建新礦業(yè)董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員薪酬與績(jī)效考核管理制度

1、建新礦業(yè)股份有限責(zé)任公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員薪酬與績(jī)效考核管理制度制度第一章一章總則第一條一條建新礦業(yè)股份有限責(zé)任公司（以下簡(jiǎn)稱“公司”）為建立與完善經(jīng)營者的激勵(lì)約束機(jī)制，使經(jīng)營者利益與企業(yè)長(zhǎng)期利益相結(jié)合，有效地調(diào)動(dòng)公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員（以下稱“董、監(jiān)、高人員”）的積極性和創(chuàng)造性，促進(jìn)企業(yè)健康、穩(wěn)定、持續(xù)發(fā)展，根據(jù)《中華人民共和國公司法》、《深圳證券交易所主板上市公司規(guī)范運(yùn)作指引》等有關(guān)法律及《建新礦業(yè)股份有限責(zé)任公司章程》

2、的規(guī)定，制定本制度。第二條二條本辦法適用人員為：董事（不含外部董事）、監(jiān)事（不含外部監(jiān)事和職工代表監(jiān)事）、總經(jīng)理、副總經(jīng)理、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人、董事會(huì)秘書、以及公司章程規(guī)定或經(jīng)公司董事會(huì)薪酬與考核委員會(huì)批準(zhǔn)的其他人員。第三條三條薪酬確定遵循以下原則：（1）薪酬與年度績(jī)效考核相匹配的原則；（2）薪酬與公司實(shí)際經(jīng)營情況相結(jié)合的原則；（3）薪酬與權(quán)、責(zé)、利相結(jié)合的原則；（4）激勵(lì)與約束并重的原則。第四條四條根據(jù)公司經(jīng)營發(fā)展情況，薪酬可以作相應(yīng)的調(diào)整，

3、調(diào)整的依據(jù)是：（1）同行業(yè)薪酬水平；（2）所在地區(qū)薪酬水平；（3）通貨膨脹水平；（4）公司實(shí)際經(jīng)營狀況；（5）組織架構(gòu)調(diào)整、職位、職責(zé)變化。第十一條經(jīng)公司股東大會(huì)審批，可以臨時(shí)性地為專門事項(xiàng)設(shè)立專項(xiàng)獎(jiǎng)勵(lì)或懲罰，作為對(duì)公司董、監(jiān)事的薪酬的補(bǔ)充；經(jīng)公司董事會(huì)審批可以臨時(shí)性地為專門事項(xiàng)設(shè)立專項(xiàng)獎(jiǎng)勵(lì)或懲罰，作為對(duì)公司高級(jí)管理人員的薪酬的補(bǔ)充。第十二條董、監(jiān)、高人員任職期間，出現(xiàn)下列情形之一者，不予發(fā)放績(jī)效薪酬，若當(dāng)年績(jī)效薪酬、獨(dú)立董事津貼已發(fā)放

4、的，亦應(yīng)予以追回：(一)嚴(yán)重違反公司各項(xiàng)規(guī)章制度，受到公司內(nèi)部嚴(yán)重警告以上處分的；(二)嚴(yán)重?fù)p害公司利益的；(三)因重大違法違規(guī)行為被中國證監(jiān)會(huì)予以行政處罰或被深圳證券交易所予以公開譴責(zé)或宣布為不適合擔(dān)任上市公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員的；(四)薪酬與考核委員會(huì)認(rèn)為不應(yīng)發(fā)放年度績(jī)效薪酬的其他情形。第四章四章績(jī)效考核第十三條年度績(jī)效考核的期限為每年1月1日至12月31日。第十四條經(jīng)營年度結(jié)束，經(jīng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)并出具審計(jì)報(bào)告，公司董事會(huì)薪