15 信息披露管理制度

1、深圳市XXXX科技股份有限公司信息披露管理制度第一章總則第一條為規(guī)范深圳市XXXX科技股份有限公司（以下簡稱“公司”）及其他相關(guān)義務(wù)人的信息披露行為，促進(jìn)公司規(guī)范運作，維護(hù)公司和投資者的合法權(quán)益，根據(jù)《中華人民共和國公司法》（以下簡稱“《公司法》”）、《中華人民共和國證券法》（以下簡稱“《證券法》”）、中國證券監(jiān)督管理委員會（以下簡稱“中國證監(jiān)會”）《上市公司信息披露管理辦法》（以下簡稱《信息披露辦法》）、《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板股票上市

2、規(guī)則》（以下簡稱“《創(chuàng)業(yè)板上市規(guī)則》”）、《深圳證券交易所上市公司信息披露格式指引》（以下簡稱《信息披露格式指引》）及《深圳市XXXX科技股份有限公司章程》（以下簡稱“《公司章程》”）等法律、法規(guī)及規(guī)則的規(guī)定和要求，特制定本制度。第二條本制度所稱“信息”是指將可能對公司證券價格產(chǎn)生重大影響而投資者尚未得知的重大信息以及證券監(jiān)管部門和證券交易所要求披露的信息。本制度所稱“披露”是指公司或者相關(guān)信息披露義務(wù)人按法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章、規(guī)范

3、性文件、《創(chuàng)業(yè)板上市規(guī)則》和其他相關(guān)規(guī)則在規(guī)定的時間內(nèi)、以規(guī)定的方式、在指定媒體上向社會公眾公布信息行為。本制度所稱“證券交易所”是指公司上市的深圳證券交易所。第三條信息披露是公司的持續(xù)責(zé)任，公司應(yīng)當(dāng)依法、誠信的履行持續(xù)信息披露的義務(wù)。第四條信息披露應(yīng)遵循的原則1.真實、準(zhǔn)確、完整原則；2.及時、公平原則。第五條公司及其董事、監(jiān)事和高級管理人員應(yīng)當(dāng)保證信息披露內(nèi)容真實、準(zhǔn)確、完整、及時、公平，沒有虛假、嚴(yán)重誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏，不得（三

4、）公司第一季度季度報告的披露時間不得早于公司上一年度的年度報告披露時間。（四）公司預(yù)計不能在規(guī)定期限內(nèi)披露定期報告的，應(yīng)當(dāng)及時向證券交易所報告并公告不能按期披露的原因、解決方案及延期披露的最后期限。第十條公司應(yīng)當(dāng)與證券交易所約定定期報告的披露時間，并按照證券交易所安排的時間辦理定期報告披露事宜。因故需變更披露時間的，應(yīng)當(dāng)提前五個交易日向證券交易所提出書面申請，陳述變更理由，明確變更后的披露時間，爭取證券交易所能夠予以適當(dāng)調(diào)整。第十一條公

5、司定期報告必須經(jīng)過董事會審議通過方能予以披露，未經(jīng)董事會審議通過的定期報告不得披露。公司董事會應(yīng)當(dāng)確保公司定期報告的按時披露，因故無法形成有關(guān)定期報告的董事會決議的，應(yīng)當(dāng)以董事會公告的方式對外披露相關(guān)事項，說明無法形成董事會決議的具體原因和存在的風(fēng)險。第十二條公司董事會應(yīng)當(dāng)組織有關(guān)人員安排落實定期報告的編制、審核、簽署和披露工作，不得以任何理由影響公司定期報告的按時披露。公司經(jīng)理、財務(wù)負(fù)責(zé)人、董事會秘書等相關(guān)高級管理人員應(yīng)當(dāng)及時編制、簽