20120525基金及基金管理企業(yè)登記實務(wù)

1、1基金及基金管理企業(yè)工商登記注冊基金及基金管理企業(yè)工商登記注冊操作實務(wù)操作實務(wù)1.中華人民共和國證券投資基金法（中華人民共和國主席令第9號）由中華人民共和國第十屆全國人民代表大會常務(wù)委員會第五次會議于２００３年１０月２８日通過，自２００４年６月1日起施行。第二條在中華人民共和國境內(nèi)，通過公開發(fā)售基金份額募集證券投資基金（以下簡稱基金），由基金管理人管理，基金托管人托管，為基金份額持有人的利益，以資產(chǎn)組合方式進行證券投資活動，適用本法.中

2、華人民共和國證券投資基金法第十二條基金管理人由依法設(shè)立的基金管理公司擔任。擔任基金管理人，應(yīng)當經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)核準。第十三條第十三條設(shè)立基金管理公司，應(yīng)當具備下列條件，并經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)批準：（一）有符合本法和《中華人民共和國公司法》規(guī)定的章程；（二）注冊資本不低于一億元人民幣一億元人民幣，且必須為實繳貨幣資本；（三）主要股東具有從事證券經(jīng)營、證券投資咨詢、信托資產(chǎn)管理或者其他金融資產(chǎn)管理的較好的經(jīng)營業(yè)績和良好的社會信譽

3、，最近三年沒有違法記錄，注冊資本不低于三億元人民幣；（四）取得基金從業(yè)資格的人員達到法定人數(shù)；（五）有符合要求的營業(yè)場所、安全防范設(shè)施和與基金管理業(yè)務(wù)有關(guān)的其他設(shè)施；（六）有完善的內(nèi)部稽核監(jiān)控制度和風險控制制度；（七）法律、行政法規(guī)規(guī)定的和經(jīng)國務(wù)院批準的國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他條件。中華人民共和國證券投資基金法中華人民共和國證券投資基金法第十四條第十四條國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)應(yīng)當自受理基金管理公司設(shè)立申請之日起六個月內(nèi)依照本法第

4、十三條規(guī)定的條件和審慎監(jiān)管原則進行審查，作出批準或者不予批準的決定，并通知申請人；不予批準的，應(yīng)當說明理由?；鸸芾砉驹O(shè)立分支機構(gòu)、修改章程或者變更其他重大事項，應(yīng)當報經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)批準。國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)應(yīng)當自受理申請之日起六十日內(nèi)作出批準或者不予批準的決定，并通知申請人；不予批準的，應(yīng)當說明理由。綜上，基金管理公司設(shè)立以及變更登記事項包括變更名稱、住所、股東、注冊資本或者股東出資比例、修改章程、設(shè)立分支機構(gòu)需經(jīng)許可后

5、方可辦理工商登記注冊。2.證券投資基金管理公司管理辦法證券投資基金管理公司管理辦法《證券投資基金管理公司管理辦法》經(jīng)2004年6月29日中國證券監(jiān)督管理委員會第98次主席辦公會議審議通過，于2004年8月12日經(jīng)國務(wù)院批準，自2004年10月1日起施行。3第八條第八條基金管理人可以辦理其募集的基金產(chǎn)品的銷售業(yè)務(wù)。商業(yè)銀行（含在華外資法人基金管理人可以辦理其募集的基金產(chǎn)品的銷售業(yè)務(wù)。商業(yè)銀行（含在華外資法人銀行，下同）銀行，下同）、證券公

