及本公司章程的規(guī)定，制訂本制度。第二條公司與關(guān)聯(lián)人進(jìn)行交易時(shí)，應(yīng)遵循以下基本原則：（一）平等、自愿、等價(jià)、有償?shù)脑瓌t；（二）公平、公正、公開的原則；（三）對(duì)于必需的關(guān)聯(lián)交易，嚴(yán)格依照國家法律、法規(guī)加以規(guī)范；（四）在必需的關(guān)聯(lián)交易中，關(guān)聯(lián)股東和關(guān)聯(lián)董事應(yīng)當(dāng)執(zhí)行《公司章程》規(guī)定的回避表決制度；（五）處理公司與關(guān)聯(lián)人之間的關(guān)聯(lián)交易，不得損害股東、特別是中小股東的合法權(quán)益，必要時(shí)應(yīng)聘請(qǐng)獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問

3、或?qū)I(yè)評(píng)估機(jī)構(gòu)發(fā)表意見和報(bào)告。第二章二章關(guān)聯(lián)人和人和關(guān)聯(lián)關(guān)系第三條公司的關(guān)聯(lián)人包括關(guān)聯(lián)法人和關(guān)聯(lián)自然人。第四條具有以下情形之一的法人或其他組織，為本公司的關(guān)聯(lián)法人：（一）直接或間接控制公司的法人或其他組織；（二）由上述第（一）項(xiàng)直接或者間接控制的除公司及其控股（子）公司以外的法人或其他組織；（三）由本制度第六條所列公司的關(guān)聯(lián)自然人直接或者間接控制的，或者由關(guān)聯(lián)自然人擔(dān)任董事、高級(jí)管理人員的除公司及其控股（子）公司以外的法人或其他組織；（

4、四）持有公司百分之五以上股份的法人或其他組織及其一致行動(dòng)人；1第九條公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員、持股百分之五以上的股東及其一致行動(dòng)人、實(shí)際控制人，應(yīng)當(dāng)將其與上市公司存在的關(guān)聯(lián)關(guān)系及時(shí)告知公司，并由公司報(bào)深交所備案。第三章三章關(guān)聯(lián)交易交易事項(xiàng)第十條本制度所稱關(guān)聯(lián)交易是指公司及控股（子）公司與公司關(guān)聯(lián)人之間發(fā)生的轉(zhuǎn)移資源或義務(wù)的事項(xiàng)，包括但不限于下列事項(xiàng)：（一）購買資產(chǎn)（含原材料、燃料、動(dòng)力）或者出售資產(chǎn)（含產(chǎn)品、商品）；（二）對(duì)外投資（

5、含委托理財(cái)、委托貸款等）；（三）提供財(cái)務(wù)資助；（四）提供擔(dān)保；（五）租入或者租出資產(chǎn)；（六）委托或者受托管理資產(chǎn)和業(yè)務(wù)；（七）贈(zèng)與或者受贈(zèng)資產(chǎn)；（八）債權(quán)、債務(wù)重組；（九）簽訂許可使用協(xié)議；（十）轉(zhuǎn)讓或者受讓研究與開發(fā)項(xiàng)目；（十一）提供或者接受勞務(wù)；（十二）委托或者受托銷售；（十三）在關(guān)聯(lián)人財(cái)務(wù)公司存貸款；（十四）與關(guān)聯(lián)人共同投資；（十五）其他通過約定可能引致資源或者義務(wù)轉(zhuǎn)移的事項(xiàng)；（十六）中國證監(jiān)會(huì)、深交所認(rèn)定的其他交易事項(xiàng)。第四章四