南京中北風險管理制度

1、南京中北（集團）股份有限公司風險管理制度（經(jīng)2013年3月15日召日召開的第八屆董事的第八屆董事會第九次會第九次會議審議議審議通過）第一章第一章總則總則第一條為加強南京中北（集團）股份有限公司（以下簡稱“公司）的風險管理，及時識別和系統(tǒng)分析經(jīng)營活動中與實現(xiàn)內(nèi)部控制目標相關(guān)的風險，合理確定風險承受度和風險應(yīng)對策略，根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)和《企業(yè)內(nèi)部控制基本規(guī)范》等規(guī)定，結(jié)合公司實際情況，制訂本制度。第二條本制度旨在公司為實現(xiàn)以下目標提供合理保證

2、：（一）將風險控制在與公司總體目標相適應(yīng)并可承受的范圍內(nèi)；（二）實現(xiàn)公司內(nèi)外部信息溝通的真實與可靠；（三）確保公司遵循法律法規(guī)；（四）提高公司經(jīng)營效益及效率；（五）建立針對各項重大風險發(fā)生后的危機處理計劃，使其不因災(zāi)害性風險或人為失誤而遭受重大損失。第三條本制度所稱風險是指公司經(jīng)營活動中與實現(xiàn)內(nèi)部控制目標相關(guān)的風險，包括戰(zhàn)略風險、財務(wù)風險、市場風險、運營風險和法律風險等。本制度所稱風險評估是指通過對基于事實的信息進行分析，就如何處理特定

3、風險以及如何選擇風險應(yīng)對策略進行科學決策。第四條公司下屬子公司應(yīng)對照本制度的要求，根據(jù)自身實際情況，制定風險管理制度，及時向內(nèi)控建設(shè)工作組報告經(jīng)營過程中所可能出現(xiàn)的風險及其風險應(yīng)對策略。1方面的信息；（四）運營風險方面，收集國內(nèi)外企業(yè)忽視運營風險、缺乏應(yīng)對措施導(dǎo)致企業(yè)蒙受損失的案例，重點收集與企業(yè)治理、投資決策、項目管理、人力資源等各方面的信息；（五）法律風險方面，收集國內(nèi)外企業(yè)忽視法律法規(guī)風險、缺乏應(yīng)對措施導(dǎo)致企業(yè)蒙受損失的案例，重點

4、收集國內(nèi)外法律法規(guī)和政策、以往重大法律糾紛案件、競爭對手的知識產(chǎn)權(quán)等方面的信息。第四章第四章風險評風險評估第十一條公司風險評估主要經(jīng)過確立風險管理理念和風險接受程度、目標制定、風險識別、風險分析和風險對策等五個基本程序來進行。第十二條確立公司風險管理理念和風險接受程度是公司進行風險評估的基礎(chǔ)。（一）公司風險管理理念是以如何認知整個經(jīng)營過程（從戰(zhàn)略制定和實施到公司日常活動）中的風險為特征的公司共有的信念和態(tài)度。公司實行穩(wěn)健的風險管理理念，

5、對于高風險投資項目采取謹慎介入的態(tài)度。（二）風險接受程度是指公司在追求目標實現(xiàn)過程中愿意接受的風險程度。一般來講，公司可將風險接受程度分為三類“高“中、“低。公司從定性角度考慮風險接受程度，整體上講，公司把風險接受程度確定為“低”類，即在經(jīng)營管理過程中，采取謹慎的風險管理態(tài)度，可以接受較低程度的風險發(fā)生。公司的風險接受程度選擇與公司的風險管理理念保持一致。第十三條目標制定是風險識別、風險分析和風險對策的前提。公司必須首先制定目標，在此之