6、司、證券投資咨詢機構(gòu)、獨立基金銷售機構(gòu)以及中國證監(jiān)會規(guī)定的其、證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)、獨立基金銷售機構(gòu)以及中國證監(jiān)會規(guī)定的其他機構(gòu)可以向中國證監(jiān)會申請基金銷售業(yè)務(wù)資格。他機構(gòu)可以向中國證監(jiān)會申請基金銷售業(yè)務(wù)資格。第十三條第十三條獨立基金銷售機構(gòu)可以專業(yè)從事基金及其他金融理財產(chǎn)品銷售，其申請基金銷獨立基金銷售機構(gòu)可以專業(yè)從事基金及其他金融理財產(chǎn)品銷售，其申請基金銷售業(yè)務(wù)資格，除具備本辦法第九條規(guī)定的條件外，還應(yīng)當具備下列條件：售業(yè)務(wù)資

7、格，除具備本辦法第九條規(guī)定的條件外，還應(yīng)當具備下列條件：1.為依法設(shè)立的為依法設(shè)立的有限責任公司、合伙企業(yè)或者符合中國證監(jiān)會規(guī)定的其他形式；有限責任公司、合伙企業(yè)或者符合中國證監(jiān)會規(guī)定的其他形式；2.有符合規(guī)定的組織名有符合規(guī)定的組織名稱、組織機構(gòu)和經(jīng)營范圍；稱、組織機構(gòu)和經(jīng)營范圍；3.注冊資本或者出資不低于注冊資本或者出資不低于2000萬元人民幣，且必須為實繳貨萬元人民幣，且必須為實繳貨幣資本；幣資本；4.有限責任公司股東或者合伙企業(yè)

8、合伙人符合本辦法規(guī)定；有限責任公司股東或者合伙企業(yè)合伙人符合本辦法規(guī)定；5.沒有發(fā)生已經(jīng)影響或沒有發(fā)生已經(jīng)影響或者可能影響機構(gòu)正常運作的重大變更事項，或者訴訟、仲裁等其他重大事項；者可能影響機構(gòu)正常運作的重大變更事項，或者訴訟、仲裁等其他重大事項；6.高級管理高級管理人員已取得基金從業(yè)資格，熟悉基金銷售業(yè)務(wù)，并具備從事基金業(yè)務(wù)人員已取得基金從業(yè)資格，熟悉基金銷售業(yè)務(wù)，并具備從事基金業(yè)務(wù)2年以上或者在其他年以上或者在其他金融相關(guān)機構(gòu)金融相

9、關(guān)機構(gòu)5年以上的工作經(jīng)歷；年以上的工作經(jīng)歷；7.取得基金從業(yè)資格的人員不少于取得基金從業(yè)資格的人員不少于10人。人。3.證券投資基金銷售管理辦法證券投資基金銷售管理辦法第十四條第十四條獨立基金銷售機構(gòu)以有限責任公司形式設(shè)立的，其股東可以是企業(yè)法人或獨立基金銷售機構(gòu)以有限責任公司形式設(shè)立的，其股東可以是企業(yè)法人或者自然人。者自然人。企業(yè)法人參股獨立基金銷售機構(gòu)，應(yīng)當具備以下條件：企業(yè)法人參股獨立基金銷售機構(gòu)，應(yīng)當具備以下條件：1.持續(xù)經(jīng)營

10、持續(xù)經(jīng)營3個以上完整會計年度，財務(wù)狀況良好，運作規(guī)范穩(wěn)定；個以上完整會計年度，財務(wù)狀況良好，運作規(guī)范穩(wěn)定；2.最近三年沒有受到最近三年沒有受到刑事處罰；刑事處罰；3.最近三年沒有受到金融監(jiān)管、行業(yè)監(jiān)管、工商、稅務(wù)等行政管理部門的行政最近三年沒有受到金融監(jiān)管、行業(yè)監(jiān)管、工商、稅務(wù)等行政管理部門的行政處罰；處罰；4.最近三年在自律管理、商業(yè)銀行等機構(gòu)無不良記錄；最近三年在自律管理、商業(yè)銀行等機構(gòu)無不良記錄；5.沒有因違法違規(guī)行為正在被沒有因

