魯泰ａ關(guān)聯(lián)交易管理制度

1、魯泰紡織股份有限公司關(guān)聯(lián)交易管理制度（201313年度股東大會(huì)東大會(huì)審議通過）過）第一章一章一般規(guī)定規(guī)定第一條為保證公司關(guān)聯(lián)交易的公允性，確保公司的關(guān)聯(lián)交易行為不損害公司和全體股東的利益，根據(jù)《公司法》、《證券法》、《上市公司治理準(zhǔn)則》、《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》和《公司章程》等有關(guān)法律法規(guī)、規(guī)范性文件的規(guī)定，結(jié)合公司的實(shí)際情況，制定本制度。第二章二章關(guān)聯(lián)人和關(guān)聯(lián)關(guān)聯(lián)關(guān)系第二條二條公司的關(guān)聯(lián)人包括關(guān)聯(lián)法人和關(guān)聯(lián)自然人。具有以下情形之

2、一的法人，為本公司的關(guān)聯(lián)法人：（1）直接或間接地控制本公司的法人；（2）由前項(xiàng)所述法人直接或間接控制的除本公司及其控股子公司以外的法人；（3）由本制度第二條第2款所列公司的關(guān)聯(lián)自然人直接或間接控制的、或擔(dān)任董事、高級(jí)管理人員的，除本公司及其控股子公司以外的法人；（4）持有本公司5%以上股份的法人；（5）中國(guó)證監(jiān)會(huì)、深圳證券交易所或本公司根據(jù)實(shí)質(zhì)重于形式的原則認(rèn)定的其他與本公司有特殊關(guān)系，可能造成本公司對(duì)其利益傾斜的法人。具有以下情形之一

3、的自然人，為本公司的關(guān)聯(lián)自然人：（1）直接或間接持有本公司5％以上股份的自然人；（2）本公司董事、監(jiān)事及高級(jí)管理人員；（3）本制度第二條第二款第（1）項(xiàng)所列法人的董事、監(jiān)事及其他高級(jí)管理人員；（4）本制度第二條第三款第（1）項(xiàng)、第（2）項(xiàng)所述人士的關(guān)系密切的家庭成員，包括配偶、父母及配偶的父母、兄弟姐妹及其配偶、年滿18周歲的子女及其配偶、配偶的兄弟姐妹和子女配偶的父母；（5）中國(guó)證監(jiān)會(huì)、深圳證券交易所或本公司根據(jù)實(shí)質(zhì)重于形式的原則認(rèn)定

4、（16）其他通過約定可能造成資源或義務(wù)轉(zhuǎn)移的事項(xiàng)。第五條五條公司關(guān)聯(lián)交易應(yīng)當(dāng)遵循以下基本原則：(1)符合誠(chéng)實(shí)信用的原則；(2)平等、自愿、等價(jià)、有償?shù)脑瓌t；(3)公正、公平、公開的原則。(4)公司董事會(huì)應(yīng)當(dāng)根據(jù)客觀標(biāo)準(zhǔn)判斷該關(guān)聯(lián)交易是否對(duì)公司有利，必要時(shí)應(yīng)當(dāng)聘請(qǐng)專業(yè)評(píng)估師或獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問發(fā)表意見。第六條六條關(guān)聯(lián)交易的價(jià)格原則上應(yīng)不偏離市場(chǎng)獨(dú)立第三方的標(biāo)準(zhǔn)，對(duì)于難以比較市場(chǎng)價(jià)格或定價(jià)受到限制的關(guān)聯(lián)交易，應(yīng)通過協(xié)議明確有關(guān)成本和利潤(rùn)的標(biāo)準(zhǔn)；公

5、司應(yīng)對(duì)關(guān)聯(lián)交易的定價(jià)依據(jù)予以充分披露。第四章四章關(guān)聯(lián)交易的決的決策程序程序第七條公司擬進(jìn)行的關(guān)聯(lián)交易議案，應(yīng)就該關(guān)聯(lián)交易的具體事項(xiàng)、定價(jià)依據(jù)和對(duì)公司及股東利益的影響程度等做出詳細(xì)說明。第八條八條關(guān)聯(lián)交易決策權(quán)限1、股東大會(huì)：公司與關(guān)聯(lián)人發(fā)生的交易（公司獲贈(zèng)現(xiàn)金資產(chǎn)和提供擔(dān)保除外）金額在3000萬元以上，且占上市公司最近一期經(jīng)審計(jì)凈資產(chǎn)絕對(duì)值5％以上的關(guān)聯(lián)交易，經(jīng)公司股東大會(huì)批準(zhǔn)；2、董事會(huì)：公司與關(guān)聯(lián)人達(dá)成的關(guān)聯(lián)交易金額在300萬元（含

6、300萬元）至3000萬元（不含3000元）之間或占公司最近經(jīng)審計(jì)凈資產(chǎn)值的0.5%（含0.5%）至5%之（不含5%）間的，經(jīng)公司董事會(huì)批準(zhǔn)；3、總經(jīng)理：公司與關(guān)聯(lián)人達(dá)成的關(guān)聯(lián)交易總額低于300萬元（不含300萬元）且占公司最近經(jīng)審計(jì)凈資產(chǎn)值0.5%以下（不含0.5%）的，總經(jīng)理可以批準(zhǔn)決定。第九條公司為關(guān)聯(lián)人提供擔(dān)保的，不論數(shù)額大小，均應(yīng)當(dāng)在董事會(huì)審議通過后提交股東大會(huì)審議。上市公司為持有本公司5％以下股份的股東提供擔(dān)保的，參照前款的