廣弘控股信息披露管理制度

1、廣東廣弘控弘控股股份有限有限公司信息披息披露管理制度制度（本制度于（本制度于2013年6月28日經(jīng)公司日經(jīng)公司2013年第二年第二次臨時董事會審議通臨時董事會審議通過）第一章第一章總則總則第一條為規(guī)范廣東廣弘控股股份有限公司（以下簡稱“本公司”或“公司”）及子公司的信息披露行為，加強信息披露事務(wù)管理，保護(hù)投資者合法權(quán)益，根據(jù)《中華人民共和國公司法》、《中華人民共和國證券法》、《上市公司信息披露管理辦法》、《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》等

2、相關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)范性文件（以下簡稱“法律、法規(guī)和規(guī)范性文件”）和《廣東廣弘控股股份有限公司章程》（以下簡稱“《公司章程》”）的有關(guān)規(guī)定，特制定本制度。第二條本制度所稱“信息披露義務(wù)人”包括：（一）公司及公司董事、監(jiān)事和高級管理人員；（二）公司各部門、下屬公司的負(fù)責(zé)人；（三）持有公司5%以上股份的股東、公司的關(guān)聯(lián)人（包括關(guān)聯(lián)法人和關(guān)聯(lián)自然人）和公司的實際控制人。（四）法律、法規(guī)和規(guī)范性文件規(guī)定的其他信息披露義務(wù)人。第三條本制度所稱“公平

3、信息披露”是指當(dāng)公司及相關(guān)信息披露義務(wù)人發(fā)布未公開重大信息時，必須向所有投資者公開披露，以使所有投資者均可以同時獲悉同樣的信息；不得私下提前向特定對象單獨披露、透露或泄露。第四條本制度所稱“選擇性信息披露”是指公司及相關(guān)信息披露義務(wù)人在向一般公眾投資者披露前，將未公開重大信息向特定對象進(jìn)行披露。第五條本制度所稱“重大信息”是指對公司證券及其衍生品種交易價格可能或已經(jīng)產(chǎn)生較大影響的信息，包括但不限于：（一）與公司業(yè)績、利潤等事項有關(guān)的信息

4、，如經(jīng)營業(yè)績、盈利預(yù)測和利潤分配及公積金轉(zhuǎn)增股本等；（二）與公司收購兼并、重組、重大投資、對外擔(dān)保等事項有關(guān)的信息；（三）與公司證券及其衍生品種發(fā)行、回購、股權(quán)激勵計劃等事項有關(guān)的信息；（四）與公司經(jīng)營事項有關(guān)的信息，如簽署重大合同，與公司有重大業(yè)務(wù)或交易的國家或地區(qū)出現(xiàn)市場動蕩，對公司可能產(chǎn)生重大影響的原材料價格、匯率、利率等變化等；（五）與公司重大訴訟和仲裁事項有關(guān)的信息；1公司及相關(guān)信息披露義務(wù)人報送的公告文稿和相關(guān)備查文件應(yīng)采用

5、中文文本。第十六條公司及相關(guān)信息披露義務(wù)人在其他公共媒體發(fā)布重大信息的時間不得先于指定媒體，在指定媒體上公告之前不得以新聞發(fā)布或答記者問等任何其他方式透露、泄漏未公開重大信息。公司董事、監(jiān)事及高級管理人員應(yīng)遵守并促使公司遵守前述規(guī)定。第十七條公司及相關(guān)信息披露義務(wù)人須關(guān)注公共媒體關(guān)于本公司的報道，以及本公司股票及其衍生品種的交易情況，及時向有關(guān)方面了解真實情況，在規(guī)定期限內(nèi)如實回復(fù)深圳證券交易所就上述事項提出的問詢，按照深圳證券交易所的

6、相關(guān)規(guī)定和要求及時、真實、準(zhǔn)確、完整地就相關(guān)情況作出公告，并及時履行報告、公告和回復(fù)深圳證券交易所問詢的義務(wù)。第十八條公司擬披露的信息存在不確定性、屬于臨時性商業(yè)秘密或者深圳證券交易所認(rèn)可的其他情形，及時披露可能損害公司利益或誤導(dǎo)投資者，且符合以下條件的，公司可以向深圳證券交易所提出暫緩披露申請，說明暫緩披露的理由和期限：（一）擬披露的信息未泄漏；（二）有關(guān)內(nèi)幕人士已書面承諾保密；（三）公司股票及其衍生品種交易未發(fā)生異常波動。經(jīng)深圳證券

7、交易所同意，公司可以暫緩披露相關(guān)信息。暫緩披露的期限一般不超過2個月。暫緩披露申請未獲深圳證券交易所同意，暫緩披露的原因已經(jīng)消除或暫緩披露的期限屆滿的，公司將及時披露。第十九條公司擬披露的信息屬于國家機(jī)密、商業(yè)秘密或者深圳證券交易所認(rèn)可的其他情況，按深圳證券交易所《上市規(guī)則》披露或履行相關(guān)義務(wù)可能導(dǎo)致其違反國家有關(guān)保密法律、法規(guī)和規(guī)范性文件規(guī)定或損害公司利益的，公司可以向深圳證券交易所申請豁免披露或履行相關(guān)義務(wù)。第二十條公司發(fā)生的或與之

8、有關(guān)的事件沒有達(dá)到深圳證券交易所《上市規(guī)則》或本制度規(guī)定的披露標(biāo)準(zhǔn)，或者上述披露標(biāo)準(zhǔn)沒有具體規(guī)定，但深圳證券交易所或公司董事會認(rèn)為該事件對公司股票及其衍生品種交易價格可能產(chǎn)生較大影響的，公司應(yīng)及時披露。第三章第三章信息披露的內(nèi)容信息披露的內(nèi)容第一節(jié)第一節(jié)新股和可轉(zhuǎn)換新股和可轉(zhuǎn)換公司債券的發(fā)行與上市司債券的發(fā)行與上市第二十一條公司按照中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定，編制并及時披露涉及新股和可轉(zhuǎn)換公司債券發(fā)行的相關(guān)公告。第二十二條公司申請新股和可轉(zhuǎn)換公