11、違法違規(guī)行為正在被監(jiān)管機構(gòu)調(diào)查或者正處于整改期間。監(jiān)管機構(gòu)調(diào)查或者正處于整改期間。自然人參股獨立基金銷售機構(gòu)，應(yīng)當具備以下條件：自然人參股獨立基金銷售機構(gòu)，應(yīng)當具備以下條件：1.有從事證券、基金或者其他金有從事證券、基金或者其他金融業(yè)務(wù)融業(yè)務(wù)10年以上或者證券、基金業(yè)務(wù)部門管理年以上或者證券、基金業(yè)務(wù)部門管理5年以上或者擔任證券、基金行業(yè)高級管理年以上或者擔任證券、基金行業(yè)高級管理人員人員3年以上的工作經(jīng)歷；年以上的工作經(jīng)歷；2.最近三

12、年沒有受到刑事處罰；最近三年沒有受到刑事處罰；3.最近三年沒有受到金融監(jiān)最近三年沒有受到金融監(jiān)管、行業(yè)監(jiān)管、工商、稅務(wù)等行政管理部門的行政處罰；管、行業(yè)監(jiān)管、工商、稅務(wù)等行政管理部門的行政處罰；4.在自律管理、商業(yè)銀行等機構(gòu)在自律管理、商業(yè)銀行等機構(gòu)無不良記錄；無不良記錄；5.無到期未清償?shù)臄?shù)額較大的債務(wù)；無到期未清償?shù)臄?shù)額較大的債務(wù)；6.最近三年無其他重大不良誠信記錄。最近三年無其他重大不良誠信記錄。3.證券投資基金銷售管理辦法證券投

13、資基金銷售管理辦法第十五條第十五條獨立基金銷售機構(gòu)以合伙企業(yè)形式設(shè)立的，其合伙人應(yīng)當具備以下條件：獨立基金銷售機構(gòu)以合伙企業(yè)形式設(shè)立的，其合伙人應(yīng)當具備以下條件：（一）有從事證券、基金或者其他金融業(yè)務(wù)（一）有從事證券、基金或者其他金融業(yè)務(wù)10年以上或者證券、基金業(yè)務(wù)部門管理年以上或者證券、基金業(yè)務(wù)部門管理5年以上或者擔任證券、基金行業(yè)高級管理人員年以上或者擔任證券、基金行業(yè)高級管理人員3年以上的工作經(jīng)歷；年以上的工作經(jīng)歷；（二）最近三年

14、沒有受到刑事處罰；（二）最近三年沒有受到刑事處罰；（三）最近三年沒有受到金融監(jiān)管、工商、稅務(wù)等行政管理部門的行政處罰；（三）最近三年沒有受到金融監(jiān)管、工商、稅務(wù)等行政管理部門的行政處罰；（四）在自律管理、商業(yè)銀行等機構(gòu)無不良記錄；（四）在自律管理、商業(yè)銀行等機構(gòu)無不良記錄；（五）無到期未清償?shù)臄?shù)額較大的債務(wù)；（五）無到期未清償?shù)臄?shù)額較大的債務(wù)；（六）最近三年無其他重大不良誠信記錄。（六）最近三年無其他重大不良誠信記錄。3.證券投資基金銷

15、售管理辦法證券投資基金銷售管理辦法第十八條第十八條依法必須辦理工商變更登記的，申請人應(yīng)當在收到批準文依法必須辦理工商變更登記的，申請人應(yīng)當在收到批準文件后按照有關(guān)規(guī)定向工商行政管理機關(guān)辦理變更登記手續(xù)。件后按照有關(guān)規(guī)定向工商行政管理機關(guān)辦理變更登記手續(xù)。北京市非證券投資基金及基金管理企業(yè)登記注冊的規(guī)定北京市非證券投資基金及基金管理企業(yè)登記注冊的規(guī)定相關(guān)文件：相關(guān)文件：1.《國務(wù)院辦公廳關(guān)于當前金融促進經(jīng)濟發(fā)展的若干意見》《國務(wù)院辦公廳關(guān)