甘肅電投關(guān)聯(lián)方資金往來管理制度

1、甘肅甘肅電投能源發(fā)展股份投能源發(fā)展股份有限公司關(guān)聯(lián)方資限公司關(guān)聯(lián)方資金往來管理制度往來管理制度（20132013年6月1717日經(jīng)公司第五屆董事會第日經(jīng)公司第五屆董事會第四次會議通過）議通過）第一章一章總則總則第一條為規(guī)范甘肅電投能源發(fā)展股份有限公司（以下簡稱“公司”）與控股股東、實(shí)際控制人及其他關(guān)聯(lián)方的資金往來，避免公司控股股東、實(shí)際控制人及其他關(guān)聯(lián)方占用公司資金，最大程度地保障投資者的利益，根據(jù)《中華人民共和國公司法》、《中華人民共

2、和國證券法》、中國證監(jiān)會《關(guān)于規(guī)范上市公司與關(guān)聯(lián)方資金往來及上市公司對外擔(dān)保若干問題的通知》、《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》及其他有關(guān)法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章和其他規(guī)范性文件的規(guī)定，結(jié)合本《公司章程》、《關(guān)聯(lián)交易管理制度》和公司實(shí)際情況，制定本制度。第二條本制度所稱的關(guān)聯(lián)方，依據(jù)公司《關(guān)聯(lián)交易管理制度》所指的范圍進(jìn)行認(rèn)定。第三條公司應(yīng)規(guī)范并盡可能減少關(guān)聯(lián)方資金往來。在辦理與控股股東、實(shí)際控制人及其關(guān)聯(lián)方之間的經(jīng)營性及非經(jīng)營性資金往來時，

3、應(yīng)按上市公司監(jiān)管要求嚴(yán)格限制占用公司資金。第四條本制度適用于公司及控股（子）公司。第二章二章公司與關(guān)與關(guān)聯(lián)方資金往來規(guī)范來規(guī)范第五條公司與控股股東、實(shí)際控制人及其他關(guān)聯(lián)方之間的資金往來，應(yīng)當(dāng)以實(shí)際發(fā)生的真實(shí)交易為基礎(chǔ)進(jìn)行資金收付。第六條公司在與控股股東、實(shí)際控制人及其他關(guān)聯(lián)方發(fā)生經(jīng)營性資金往來時，應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格防止公司資金被占用。公司不得使用公司資金為控股股東、實(shí)際控制人及其關(guān)聯(lián)方墊支工資、福利、保險、廣告等期間費(fèi)用，也不得同意公司與控股股東

4、、實(shí)際控制人及其關(guān)聯(lián)方之間互相代為承擔(dān)成本和其他支出。第七條公司不得以下列方式將公司資金直接或間接地提供給控股股東、實(shí)際控制人及其關(guān)聯(lián)方使用：（一）有償或無償?shù)夭鸾韫镜馁Y金給控股股東及其他關(guān)聯(lián)方使用；1第三章三章公司與關(guān)與關(guān)聯(lián)方資金往來的來的管理及責(zé)任責(zé)任第十一條公司董事會下設(shè)的審計(jì)委員會履行公司關(guān)聯(lián)交易控制和日常管理的職責(zé)，負(fù)責(zé)防范控股股東、實(shí)際控制人及關(guān)聯(lián)方資金占用的管理。公司董事、監(jiān)事和高級管理人員對維護(hù)公司資金安全負(fù)有法定義務(wù)

5、應(yīng)按照《公司法》和《公司章程》等有關(guān)規(guī)定切實(shí)履行防止控股股東、實(shí)際控制人及關(guān)聯(lián)方占用公司資金行為的職責(zé)。第十二條公司董事會審計(jì)委員會在管理公司與關(guān)聯(lián)方資金往來方面的具體職責(zé)為：（一）定期或者不定期地調(diào)查公司與關(guān)聯(lián)方資金往來的相關(guān)情況；（二）按所在地相關(guān)證券監(jiān)督管理部門要求及時報告是否存在關(guān)聯(lián)方占用公司資金情況；（三）按照本制度及相關(guān)法律法規(guī)、規(guī)范性文件制定關(guān)聯(lián)方資金占用的解決方案。第十三條負(fù)責(zé)辦理公司與控股股東、實(shí)際控制人及關(guān)聯(lián)方業(yè)務(wù)和

6、資金往來的人員以及該過程中的審核審批人員是公司防止控股股東、實(shí)際控制人及關(guān)聯(lián)方資金占用的責(zé)任人(以下統(tǒng)稱“相關(guān)責(zé)任人”)。相關(guān)責(zé)任人應(yīng)嚴(yán)格監(jiān)控資金流向，禁止控股股東、實(shí)際控制人及關(guān)聯(lián)方非經(jīng)營性占用公司的資金。第十四條公司財(cái)務(wù)部負(fù)責(zé)監(jiān)控控股股東、實(shí)際控制人及關(guān)聯(lián)方與公司的資金、經(jīng)濟(jì)業(yè)務(wù)往來。在辦理公司與控股股東、實(shí)際控制人及其他關(guān)聯(lián)方資金支付時，財(cái)務(wù)部門除要將有關(guān)協(xié)議、合同等文件作為支付依據(jù)外，還要審查構(gòu)成支付依據(jù)的事項(xiàng)是否符合《公司章程