定向增發(fā)股份認購合同(rto協(xié)議)

1、定向增發(fā)股份認購合同定向增發(fā)股份認購合同甲方：住所：法定代表人：乙方：住所：法定代表人：鑒于：1、甲方是一家依法設立并有效存續(xù)的中國境內上市公司，【】年【】月向社會公眾公開發(fā)行的人民幣普通股（以下稱“A股”）并在深圳證券交易所掛牌交易，股票代碼為“【】”。截至本合同簽署之日，甲方共發(fā)行股份總數【】萬股，每股面值人民幣1元。2、乙方系一家依當時適用之法律、法規(guī)及規(guī)范性文件成立并有效存續(xù)的有限責任公司（如是自然人：乙方系甲方的股東，目前持有

2、甲方的股份數額為【】股，持股比例為【】%）。截至本合同簽署之日，乙方持有甲方【】萬股，占乙方總股本的【】%。3、因業(yè)務發(fā)展需要，甲方擬非公開發(fā)行人民幣普通股（A股）股票，每股面值1元，發(fā)行的股份數量上限不超過【】萬股（含【】萬股），下限不少于【】萬股（含【】萬股）；在該區(qū)間內，甲方股東大會授權董事會視發(fā)行時市場情況等因素與保薦機構（主承銷商）協(xié)商確定最終發(fā)行數量。4、為支持甲方的發(fā)展，乙方同意以現(xiàn)金認購甲方發(fā)行的股份，認購比例不低于本次

3、非公開發(fā)行實際發(fā)行股份總數的【】%（含【】%）不超過【】%（含【】%）。票的認股款足額匯入保薦機構（主承銷商）為本次發(fā)行專門開立的賬戶。驗資完畢后，保薦機構（主承銷商）扣除保薦承銷費用后再劃入甲方募集資金專項存儲賬戶。5、其他約定：甲方在收到乙方及其他投資者繳納的本次發(fā)行的認股款后，應當聘請具有證券相關從業(yè)資格的會計師事務所進行驗資，并及時辦理相應的工商變更登記手續(xù)和中國證券登記結算有限責任公司的股份變更登記手續(xù)。第三條合同生效條件1、

4、本合同由甲乙雙方簽署，并且在下述條件全部滿足時生效：（1）甲方董事會及股東大會批準本次非公開發(fā)行及股份認購合同；（2）有權國有資產管理部門批準甲方本次非公開發(fā)行股票方案；（3）甲方本次非公開發(fā)行股票已經獲得中國證監(jiān)會的核準。2、上述條件均滿足后，以最后一個條件的滿足日為合同生效日。第四條合同附帶的保留條款、前置條件除本合同第三條所述的合同生效條件外，本合同未附帶其他任何保留條款、前置條件。第五條聲明、承諾與保證1、甲方聲明、承諾及保證如

5、下：（1）甲方是合法設立且有效存續(xù)的企業(yè)法人，具有簽署及履行本合同項下義務的合法主體資格，并已取得現(xiàn)階段所必須的授權或批準，本合同系甲方真實的意思表示；（2）甲方簽署及履行本合同不會導致甲方違反有關法律、法規(guī)、規(guī)范性文件以及甲方的《公司章程》，也不存在與甲方既往已簽訂的合同或已經向其他第三方所作出的任何陳述、聲明、承諾或保證等相沖突之情形；（3）甲方最近36個月無重大違法行為，亦無足以妨礙或影響本次非公開發(fā)行的重大訴訟、仲裁、行政處罰及