南京中北資金理財業(yè)務(wù)管理制度

1、南京中北（集團）股份有限公司資金理財業(yè)務(wù)管理制度（試行）（經(jīng)2013年3月15日召日召開的第八屆董事的第八屆董事會第九次會第九次會議審議議審議通過）第一章第一章總則總則第一條為規(guī)范南京中北（集團）股份有限公司（以下簡稱“公司）的資金理財管理，提高資金運作效率，防范資金理財決策和執(zhí)行過程中的相關(guān)風(fēng)險，提升公司經(jīng)濟效益，維護股東和公司的合法權(quán)益，根據(jù)財政部頒布的《企業(yè)內(nèi)部控制基本規(guī)范》及配套指引、深圳證券交易所《信息披露業(yè)務(wù)備忘錄第25號—

2、—證券投資》及《公司章程》等有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，結(jié)合公司實際情況，制定本制度。第二條本制度所稱資金理財是指公司以提高資金使用效率和收益水平為目標(biāo)，對短期自有閑置資金通過利用銀行理財工具進行運作和管理，在確保安全性、流動性的基礎(chǔ)上實現(xiàn)資金保值增值的過程。第三條本制度僅適用于公司母公司，公司所屬子公司未經(jīng)批準(zhǔn)不得進行任何形式的資金理財活動。第二章第二章資金理金理財交易交易的原則第四條遵守國家相關(guān)法律法規(guī)的原則。公司進行理財產(chǎn)品業(yè)務(wù)，只允許與

3、具有合法經(jīng)營資格的金融機構(gòu)進行交易，不得與非正規(guī)機構(gòu)進行交易。交易必須以公司名義設(shè)立理財產(chǎn)品賬戶，不得使用他人賬戶進行操作理財產(chǎn)品。第五條遵循公司章程條款的原則。資金理財額度不得超過股東大會或董事會審議批準(zhǔn)的范圍但可在額度及計劃周期內(nèi)循環(huán)使用。第六條確保公司經(jīng)營資金需求的原則。資金理財業(yè)務(wù)交易的資金須為公司閑置資金，其使用不影響公司1第十四條計劃財務(wù)部應(yīng)定期將理財業(yè)務(wù)的情況上報公司辦公會。在理財業(yè)務(wù)到期前，計劃財務(wù)部應(yīng)采取措施，確保將理

4、財業(yè)務(wù)本金及利息按時收回。第五章第五章日常日常監(jiān)管第十五條計劃財務(wù)部必須建立臺賬對資金理財產(chǎn)品進行日常管理，建立健全會計賬目，做好資金使用的賬務(wù)核算工作，并進行相關(guān)檔案的歸檔和保管。第十六條審計部負(fù)責(zé)對資金理財產(chǎn)品的資金使用情況進行審計與監(jiān)督。審計部定期審查理財產(chǎn)品業(yè)務(wù)的審批、實際操作、資金使用及盈虧情況等工作，督促計劃財務(wù)部及時進行賬務(wù)處理，并對賬務(wù)處理情況進行核實。第十七條監(jiān)事會有權(quán)對公司資金理財產(chǎn)品情況進行定期或不定期檢查，如發(fā)現(xiàn)

5、違規(guī)操作情況可提議召開董事會，審議停止該投資，并對造成公司實際損失的責(zé)任人員提出處理建議。第十八條公司在定期報告中需對資金理財產(chǎn)品的辦理及收益情況進行披露接受公眾投資者的監(jiān)督。第六章第六章附則第十九條本制度自董事會批準(zhǔn)之日起施行。第二十條本制度的解釋和修訂權(quán)歸公司董事會所有。第二十一條本制度未盡事宜，按照國家有關(guān)法律、法規(guī)和《章程》的相關(guān)規(guī)定執(zhí)行。本制度與有關(guān)法律法規(guī)、規(guī)范性文件及本公司《章程》的有關(guān)規(guī)定不一致的以有關(guān)法律法規(guī)、規(guī)范性文