韶能股份股東大會(huì)議事規(guī)則

1、附件二附件二廣東韶廣東韶能集團(tuán)股份有限公司集團(tuán)股份有限公司股東大股東大會(huì)議事規(guī)則議事規(guī)則（202013年6月7日經(jīng)公司第日經(jīng)公司第七屆董事會(huì)第二十二次屆董事會(huì)第二十二次會(huì)議審議通過，議審議通過，尚需提尚需提交股東大會(huì)審議通過，股東大會(huì)審議通過，股東大會(huì)審議通過后生東大會(huì)審議通過后生效，股東大股東大會(huì)審議通過之前實(shí)施的審議通過之前實(shí)施的股東大會(huì)議事規(guī)則廢止）東大會(huì)議事規(guī)則廢止）第一章第一章總則第一條為提高股東大會(huì)議事效率，保證股東大會(huì)會(huì)議

2、程序及決議的合法性，充分維護(hù)全體股東的合法權(quán)益，根據(jù)《中華人民共和國(guó)公司法》（以下簡(jiǎn)稱《公司法》、《中華人民共和國(guó)證券法》（以下簡(jiǎn)稱《證券法》）、《廣東韶能集團(tuán)股份有限公司章程》(以下簡(jiǎn)稱《公司章程》)及其他有關(guān)法律、法規(guī)和規(guī)范性文件的規(guī)定，特制定本議事規(guī)則。第二條股東大會(huì)是廣東韶能集團(tuán)股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱公司）全體股東所組成的權(quán)力機(jī)構(gòu)和決策機(jī)構(gòu)，依據(jù)《公司法》、《證券法》、《股東大會(huì)規(guī)則》、《公司章程》及本規(guī)則的規(guī)定對(duì)公司的重大事項(xiàng)

3、進(jìn)行決策。第三條董事會(huì)應(yīng)當(dāng)聘請(qǐng)律師出席股東大會(huì)，對(duì)以下問題出具意見并公告：（一）股東大會(huì)的召集、召開程序是否符合法律、行政法規(guī)、《公司章程》的規(guī)定；（二）出席人會(huì)議人員的資格、召集人資格是否合法有效；（三）會(huì)議的表決程序、表決結(jié)果是否合法有效；（四）應(yīng)公司要求對(duì)其他問題出具的法律意見。第四條公司應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格按照法律、行政法規(guī)、《公司章程》及本規(guī)則的相關(guān)規(guī)定召開股東大會(huì)，保證股東能夠依法行使權(quán)利。公司董事會(huì)應(yīng)當(dāng)切實(shí)履行職責(zé)，認(rèn)真、按時(shí)組織股東

4、大會(huì)。公司全體董事會(huì)應(yīng)當(dāng)勤勉盡職，確保股東大會(huì)正常召開和依法行使職權(quán)。第五條股東大會(huì)分為年度股東大會(huì)和臨時(shí)股東大會(huì)。年度股東大會(huì)每年召規(guī)和《公司章程》的規(guī)定在收到請(qǐng)求后10日內(nèi)提出同意或不同意召開臨時(shí)股東大會(huì)的書面反饋意見。董事會(huì)同意召開臨時(shí)股東大會(huì)的應(yīng)當(dāng)在作出董事會(huì)決議后的5日內(nèi)發(fā)出召開股東大會(huì)的通知通知中對(duì)原請(qǐng)求的變更應(yīng)當(dāng)征得相關(guān)股東的同意。董事會(huì)不同意召開臨時(shí)股東大會(huì)或者在收到請(qǐng)求后10日內(nèi)未作出反饋的單獨(dú)或者合計(jì)持有公司10%以

5、上股份的股東有權(quán)向監(jiān)事會(huì)提議召開臨時(shí)股東大會(huì)并應(yīng)當(dāng)以書面形式向監(jiān)事會(huì)提出請(qǐng)求。監(jiān)事會(huì)同意召開臨時(shí)股東大會(huì)的應(yīng)在收到請(qǐng)求5日內(nèi)發(fā)出召開股東大會(huì)的通知通知中對(duì)原請(qǐng)求的變更應(yīng)當(dāng)征得相關(guān)股東的同意。監(jiān)事會(huì)未在規(guī)定期限內(nèi)發(fā)出股東大會(huì)通知的視為監(jiān)事會(huì)不召集和主持股東大會(huì)連續(xù)90日以上單獨(dú)或者合計(jì)持有公司10%以上股份的股東可以自行召集和主持。第十條監(jiān)事會(huì)或股東決定自行召集股東大會(huì)的應(yīng)當(dāng)書面通知董事會(huì)同時(shí)向公司所在地中國(guó)證監(jiān)會(huì)廣東證監(jiān)局和深圳證券交易

6、所備案。在股東大會(huì)決議公告前召集股東持股比例不得低于10%。監(jiān)事會(huì)和召集股東應(yīng)在發(fā)出股東大會(huì)通知及發(fā)布股東大會(huì)決議公告時(shí)向公司所在地中國(guó)證監(jiān)會(huì)廣東證監(jiān)局和深圳證券交易所提交有關(guān)證明材料。第十一條對(duì)于監(jiān)事會(huì)或股東自行召集的股東大會(huì)董事會(huì)和董事會(huì)秘書應(yīng)予配合。董事會(huì)應(yīng)當(dāng)提供股權(quán)登記日的股東名冊(cè)。董事會(huì)未提供股東名冊(cè)的召集人可以持召集股東大會(huì)通知的相關(guān)公告向證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)申請(qǐng)獲取。召集人所獲取的股東名冊(cè)不得用于除召開股東大會(huì)以外的其他用途。